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      2007 年 8 月 10 日
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      | 6版:时事·国内
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    中国—东盟“10+1”合作拟从“港口”起航
    联合证券有限责任公司关于实施客户交易结算资金第三方存管(工商银行、农业银行、招商银行、交通银行)批量转换的公告
    上海楼市调控之下持续火热
    22省份出现旱情 农业部紧急部署抗旱工作
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    联合证券有限责任公司关于实施客户交易结算资金第三方存管(工商银行、农业银行、招商银行、交通银行)批量转换的公告
    2007年08月10日      来源:上海证券报      作者:
      根据《证券法》的有关规定,按照中国证监会对证券行业实施第三方存管工作的具体部署,我公司营业部已开始分步实施客户交易结算资金第三方存管(以下简称“第三方存管”)。为充分保障投资者利益,保证客户证券交易、资金进出的正常运行,我公司将与工商银行、农业银行、中国银行、招商银行、交通银行进行第三方存管的批量转换,现将相关事项公告如下:

      一、本次批量转换分为透明移行和非透明移行两类。

      本次透明移行分为:单银行银证转账客户透明移行和多银行银证转账客户透明移行。

      单银行银证转账客户透明移行是指仅开通一家银行银证转账且经证券公司与银行数据核对无误的规范账户客户,证券公司与银行系统对其实施批量切换,直接转换为第三方存管客户,转换后客户的交易与转账不受影响。

      多银行银证转账客户透明移行是指开通多家银行的银证转账且未书面明确指定存管银行的规范账户客户,证券公司将为其指定其中一家银行作为第三方存管银行,经证券公司与指定存管银行数据核对无误的客户,证券公司与银行系统将对其实施批量切换,直接转换为第三方存管客户,转换后客户的交易和资金划转不受影响。

      本次非透明移行是指未开通银证转账的规范类个人客户,证券公司将为其指定一家银行作为第三方存管银行,证券公司与银行系统对其实施批量切换,直接转换为指定银行的第三方存管客户,转换后客户不影响交易,但须前往存管银行办理三方存管签约确认手续,方能进行资金转账。

      二、本次单银行银证转账透明移行的客户范围和实施日期:

      (一)本次单银行银证转账透明移行的客户范围:

      1、凡已在我公司营业部开立资金账户且仅开通中国银行银证转账的规范账户客户。

      2、凡已在我公司营业部开立资金账户且仅开通招商银行银证转账的规范账户客户。

      3、凡已在我公司营业部开立资金账户且仅开通交通银行银证转账的规范账户客户。

      (二)本次单银行银证转账透明移行的实施日期:2007年8月11日。

      (三)透明移行的客户批量转换实施后,提请客户特别注意以下事项:

      (1)成功进行透明移行的客户,需在2007年12月31日前至开户营业部办理第三方存管三方协议的签订手续,逾期未签订协议的客户我公司有权暂停其“证券转银行”功能,并禁止其办理转托管或撤销指定交易,直至协议签署完毕。

      (2)成功进行透明移行的客户,可通过中国银行的电话银行(95566)、招商银行的电话银行(95555)、交通银行的电话银行(95559)进行银证转账操作。

      (3)成功进行透明移行的客户,也可以通过我公司电话委托、网上交易以及营业部现场热自助的方式进行第三方存管银证转账,具体在接通电话或登陆系统后通过“银证转账”栏目进行。

      (4)如遇特殊原因导致透明移行不成功,未转换成功的客户仍可采用原有银证转账方式进行资金转账。我公司将尽力以电话方式予以通知。

      三、本次多银行银证转账透明移行的客户范围、规则和实施日期:

      (一)本次多银行银证转账透明移行的客户范围:

      凡已在我公司营业部开立资金账户且开通多家银行(含工商银行、农业银行、招商银行其中一家或多家)的银证转账且未书面明确指定存管银行的规范账户客户。

      (二)本次多银行银证转账客户透明移行的规则:

      (1)客户开通多银行银证转账的银行中只包含工商银行、农业银行或招商银行其中一家的,批量移行到对应的工商银行、农业银行或招商银行。

      (2)客户开通多银行银证转账的银行中包含工商银行、农业银行、招商银行其中两家或以上的,按工商银行→农业银行→招商银行的先后顺序办理批量移行。

      (三)本次透明移行的实施日期:2007年8月11日。

      (四)透明移行的客户批量转换实施后,提请客户特别注意以下事项:

      (1)成功进行透明移行的客户,需在2007年12月31日前至开户营业部办理第三方存管三方协议的签订手续,逾期未签订协议的客户我公司有权暂停其“证券转银行”功能,并禁止其办理转托管或撤销指定交易,直至协议签署完毕。

      (2)成功进行透明移行的客户,通过工商银行的电话银行(95588)、农业银行的电话银行(95599)、中国银行的电话银行(95566)、招商银行的电话银行(95555)进行银证转账操作。

      (3)成功进行透明移行的客户,也可以通过我公司电话委托、网上交易以及营业部现场热自助的方式进行第三方存管银证转账,具体在接通电话或登陆系统后通过“银证转账”栏目进行。

      (4)本次多银行银证转账客户透明移行成功后,其他银行的银证转账将停止使用。

      (5)如遇特殊原因导致透明移行不成功,未转换成功的客户仍可采用原有银证转账方式进行资金转账。我公司将尽力以电话方式予以通知。

      四、本次非透明移行的客户范围、移行规则和实施日期:

      1、本次非透明移行的客户范围为凡已在我公司深圳振兴路第二营业部开立资金账户且无银证转账的规范账户客户。

      2、以上非透明移行的客户我公司将指定批量移行到交通银行。

      3、本次非透明移行的实施日期:2007年8月11日。

      4、非透明移行的客户批量转换实施后,提请客户特别注意以下事项:

      非透明移行的客户,在实施批量转换后,其证券交易可以正常进行,但客户需在2007年12月31日前持证件资料和交通银行卡至交通银行网点办理第三方存管协议的签约手续,在办理完成第三方存管签约手续后,方可进行资金的转账。

      五、为避免客户由于初期操作不熟练使资金转账失败,导致客户无法及时买入证券或提取资金,我公司特别提示客户在批量转换实施日前,按原银证转账方式提前进行相应的资金转出或转进操作。

      六、有关客户交易结算资金第三方存管的相关情况,可通过以下电话进行咨询。

      深圳深南东路营业部:0755—25841017

      深圳爱国路营业部:0755—25771498

      深圳人民南路营业部:0755—82157344

      深圳振兴路第二营业部:0755—83765187

      深圳益田路营业部:0755—82766229

      深圳深南大道营业部:0755—82872650

      深圳海德三道营业部:0755—86270312

      北京西三环北营业部:010-68733745

      北京南草场街营业部:010-66184572

      北京北三环东营业部:010-51085106

      南京户部街营业部:025-86895678

      南京中山北路营业部:025-83581181

      成都浣花北路营业部:028-87345778

      成都南一环路营业部:028-85593007

      哈尔滨西十六道街营业部:0451-84616135

      哈尔滨铁路街营业部:0451-86292968

      长春解放大路营业部:0431-88490320

      长沙劳动西路营业部:0731-5141797

      沈阳南三经街营业部:024-23256466

      合肥长江东路营业部:0551-4297065

      杭州庆春路营业部:0571-28037088

      厦门湖滨南路营业部:0592-2997878

      海口海秀路营业部:0898-66701376

      南昌苏圃路营业部:0791-6233413

      牡丹江东平安街营业部:0453-6988811

      广州天河路营业部:020—87566071

      广州荔湾路营业部:020—81962883

      广州华乐路营业部:020—83838122

      上海牡丹江路营业部:021—56106665

      上海长江西路营业部:021—56761228

      上海大连路营业部:021—65154988

      上海武定路营业部:021—62539000

      上海新闸路营业部:021—63588179

      上海厦碧路营业部:021—58626386

      济南无影山东路营业部:0531—85829518

      仪征环南路营业部:0514—3264666

      十堰营业部:0719—8263047

      公司客户服务热线: 4008888555(限固话) 0755-25125666

      特此公告。

      联合证券有限责任公司 二零零七年八月九日