|
一、批量转换与交易切换的定义：批量转换分为透明移行和非透明移行两类。
透明移行是指：仅开通某一家银行银证转账且经国都证券与该银行进行数据核对无误的客户，如开通多家存管银行银证转账的，我公司将本着服务客户、方便业务的原则，指定相关银行作为存管银行。国都证券将与各家合作银行系统对其实施批量切换，直接转换为该银行的第三方存管客户，转换后其交易与转账不受影响，客户须首先进行资金转入方可进行买入交易。
非透明移行是指：开通银证转账但无法透明移行的客户，以及在我公司未开通银证转账关系的规范类个人客户。国都证券将与各家合作银行系统对以上客户实施批量切换，直接转换为对应合作银行的第三方存管客户，转换后客户须前往存管银行办理三方存管签约确认手续，方能进行资金存取。
二、批量转换实施日：8月11日、8月18日、8月25日。
转换范围：
1、已在我公司开通各家存管银行单一银行银证转账的客户将进行批量透明移行；已进行批量转化的客户不在本次批量转化的范围内；B股账户不列入本次批量转换客户范围。
2、已在我公司各地营业部开通多家银证转账关系的规范客户，我公司已与工行、建行、招行和兴业银行签署相关协议，指定其为存管银行，客户可以选择其中任意一家银行作为存管银行，并请于2007年8月8日之前，本人携带相关证件亲至我公司相关营业部提出书面申请。若未在上述期限内提出书面申请，我公司将视同认可本公司的选择。我公司将本着服务客户、方便业务的原则，为客户指定相关银行作为存管银行；B股账户不列入本次批量转换客户范围。
3、在我公司各地营业部开立资金账户但没有开通银证转账对应关系的客户，请于2007年8月8日前到开户营业部办理第三方存管开通业务，逾期未办理由我公司指定存管银行进行非透明移行，详情请咨询客户开户营业部；B股账户不列入本次批量转换客户范围。
4、在我公司各地营业部开立资金账户的规范类客户，如无法进行透明移行，我公司将统一进行非透明移行；B股账户不列入本次批量转换客户范围。
三、批量转换实施后，提请客户特别注意以下事项：
1、成功进行透明移行的客户，需在我公司规定期限内至开户营业部办理第三方存管三方协议的签订手续，逾期未签订协议的客户我公司有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至协议签署完毕。我公司各营业部开始办理上述协议签订手续的时间与规定期限，我公司将另行公告通知。
2、成功进行透明移行的客户，通过国都证券电话委托及网上交易进行第三方存管银证转账时与原转账操作一致。
3、非透明移行客户，在实施批量转换后，其证券交易可以正常进行，客户需及时至开户营业部补齐资料，办理第三方存管三方协议的签约手续，并在相应存管银行办理完成第三方存管签约手续后，方可进行资金的转账。若为机构投资者，则须到银行指定网点办理银行结算账户开户，在完成第三方存管签约及相关手续后，方可进行资金转账。
4、对无银证转账且未办理第三方存管业务的规范客户若对我公司指定的存管银行不满意，可致电开户营业部咨询，并前往重新选择其他存管银行签约，办理第三方存管业务开通手续。
5、未在我公司指定交易和近期未实施证券交易的小额休眠账户，我公司将根据监管部门要求限制其证券交易和资金存取，详情请咨询相关营业部。
四、客户办理第三方存管手续：
1、客户（包括个人和机构）应携带相关资料，先至开户营业部办理身份确认的相关手续，然后至相应银行指定的网点办理第三方存管业务的签约以及开通手续。
2、个人客户应携带的资料：本人有效身份证原件及复印件、沪深证券账户卡及复印件。
3、机构客户应携带的资料：经年检的工商营业执照（副本）、组织机构代码证、法人代表证明书、法人代表授权委托书、证券账户卡等相关资料以及加盖单位公章的上述资料复印件以及法人代表身份证、经办人身份证的原件及复印件。
五、为避免客户由于初期操作不熟练使资金转账失败，导致客户无法及时买入证券或提取资金，我公司特别提示客户在批量转换实施日前，按原银证转账方式提前进行办理相应的资金转出或转进操作。
六、有关客户交易结算资金第三方存管的相关情况，客户可向开户营业部电话咨询（咨询电话可登陆www.guodu.com查询），也可通过相应存管银行的客户服务中心电话咨询。
国都证券有限责任公司
二○○七年八月二日