广东博信投资控股股份有限公司关于公司专项治理活动的自查报告和整改计划的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据证监会下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和四川证监局的要求和统一部署，公司成立了专项治理活动领导小组，对 “三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况及大股东“三分开、两独立”情况等内容进行了全面深入的自查。通过自查工作进一步提高了公司董事、高管人员的法人治理意识，同时发现了工作中存在的问题，促进了内部控制制度的完善和公司治理水平的提高。现就我司自查情况及整改计划报告如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
（一）公司尚未建立有效的内部风险控制防范机制；
（二）公司审计部门尚未运转，内部稽核审计工作暂未开展；
（三）公司董事会专门委员会的作用未能充分发挥。
（四）公司尚未建立《独立董事制度》以及合理的绩效评价体系；
（五）资料保管存在安全隐患；
二、公司治理概况
随着《公司法》、《证券法》等国家法律、行政法规、部门规章的不断修订与完善，公司按照上市公司治理相关规范性文件的要求，修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露事务管理制度》等规章制度，不断完善内部管理流程及法人治理结构，明确职责分工，进行规范运作，提高公司治理水平。
公司制定并严格执行《财务授权审批制度》，强化了货币资金的内部控制和管理，在防止公司与股东及其关联方资金往来、占用以及担保行为方面建立了长效机制，确保公司资金安全。
公司制定并严格执行《信息披露事务管理制度》，明确了信息披露具体责任人，公平公开的对待所有股东，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，提高公司透明度，保障全体股东的合法利益。
公司股东大会、董事会、监事会职责清晰，贯彻执行相应的议事规则。公司全体董事、监事勤勉尽责，独立董事对公司重大事项均能独立履行职责，在其专业领域起到监督咨询的作用；全体高管人员职责分工明确，均能在其职责范围内忠实履行职务，维护公司和全体股东的利益。
公司控股股东对公司的生产经营不存在重大不利影响，不存在侵占公司资产、损害公司和中小股东利益的情况，不存在影响公司业务、人员、资产、机构独立性及与公司开展同业竞争的情况。公司与控股股东在业务、人员、资产、财务方面均完全独立。
公司按照相关法律、法规和证券监管部门的要求，在生产经营、财务管理、行政管理、人力资源管理等各个环节已制定了部分内部控制制度，并得以贯彻执行。公司将不断完善、健全内部控制制度，继续加强内部控制工作的执行力度，对执行情况进行检查监督，提高公司经营的效果和效率，确保公司行为合法合规，使公司内部控制制度发挥更大的作用。
三、公司治理存在的问题及原因
（一）公司尚未建立有效的内部风险控制防范机制：公司已建立部分内部控制制度，但对于风险防范、不正当交易行为等尚未建立具体的长效管理体制。
（二）公司审计部门尚未运转，内部稽核审计工作暂未开展：受办公条件限制，公司尚未建立审计部。
（三）董事会专门委员会的作用未能充分发挥：公司董事会设立了投资、审计、提名、薪酬四个专业委员会，专业委员会中独立董事占多数并担任召集人，但尚未建立委员会相应议事规则，因此，真正发挥专业委员会的作用，必须完善各专业委员会的议事规则外，深化独立董事的议事作用，提高公司、独立董事的认识，加强配合与协作。
（四）公司尚未建立《独立董事制度》、《经理议事规则》：公司已按中国证监会要求实施《独立董事制度》，但尚没有经公司董事会审议批准的《独立董事制度》，截至本报告日，《独立董事制度》、《经理议事规则》征求意见稿已出台，待董事会审议通过；公司尚未建立合理的绩效评价体系，没有完善的薪酬管理、绩效考核评价体系不利于公司业绩的长期稳健发展，不能给股东创造更大的回报，公司将积极研究、尽快制定并推出系列方案。
（五） 资料保管存在安全隐患：公司三会资料受办公条件限制，资料存放在证券事务办公室内，未设立独立的资料室，资料保管存在一定的安全隐患。
四、整改措施、整改时间及责任人
（一）公司风险防范及突发事件应对机制的建立与完善
整改措施：制定《风险防范及突发事件应对机制》
整改时间：10月30日前
责任人：王立波
（二）设置审计部
整改措施：设置审计部、配置人员并进行责任分工
整改时间：9月30日前
责任人：刘国真
（三）建立各个专项委员会相应工作细则。
整改措施：制定并完善各专项委员会相应工作细则
整改时间：10月30日前
责任人：王立波
（四）《独立董事制度》、《经理议事规则》的建立
整改措施：根据监管部门下发的相关文件规定制定并完善上述制度
整改时间：9月30日前
责任人：王立波
（五）建立绩效评价体系，为今后股权激励奠定基础。
整改措施：制定薪酬管理制度、绩效考核体系
整改时间：适时完成
责任人：刘国真、王立波
（六）资料存放及分类归档管理
整改措施：公司新的办公楼建成后，设立独立资料室，确保资料存管安全
整改时间：9月30日前
责任人：王立波
五、有特色的公司治理做法
公司投资控股陕西炼石矿业有限公司及贵州博信矿业有限公司，为解决与控股子公司在办公地域上的问题，公司向各控股子公司调派管理人员参与各控股子公司的经营管理与财务管理。同时，公司制定相关制度明确各控股子公司在资金使用、经营决策方面的管理权限及汇报流程，并建立生产经营周报制度、重大事项及时汇报规定，规范了各控股子公司的经营运作。
公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层职责清晰，分工明确；公司优化了独立董事、监事的构成，独立董事人数大于控股股东所派出的董事人数，且在聘请的独立董事、监事中，有具有多年会计及审计从业经验的财税专家，有在经济法方面造诣较深的法律专家，有具有丰富从业经验的咨询顾问专家，他们熟悉上市公司的运作和相关的法律、法规，在评价公司内部控制、审阅公司财务报告方面具有明显优势，在企业管理及规范运作方面提供有价值的意见和建议，在对公司重大经营决策、对外投资决定中起到了重要作用。
六、其他需要说明的事项
为便于广大投资者和社会公众对公司法人治理情况提出意见和建议，公司决定设立如下专门沟通方式：
联系人:证券事务代表 扬琼
监督电话:0755-26745299
公司网址:WWW.600083.COM
电子邮箱：yangqiong@e683.com
以上为本公司公司治理的自查报告和整改计划，自查事项的详细情况敬请查阅上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN，欢迎监管部门和广大投资者对本公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。
广东博信投资控股股份有限公司董事会
二00七年七月二十日