• 1:头版
  • 2:特别报道
  • 3:财经要闻
  • 4:观点·评论
  • 5:环球财讯
  • 6:时事·国内
  • 7:时事·海外
  • 8:时事·天下
  • A1:市 场
  • A2:股市
  • A3:基金
  • A4:金融
  • A5:金融·机构
  • A6:货币·债券
  • A8:期货
  • B1:公 司
  • B2:上市公司
  • B3:中小企业板
  • B4:海外上市公司
  • B5:产业·公司
  • B6:上证研究院·宏观新视野
  • B7:汽车周刊
  • B8:汽车周刊
  • C1:理财
  • C2:谈股论金
  • C3:个股查参厅
  • C4:股金在线
  • C5:应时数据
  • C6:机构视点
  • C7:股民学校/高手博客
  • C8:专栏
  • D1:披 露
  • D2:信息大全
  • D3:信息大全
  • D4:信息披露
  • D5:信息披露
  • D6:信息披露
  • D7:信息披露
  • D8:信息披露
  • D9:信息披露
  • D10:信息披露
  • D11:信息披露
  • D12:信息披露
  • D13:信息披露
  • D14:信息披露
  • D15:信息披露
  • D16:信息披露
  • D17:信息披露
  • D18:信息披露
  • D19:信息披露
  • D20:信息披露
  • D21:信息披露
  • D22:信息披露
  • D23:信息披露
  • D24:信息披露
  • D25:信息披露
  • D26:信息披露
  • D27:信息披露
  • D28:信息披露
  •  
      2007 年 7 月 25 日
    前一天  后一天  
    按日期查找
    A1版:市 场
    上一版  下一版  
    pdf
     
     
      | A1版:市 场
    下月开通权证权限须签书面文件
    新股发行动态
    资金宽松 加息未推高资金成本
    东海成50ETF一级交易商
    第一位合规总监或将出现在国金证券
    华西证券0.51%股权挂牌
    更多新闻请登陆中国证券网〉〉〉
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
        经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (8621-38967758、fanwg@cnstock.com ) 。

    标题: 作者: 正文: 起始时间: 截止时间:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
     
    第一位合规总监或将出现在国金证券
    2007年07月25日      来源:上海证券报      作者:
      ⊙本报记者 陈祎

      

      昨日,在成都建投发布的董事会公告中,冯立新成为董事候选人。据悉,冯立新在成都建投的职务是合规总监,这一职务是因国金证券已借壳成都建投上市所设置。冯立新可能成为券商合规管理制度试点中的首位合规总监。

      有关人士认为,合规总监是证券公司的高管,但同时又扮演着违规行为发现者、纠正者、检举者、报告者的角色,合规总监对内向公司董事会负责,对外向监管部门负责,某种程度上,他是一个独立的第三方,但这还远远不够,他将深刻地参与到证券公司的经营管理和重大决策过程中,实时发挥约束和制衡作用。

      合规总监的任职也必须满足相应的资格要求,监管部门对于其法律素养、证券工作经验、证券公司高管资格等必要条件都做出了规定。在上任以后,监管部门还会对合规总监的履职情况进行持续的检查、评价和监督。