2007年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 董事汪克强，工作变动，辞职，授权委托苏俊董事；董事伍先达，公务出差，授权委托姚建铭董事；董事裴植，公务出差，授权委托苏俊董事；独立董事王宗玲，因公务授权委托李善发独立董事，代为出席会议，行使讨论、表决等权利并签署公司2007年半年度报告及摘要。
1.3 公司半年度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王东进、主管会计工作负责人张荣及会计机构负责人（会计主管人员）胡中良声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 公司基本情况简介
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币
2.2.2 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
2.2.3 国内外会计准则差异
□适用 √不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
3.2 股东数量和持股情况
单位：股
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§4 董事、监事和高级管理人员
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
5.2 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
5.6.2 变更项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□适用 √不适用
6.1.2 出售资产
□适用 √不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。
□适用 √不适用
6.2 担保事项
□适用 √不适用
6.3 非经营性关联债权债务往来
□适用 √不适用
6.4 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
6.5 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.5.1 公司持有其他上市公司发行的股票和证券投资情况
□适用 √不适用
6.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
6.5.3 其他重大事项的说明
√适用 □不适用
关于公司几个诉讼事项，进展情况的说明：
公司诉深圳市德诚安投资有限公司(原名为：深圳市德诚安投资顾问有限公司)、深圳市济海实业有限公司(原名为：深圳市英福泰软件技术有限公司)、深圳市润联实业发展有限公司(原名为：深圳市博广联实业发展有限公司)、卞德安资产委托管理合同纠纷一案，现仍在强制执行过程中，公司于6月下旬接到“指定执行决定书”现本案已由广东省高级人民法院指定广东省阳江市中级人民法院继续执行。
公司诉中信银行广州分行、陆晓明侵权纠纷一案,现仍在强制执行过程中，
公司控股子公司安徽省西鹏置业发展有限责任公司诉被告合肥喜胜建筑装饰工程公司、被告合肥市长城房地产经营开发公司、担保人安徽省银信信用担保有限公司、担保人林毫全合资、合作开发房地产合同纠纷一案，已由安徽省合肥市中级人民法院于2005年12月15日作出（2004）合民一初字第48号民事调解书。调解书下达后，西鹏公司执行回大部分资产，但仍有部分剩余款项被告喜胜公司拒不履行，为此，西鹏公司向合肥市中级人民法院提交申请，要求追加安徽银信信用担保有限公司（已注销）股东李明刚、朱明芳作为本案的被执行人，对喜胜公司未能履行的债务，在其抽逃注册资金的范围内承担清偿责任。2007年2月14日作出（2006）合执字第54号民事裁定书，裁定追加李明刚、朱明芳作为本案的被执行人。另外，西鹏公司申请法院查封了林毫全所有的按揭商品房一套（位于梅园居），该商品房进入拍卖程序。
§7 财务报告
7.1 审计意见
7.2 财务报表(见附表)
7.3 报表附注
7.3.1 本报告期无会计政策、会计估计变更和会计差错更正。
7.3.2 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
董事长：王东进
科大创新股份有限公司
2007年8月8日
证券代码：600551 股票简称：科大创新 编号：临2007－014
科大创新股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告暨
召开2007年度第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
科大创新股份有限公司第三届董事会第九次会议于2007年08月08日上午9：30在合肥市高新区天智路20号科大创新股份有限公司产业基地四楼会议室召开。本次会议从2007年07月26日起以传真、电子邮件和送达的方式发出会议通知及相关资料。本次会议应到董事11人，实到董事7人。董事汪克强先生，因工作变动，辞职，授权委托苏俊董事；董事伍先达先生，公务出差，授权委托姚建铭董事；董事裴植先生，公务出差，授权委托苏俊董事；独立董事王宗玲女士，因公务授权委托李善发独立董事，代为出席会议，行使讨论、表决等权利并签署公司2007年半年度报告及摘要书面确认意见。
公司监事会成员、高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。会议由董事长王东进先生主持，经过充分讨论、认真审议，会议经投票表决以11票赞成、0票反对、0票弃权通过如下议案：
一、关于“创新研发中心”项目整体转让的议案（参见上海证券报7月26日“科大创新股份有限公司重大合同公告”）；
该项议案需提交公司2007年第一次临时股东大会审议。
二、关于审议科大创新“治理专项”报告的议案；
三、关于公司2007年半年报及摘要；
四、关于更换董事的议案；
因为工作变动，汪克强先生辞去公司董事职务，根据《公司章程》相关规定及股东方推荐，本届董事会提名朱灿平先生担任公司第三届董事会董事候选人。被提名人已书面同意出任科大创新股份有限公司第三届董事会董事候选人。
该项议案需提交公司2007年第一次临时股东大会审议。（董事候选人简介附后）
五、关于召开公司2007年度第一次临时股东大会的议案；
经董事会研究，决定在2007年08月31日上午9：30召开科大创新股份有限公司2007年第一次临时股东大会。
1、会议基本情况
（1）时间：2007年08月31日上午9：30
（2）会议地点：合肥市高新区天智路20号科大创新股份有限公司产业基地四楼会议室召开
2、会议审议事项
（1）审议关于“创新研发中心”项目整体转让的议案；
（2）审议关于更换董事的议案；
3、会议出席对象
（1）公司全体董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师；
（2）截止2007年08月24日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东；
（3）已登记但无法出席会议的股东，可书面委托代理人出席，代理人不必是公司股东。
4、会议登记办法
（1）登记时间：2007年08月27、28日（上午8:30-11:30，下午1:30-4:30）
（2）登记地点：合肥市高新区天智路20号科大创新产业基地四楼证券部
（3）个人股东请持股东账户卡、本人身份证；委托代理人须持身份证、授权委托书及委托人股东账户卡；法人股东请持公司营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书、及出席人身份证办理登记手续。异地股东、法人股东可在规定时间内以传真的方式办理参会登记。
5、与会股东交通及食宿费自理，会期半天。
6、联系方式：
联系人：尹翔、阮清
电话：0551-5329668、5321668
传真：0551-5321568
地址：安徽省合肥市高新区天智路20号 科大创新股份有限公司
邮编：230088
特此公告。
科大创新股份有限公司董事会
2007年08月09日
附件1：
朱灿平，男，生于1961年，高级工程师。1984年毕业于中国科大物理系，1991毕业于中国科大天文与应用物理系，获硕士学位。曾任校团委书记，经济技术学院党委副书记，党委学生工作部部长兼学生工作处处长。现任中国科大秘书长。
附件2： 关于转让科大创新研发中心大楼的独立董事意见
1、科大创新股份有限公司于2007年7月24日与安徽省科技创业服务中心、合肥市科技创新公共服务中心就科大创新研发中心大楼签订了《转让协议书》。研发大楼总建设面积约22300平方米，分为主楼(九层，建筑面积约18300平方米)和裙楼(三层，建筑面积约4000平方米)二部分，占地面积约15亩，所占土地的原有用途为“综合”用地。公司向安徽服务中心转让“研发大楼”主楼5-9层及裙楼第3层，合同履行期自2007年7月24日至本协议生效期满一年内；向合肥服务中心转让“研发大楼”主楼1-4层及裙楼1-2层，合同履行期自2007年7月24日至2008年7月24日。“研发大楼”评估值为人民币5607万元，单价2535.38元/平方米。上述转让价格均为人民币2500元/平方米，总转让价款分别约为人民币2875万元整及2700万元整。该项目的转让还需要履行相关手续，补缴相关税费。
2、安徽省科技创业服务中心、合肥科技创新公共服务中心均为事业单位，由于双方在合同中约定的是分阶段付款，存在一定的能否及时履行分阶段的交付条件及由此产生的能否及时收回款项的风险，为此双方在合同中约定了“向对方提供经认可的有效担保”的条款。
3、该房产已经安徽正信房地产评估有限公司评估，并出具评估报告。评估基准日为2007年7月20日，评估方法为市场法和收益法，评估值为人民币5607万元，单价2535.38元/平方米。公司参考这一评估结果签署了《转让协议书》。交易定价公允，符合关联交易规则，体现了公平、公正、诚信的原则。
4、独立董事认为：
在此议案的表决程序符合公司董事会议事规则的规定，确保了本议案公平、公正、合理，维护了公司中小股东的权益。
本次重大合同的签订定价公平合理，符合国家政策和公司发展战略。该合同的履行，将较大改善公司现金流，可能对今年公司的财务状况、经营成果产生重大影响，并对今后几年公司的经营起到积极的作用。
科大创新股份有限公司
独立董事：李善发、王宗玲、水从容、胡 浩
附件3：
回 执
截止2007年08月24日收市时，本单位（本人）持有科大创新股份有限公司股票，将参加贵公司2007年度第一次临时股东大会。
股东账号： 持股数：
出席人姓名： 股东签字（盖章）：
2007年 月 日
附件4：
授 权 委 托 书
兹委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席科大创新股份有限公司2007年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人（签名或盖章）： 身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东账号：
委托意见表：
以上委托意见表，如股东不作具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。
受托人（签名）： 身份证号码：
受托日期：
证券代码：600551 股票简称：科大创新 编号：临2007－015
科大创新股份有限公司
关于加强上市公司治理专项活动的
自查报告与整改计划
根据中国证券监督管理委员会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知要求，我公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司进行了认真的自查，现按照安徽证监局《自查报告和整改计划格式指引》，将自查情况汇报如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
公司自上市以来，特别是近三年来，一直致力于建立健全公司治理结构，提高公司治理总体水平。但到目前为止，在许多方面仍然需要继续努力完善、改进和提高，主要包括：
1、公司基础管理方面――“五独立、三分开”方面；
2、公司管理模式、管理能力面临新挑战；
3、公司尚未设立专门的法律部门；
4、公司管理内控制度需要进一步修订；
5、定期报告的编制、审议；重大事件的报告、传递、审核、披露程序尚待完善；
6、信息披露工作、保密机制尚待完善、落实；
7、进一步加强投资者关系管理工作；
此外，董事、监事、高级管理人员执行职务的风险控制；公司董事、监事及高管人员的培训，独立董事对公司的日常经营管理参与等工作都需要不断加强。
二、公司治理概况
根据中国证监会中国证监会《上市公司章程指引》（2006年修订版）、《上海证券交易所股票上市规则》及《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等文件的要求和公司实际工作的需要，公司修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、和《关联交易制度》等。切实保护了公司和全体投资者的合法权益，完善了公司法人治理结构。
公司已经形成了较为完善的“三会”治理机制：以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，司机构的设置及职能的分工基本符合内部控制的要求，保障了公司经营管理的正常化和决策科学化。公司已经建立了一套与公司实际相适应的内部控制体系，相关制度执行情况良好。
公司全体董事、监事勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项均能独立履行职责，在其专业领域起到监督咨询的作用。为公司经营目标的完成提供了保障。
但公司仍然存在诸如法律事务部门尚未正式启动，相关内控制度需要进一步完善、落实等问题，是公司下一阶段整改的重点。
三、公司治理存在的问题及原因
公司上市以来始终严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》等法律法规完善公司治理结构，规范公司运作，但公司治理是一项系统而复杂的工作，为进一步提高公司治理水平，以下几个方面还有待加强：
1、“五独立、三分开”方面
公司的大股东方和其实际控制人是高等院校和中科院的下属研究所，这一历史缘由造成了公司高管、核心员工多在股东方或股东方实际控制人单位兼职的情况，虽然公司一直致力于做好相关工作，公司目前也已经解决了“业务、资产、机构、财务”等方面的独立性问题，但“人员”兼职的问题一直没有得到很好解决。
2、公司管理模式、管理能力面临新挑战
公司目前面临的主要挑战之一是如何有效的落实“事业部”的管理模式，向管理要效益。公司整体核心竞争力、盈利能力亟待提高；公司部分分公司基础管理仍需加强，总部管控能力有待进一步提高，要强化总部管理职能，向集团化管理过渡；建立和完善人才的激励、监督与约束机制的工作有待进一步加强。
3、由于其公司尚未设立专门的法律部门，没有形成固定的工作程序和机制，还不能做到所有的合同与法律事务都由法律部门或律师审查。
4、公司管理内控制度需要进一步修订
上市以来，公司逐步建立了和修订完善了各种制度，包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事制度、公司总经理工作细则、信息披露制度、重大信息内部报告制度、内部审计制度、资金运用控制制度、内部控制管理制度、资产减值和损失处理制度、投资者关系管理制度、职工薪酬管理制度等。这些制度基本构成了较好的管理制度体系，为确保公司良好的运行发挥了作用。但随着证券市场的发展、公司实际情况的变化、法律法规的修订、会计准则的颁布等，其中一些制度的相关内容也需要尽快重新修订、完善和落实执行。
5、定期报告的编制、审议；重大事件的报告、传递、审核、披露程序尚待完善；
公司在《信息披露制度》中制定了定期报告编制，由董事会审议批准后披露等原则性规定。在《信息披露制度》中规定了公司应向董事会秘书报告重大事件、重大事件应经董事会确认后由董事会秘书依法披露。但对重大事件报告、传递、审核、披露的具体程序尚需进一步制定和完善。
6、信息披露工作保密机制尚待完善
公司在公司章程、《信息披露制度》、等制度中规定了信息披露的保密原则，但随着新的相关法律、法规的颁布，市场监管的加强，公司经营环境的变化，尤其是股改完成后带来的信息控制范围扩大等，要求我们必须建立新的、更完善的信息披露工作保密机制。
7、进一步加强投资者关系管理工作
公司随着证券市场的发展、股权分置改革工作的顺利完成、证券监管部门的不断督促与指导，公司的投资者关系管理工作在不断加强，管理层的信息披露和投资者关系意识在不断提高。
但是，我们通过自查觉得，投资者关系管理形式相对单一，主动性不够，有待进一步加强。
四、整改措施、整改时间及责任人
1、在下一阶段专项治理工作中，尽快清理解决、完善相关人员兼职问题。（责任人：董事长）
2、强化总部管理、监督职能。
以财务管理为龙头，以财务信息系统建设为支撑，以推行预算管理为突破，加强总部管理。加强各分、子公司财务管理与考核，加强资金的集中管理；逐步建立和完善内部控制制度，强化内部监督职能。逐步考虑分公司、控股子公司目标的制定、衔接和执行问题。
公司的经营管理要围绕总体战略开展，突出主营业务、确保核心业务得到重点扶持、最优的资源配备，向管理要效益，增强核心竞争力。（责任人：总裁）
3、设立或指定专门的法律事务部门，通过制定相关制度形成固定的法律事务工作程序和机制，结合聘用会计师事务所的机制，做到所有的合同与法律事务都由法律部门或律师审查。（责任人：总裁）
4、根据新颁布的《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》，修订公司的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事制度、公司总经理工作细则、信息披露制度、重大信息内部报告制度、内部审计制度、资金运用控制制度、内部控制管理制度、资产减值和损失处理制度、投资者关系管理制度、职工薪酬管理制度等等相关制度。（责任人：董事长、财务总监、董事会秘书）
5、通过修订《信息披露制度》或建立专门的管理办法，建立和完善定期报告的编制、审议、披露程序、重大事件的报告、传递、审核、披露、程序，加强信息保密条款的修订，同时积极建议和协助控股股东建立在控股股东及其所属企业范围内施行的信息保密和披露管理办法。（责任人：董事长、董事会秘书）
6、加强投资者关系管理，逐步建立日常投资者询问记录并向管理层或董事会反馈、完善网站中的投资者关系管理界面。（责任人：董事会秘书）
公司将在2007年6月—9月按照上述整改措施落实，整改总责任人为本公司董事长王东进先生。
五、有特色的公司治理做法
加强重大事项的管理，强化董事会在重大事项的决策权。
公司吸取历史教训，进一步强化董事会决策程序，强化其在公司战略制定等重大问题上的作用。加强董事会重大决策的科学性、有效性和民主性。这些工作都为有效规避风险、规范决策流程、提高重大投资事项的规范性和科学性进行了创新，有效履行了董事会对重大交易事项的把控权利和义务。
六、其他事项说明
为切实落实公司治理专项工作，方便广大投资者对公司本次治理活动的监督和建议，公司设立专门电话和传真，以听取和收集投资者及社会公众的意见和建议。现公告如下：
电话：0551-5321668
传真：0551-5321568
邮箱：cxstock600551@163.net
公司在自查过程中，严格按照中国证券监督管理委员会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知要求所列自查事项进行了逐一自查，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）全文披露的科大创新股份有限公司《加强上市公司治理专项活动自查事项说明》。
科大创新股份有限公司
2007年8月8日
合并资产负债表
2007年06月30日
单位: 元 币种:人民币
编制单位: 科大创新股份有限公司
公司法定代表人:王东进 主管会计工作负责人:张荣 会计机构负责人:胡中良
母公司资产负债表
2007年06月30日
单位: 元 币种:人民币
编制单位: 科大创新股份有限公司
公司法定代表人:王东进 主管会计工作负责人:张荣 会计机构负责人:胡中良
合并利润表
2007年1-6月
单位: 元 币种:人民币
编制单位: 科大创新股份有限公司
(下转D64版)