2007年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn/。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 隋波董事、胡左浩独立董事分别委托徐立华董事、吴思达独立董事出席董事会会议并代为表决。
1.3 公司半年度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人徐立华、主管会计工作负责人马建峰及会计机构负责人（会计主管人员）肖永辉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 公司基本情况简介
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位:万元 币种:人民币
2.2.2 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
2.2.3 国内外会计准则差异
□适用 √不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
3.2 股东数量和持股情况
单位：股
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
§4 董事、监事和高级管理人员
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用 √不适用
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位:万元 币种:人民币
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0万元。
5.2 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□适用 √不适用
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√适用 □不适用
本报告期主营产品毛利率与去年全年相比减少了4.6个百分点，主要是公司上半年积极清理老机型的产品库存，而新产品推出缓慢。
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□适用 √不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
5.6.2 变更项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√适用 □不适用
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□适用 √不适用
6.1.2 出售资产
□适用 √不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。
□适用 √不适用
6.2 担保事项
□适用 √不适用
6.3 非经营性关联债权债务往来
□适用 √不适用
6.4 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
6.5 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.5.1 公司持有其他上市公司发行的股票和证券投资情况
□适用 √不适用
6.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
6.5.3 其他重大事项的说明
□适用 √不适用
§7 财务报告
7.1 审计意见
7.2 财务报表(见附表)
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数。
如本财务报表附注二所述，本公司自2007年1月1日起执行财政部2006年2月公布的《企业会计准则》，并对2006年度财务报表进行了追溯调整。2006年年初运用新会计政策追溯计算的会计政策变更累计影响数为零，2006年年末留存收益增加1,389,278.50元，其中：因金融资产采用公允价值进行计量增加2,073,550.00元，确认递延所得税负债增加-684,271.50元，调增2006年度净利润 1,389,278.50元。上述会计政策变更，对2006年1-6月份的净利润未产生影响。
7.3.2 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
宁波波导股份有限公司
2007年8月24日
股票代码：600130 股票简称：波导股份 编号：临2007-020
宁波波导股份有限公司
第三届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负有连带责任。
宁波波导股份有限公司第三届董事会第十三次会议于2007年8月24日在浙江省奉化市大城东路999号公司二楼会议室召开，本次会议的通知于2007年8月14日以电子邮件、传真等方式通知各参会人员，会议应到董事9人，实到7人，隋波董事、胡左浩独立董事分别委托徐立华董事、吴思达独立董事出席会议并代为表决，公司全体监事及部分高级管理人员列席了本次会议，会议由公司董事长徐立华先生主持，符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。与会董事经过认真研究讨论，审议并通过了如下决议：
一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2007年半年度报告及其摘要》。
二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》。全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于出让重庆波导科技有限责任公司23%股权的股权转让协议》
公司将持有的重庆波导科技有限责任公司（本公司持股70%之控股子公司，注册资本200万元人民币）23%股权转让给重庆瑞驷达科技发展有限公司，根据浙江勤信评估评估师事务所出具的浙勤评报字[2007]第103号《重庆波导科技有限责任公司整体资产评估项目资产评估报告书》，以2007年3月31日为评估基准日，该公司经评估后的净资产为1,918,835.08元，确定此次股权转让价格为441,332元。此次股权转让完成以后，本公司仍持有该公司47％的股权。该股权转让交易不构成关联交易。
四、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于出让重庆波导信息技术有限公司73%股权的股权转让协议》
公司将持有的重庆波导信息技术有限公司（本公司持股73%之控股子公司，注册资本300万元人民币）全部股权转让给周光志先生，根据浙江勤信评估评估师事务所出具的浙勤评报字[2007]第103号《重庆波导信息技术有限公司整体资产评估项目资产评估报告书》，以2007年3月31日为评估基准日，该公司经评估后的净资产为4,109,644.58元，确定此次股权转让价格为3,000,040.54元。此次股权转让完成以后，本公司不再持有该公司股权。该股权转让交易不构成关联交易。
五、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于出让宁波萨基姆波导研发有限公司50%股权的议案》
公司拟将持有的宁波萨基姆波导研发有限公司（本公司持股50%之控股子公司，注册资本300万美元）全部股权以协议价2200万元人民币转让给法国萨基姆移动公司（Sagem Mobile），并确定此次股权转让的基准日为2007年6月30日，此次股权转让完成以后，本公司不再持有该公司股权。该股权转让交易不构成关联交易。截止到2007年6月30日，该公司的总资产5971.35万元，净资产3652.18万元。
特此公告。
宁波波导股份有限公司董事会
2007年8月24日
股票代码：600130 股票简称：波导股份 编号：临2007-021
宁波波导股份有限公司
2007年1-9月业绩预亏公告
本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负有连带责任。
一、预计的业绩情况
1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年9月30日
2、业绩预告情况：亏损
3、本次所预计的业绩未经注册会计师预审计。
二、上年同期业绩
1、净利润：1,761.67万元。
2、每股收益：0.02元。
三、业绩变动原因说明
由于手机市场竞争激烈，公司产品的市场份额以及毛利率不断下滑，而公司产品单一，经财务部门初步测算，公司1-9月的累计净利润仍将出现较大亏损。
四、其他相关说明
2007年1－9月业绩具体数据将在本公司2007年第三季度报告中详细披露。请投资者注意风险。
特此公告。
宁波波导股份有限公司董事会
2007年8月24日
股票代码：600130 股票简称：波导股份 编号：临2007-022
宁波波导股份有限公司
关于“加强上市公司治理专项活动”的
自查报告和整改计划
本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负有连带责任。
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、董事会专门委员会的作用有待进一步发挥，以提高决策的科学性；
2、公司须进一步加强对公司下属投资企业的管理，控制投资风险；
3、公司信息披露事务管理工作有待加强，重点是提高信息披露的主动性及进一步完善投资者关系管理工作；
4、加快建立和完善长效激励机制。
二、公司治理概况
公司上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司依据最新颁布的各项法律法规、规范性文件及时修订《公司章程》及一系列内部控制制度，不断夯实公司规范治理的基础，具体情况如下：
1、公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自己的权利；公司能够严格按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会；股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东回避表决；公司关联交易公平合理，不存在损害中小股东利益的情形。
2、公司控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司具有独立完整的业务自主经营能力；公司董事会、监事会和内部组织机构独立运作。
3、公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，在第三届董事会选举中采取了累积投票制的方式；公司建立了独立董事制度，独立董事3人，占董事会成员的三分之一；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任。
4、公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和其它高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。
5、公司已初步建立了企业绩效评价激励体系，使经营者的收入与企业经营业绩有一定的挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
6、公司指定董事会秘书负责信息披露和投资者关系管理工作，负责接待股东来访及咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》、《投资者关系工作制度》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东及公司实际控制人的详细资料和股份变化情况。
公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求规范运作，并将严格按照《上市公司治理准则》等有关规定的要求，不断完善公司的治理结构，切实维护中小股东的利益。
三、公司治理存在的问题及原因
公司治理是一项系统复杂的工作，需要公司上下全体动员，共同提高规范运作意识，不断加强公司规范运作水平，从而切实提高公司治理质量及公司整体竞争力。通过本次自查，公司以下几个方面工作还需要进一步加强：
1、2002年8月，经公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意设立公司战略委员会、公司提名委员会、公司薪酬与考核委员会及公司审计委员会，专门委员会就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。上述四个专门委员会成员全部由董事组成，且独立董事占多数并担任召集人。但由于工作条件的限制等原因，公司只是在重大事项决策过程中会由专门委员会辅助董事会做出最终决策，董事会专门委员会的日常工作开展有待改进。
2、公司一贯重视对投资企业的管理，近年来，公司通过完善投资企业法人治理结构，加强投资企业制度建设，探索项目管理和职能管理相结合等管理方式能够基本实现对投资企业的有效控制。但随着投资企业的增多、管理幅度的扩展，我们也清醒地认识到控股管理模式仍然存在监管不够全面、管理不够深入等问题。公司需要进一步加强与完善对投资企业的经营管理、全面预算管理和财务监督管理，保障公司的投资权益，有效防范投资风险。
3、公司信息披露工作从上市以来一直比较规范，但随着上市公司监管体系的不断完善、资本市场的发展成熟，监管部门、投资者、社会公众对上市公司信息披露的要求会越来越高，这就需要公司及时根据相关规定制定、完善《信息披露事务管理制度》，同时在公司内部加强信息披露相关规定的宣贯，全面提高公司董事、监事和全体管理人员的信息披露意识。
作为公众公司，公司需要进一步完善投资者关系管理工作，与投资者建立良性互动的关系。一方面投资者对于公司透明度有越来越高的要求，希望能够深入了解公司生产经营管理各个层面的信息，以支持其投资决策；另一方面上市公司从自身角度出发，也需要进一步提高信息披露的主动性、完整性和持续性，以帮助广大投资者全面了解公司的经营情况，为公司治理提供建议和意见。
4、加快建立和完善长期激励机制。完善的长期激励机制有利于提升公司业绩，为股东创造更大的价值回报；有利于在当前激烈的人才竞争环境中，吸引和留住优秀人才。针对行业内人才竞争日益激烈的态势，公司董事会将积极面对市场环境的变化，动态评估目前的薪酬体系和政策，建立更加完善的激励约束机制。
四、整改措施、整改时间及责任人
1、进一步细化和明确董事会各专门委员会的职责，发挥专门委员会的作用，强化决策的科学性，提高经营决策的效率。
整改时间：2007年10月底前
整改责任人：公司董事长
2、建立健全公司内控制度，修订和完善包括《投资管理制度》、《内部审计制度》、《财务管理制度》等各项规章制度，加强对公司下属投资企业的管理，控制投资风险。
整改时间：2007年10月底前
整改责任人：公司董事长
3、加强公司信息披露事务管理工作，提高公司信息披露的主动性；进一步完善投资者关系管理工作。
整改时间：在日常工作中不断加强完善
整改责任人：公司董事长、董事会秘书
4、切实抓好投资者关系管理工作，通过网上交流会、投资者互动交流平台等多种形式，方便投资者对公司的了解，保证投资者与公司交流渠道的畅通，收集整理投资者对公司治理与经营管理等各方面的建议和意见，报送公司经营管理层、董事会参考。
整改时间：已在日常工作中逐步进行
整改责任人：公司董事会秘书及投资证券部人员
5、由董事会薪酬委员会牵头组织相关人员对企业长效激励机制进行专题调研，并提出具体方案，加快建立和完善企业长效激励机制。
整改时间：2007年内完成调研报告，待条件成熟时择机完成
整改责任人：公司董事长、董事会薪酬委员会
以上为本公司关于公司治理情况的自查报告及整改计划（自查情况全文详见“上海证券交易所网站”），欢迎监管部门和广大投资者对本公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。为了使投资者和社会公众更好地参与公司治理情况的公众评议，提出各自的意见和建议，公司设立了专门的电话、传真和邮箱，具体如下：
联系人：赵勤攻、何鸽珲；
联系电话：0574-88918855；
传真：0574-88929054；
电子邮箱：birdzq@mail.nbptt.zj.cn
广大投资者和社会公众可以通过上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）下的“公司治理专项活动”专栏进行评议。
特此公告。
宁波波导股份有限公司董事会
2007 年8月 24日
合并资产负债表
2007年06月30日
编制单位: 宁波波导股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
公司法定代表人:徐立华 主管会计工作负责人:马建峰 会计机构负责人:肖永辉
母公司资产负债表
2007年06月30日
编制单位: 宁波波导股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
公司法定代表人:徐立华 主管会计工作负责人:马建峰 会计机构负责人:肖永辉
合并利润表
2007年1-6月
编制单位: 宁波波导股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
公司法定代表人:徐立华 主管会计工作负责人:马建峰 会计机构负责人:肖永辉
母公司利润表
2007年1-6月
编制单位: 宁波波导股份有限公司单位: 元 币种:人民币
公司法定代表人:徐立华 主管会计工作负责人:马建峰 会计机构负责人:肖永辉
合并现金流量表
2007年1-6月
编制单位: 宁波波导股份有限公司 单位:元 币种:人民币
(下转D28版)