安徽证监局防范
非法证券投资咨询风险
2007年08月18日 来源:上海证券报 作者:
⊙本报记者 张侃 鲁长波
为防范网络、短信荐股及兜售证券投资相关产品的风险,近日,安徽证监局采取四项措施,规范辖区内证券经营机构的投资咨询业务。
一是向辖区各证券经营(咨询)机构转发文件,要求各机构认真自查与相关咨询机构或个人的合作情况;是否为无资格的公司和个人招揽咨询客户、销售荐股软件及其他证券投资相关产品提供场所和其他便利条件,并上报书面自查报告。
二是充分发挥媒体作用,做好投资者教育工作。
三是加大检查力度,及时惩治违法行为。
四是对非法从事证券投资咨询业务的方式演变、典型案件、采取的措施和效果及监管经验进行及时总结、交流,以提高监管能力。