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      2007 年 9 月 4 日
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    D16版:信息披露
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      | D16版:信息披露
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    夏新电子股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告(等)
    2007年09月04日      来源:上海证券报      作者:
      股票简称:夏新电子 证券代码:600057 编号:临2007-014号

      夏新电子股份有限公司

      第四届董事会第七次会议决议公告

      本公司董事会全体成员保证公告的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

      夏新电子股份有限公司第四届董事会第次次会议于2007年8月24日在夏新电子办公楼会议室召开。应到董事十二名,出席董事十二名。五名监事和部分高管人员列席了会议。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

      会议由苏振明董事长主持。

      会议再次表决确认了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》。

      表决结果:12票同意,0票反对,0票弃权。

      《公司治理专项活动自查报告和整改计划》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),欢迎广大投资者予以评议。

      特此公告。

      夏新电子股份有限公司

      董 事 会

      2007年9月4日

      股票简称:夏新电子 证券代码:600057 编号:临2007-015号

      夏新电子股份有限公司

      “加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划

      本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

      2007年8月24日,公司第四届董事会第七次会议再次审议审议表决通过了《加强公司治理专项活动自查报告和整改计划》及附件《关于加强公司治理专项活动自查事项》,现根据有关规定予以公布。

      一、特别提示:

      1、部分内控制度没有明文规定,需要进一步建立健全公司内部控制制度并确保落实执行;

      2、需要进一步加强发挥监事会的作用;

      3、财务风险管理制度需要进一步完善和落实;

      4、投资者关系管理工作缺少制度,应予完善;

      5、严格信息披露制度,进一步完善信息披露工作。

      二、公司治理概况:

      公司依照《公司法》、《证券法》等法律法规和《上市公司治理准则》等文件的要求,不断完善公司法人治理结构,提升规范运作水平,加强信息披露工作,努力保障中小投资者的权益。

      公司目前已经建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》、《财务会计管理制度》等为基础的公司治理制度体系。董事会、监事会和高管层通过参加监管部门组织的培训,不断加强和提高合法合规的公司运作意识。

      (一)公司规范运作情况:

      1、关于股东大会:

      股东大会是公司最高决策和权力机构。公司严格按照《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会,历年股东大会会议提案、通知、召开、审议表决等各项程序均符合《公司法》、《公司章程》的规定,每次股东大会均由见证律师出席,并对股东大会的出席对象、表决结果进行现场审验,对大会的合法合规性出具了法律意见书。公司确保中小股东出席股东大会所享有的平等权力,高管能够认真听取中小股东的意见和建议并积极作出回答。

      2、关于董事与董事会:

      公司董事会由12名董事组成,其中8名董事由控股股东方推荐;4名独立董事,占董事成员的三分之一。独立董事由会计、经济管理方面的专家出任。董事会下设投资发展委员会(即战略委员会)、审计委员会、薪酬与考核委员会。各专业委员会职责分工明确,对董事会负责。董事成员勤勉尽责,能够认真履行职责,维护公司及全体股东的利益。

      3、关于监事和监事会:

      公司监事会由5名监事组成,其中职工监事2名,其人员构成符合相关法规的要求。监事会依法执行股东大会赋予的监督职能,向股东大会负责并报告工作;监事会监督公司财务和公司高管人员职务行为,维护股东、公司及全体公司员工的利益;监事会列席每一次董事会会议,加强董事会决策过程的监督,讲究监督方法,发挥了监事会的监督作用。

      4、关于经营班子层:

      公司经营班子设总裁1名,主持公司的全面工作;副总裁3名,财务负责人由一名常务副总裁兼任。公司经营班子实行年薪制,董事会对经营班子提出年度经营目标,并根据相关办法实施考核和奖惩。公司经营班子能够忠实履行职务,尽力维护公司和全体股东的利益。公司目前尚未明文制定《总裁工作规则》或类似制度。

      5、关于公司内部控制情况:

      除“三会”议事规则外,结合公司实际情况,在信息披露、财务管理、印鉴管理、销售和客户管理、风险管理、人力资源管理体系和行政管理等方面建立了全流程、多系统的管理制度,有效地促进了管理的系统化、制度化、规范化。

      (二)公司独立性情况

      公司与控股股东夏新电子有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了“五分开”,公司具有独立完整的业务及自主经营能力。

      (三) 公司透明度情况

      公司积极履行作为公众公司的信息披露义务,严格遵守信息披露规则,保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性,增强信息披露的有效性。公司已经制定了《信息披露管理制度》,指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询、处理投资者关系等工作。

      三、公司治理存在的问题及原因

      经过自查表明,公司治理整体上符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《关于提高上市公司质量的意见》等法律法规,建立了比较完善的治理结构,公司运作符合规范性要求,不存在重大问题或失误。董事会认识到:公司治理工作是一项长期的工作,需要坚持、完善、提高,要从公司稳健发展的高度抓好治理质量,不断提升公司的管理水平和竞争力。在下一阶段的整改过程中,以下工作需要进一步加强:

      1、因公司治理还在不断完善过程中,部分内控制度无明文规定。根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》要求,按公司实际情况,建立健全内部控制管理制度。如:制定经理(总裁)议事规则、建立对控投公司、子公司、分公司的管理制度;制定担保与反担保管理制度;《经理层问责制》等。公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。

      2、在与独立董事制度并行的情况下,监事会的功能存在弱化现象。因此,进一步有效发挥监事会的作用,加强监事会建设,是改进公司治理的重要环节。股东大会、董事会与监事会应各司其职、互相制衡。任何一方的弱化,都会造成上市公司治理结构的失衡。不解决监督弱化的问题,上市公司的发展就难以健康持久。监事应当切实代表股东承担重要的监督职能,维护股东的利益。

      3、公司在财务风险管理方面有不成文的规则。因此,必须加强风险管理意识,完善财务管理工作,建立财务风险防范机制。公司财务部门需要制定完善《募集资金管理制度》;对资金风险防范要制定相应的制度;日常的财务工作应进一步准确运用好会计准则和会计制度。

      4、投资者关系管理工作尚未制度化,沟通方式单一。公司相关部门要制定投资者关系管理制度,拓宽与投资者的沟通渠道,培育有利于上市公司健康发展的股权文化。

      5、主动信息披露意识不够。在严格执行信息披露管理制度和重要信息的内部报告制度,明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任的原则下,保障投资者平等获取更多公司信息的权利。公司控股股东、间接控股股东及其他信息披露义务人,需要配合和协助公司履行相应的信息披露义务。相关部门和责任人要加强对信息披露的校验、核对工作,预防打“补丁”情况发生。

      四、整改措施、整改时间和责任人

      公司董事会十分重视此次公司治理专项活动。为贯彻落实中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及厦门证监局厦证监发[2007]108号《通知》的具体要求,公司董事会在5月1日前即成立了以董事长为组长的上市公司治理专项活动领导小组。

      1、根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的具体内容,有针对性地制定相应的内部控制管理制度。如:《董事会审计委员会工作条例》、《经营班子议事规则》(暂名)、《子公司、分公司管理制度》等。

      整改责任人为董事张丰年、常务副总黄智辉,完成时间为10月底。

      2、组织监事会成员学习相关法律法规,增强监事的责任感、使命感,切实做好监督工作,维护股东利益。

      整改责任人为监事主席苏宝桑,完成时间为年内根据工作安排确定集中学习和研讨。

      3、尽快明文制定《募集资金管理制度》、《资金风险防范制度》(暂名),补充其他必须的财务制度。

      整改责任人为常务副总兼财务负责人黄智辉,完成时间为10月底前。

      4、正式制定投资者关系管理制度,拓宽沟通渠道和方式。

      整改责任人为董事会秘书吕东,完成时间为9月底前。

      5、严格按照《信息披露管理制度》加强信息披露管理工作,加强信息披露管理的保密工作。明确主动披露信息的范围。将公司治理方面的制度汇编成册,提供董事、监事、高管及相关部门查阅。对年报、中期报告、季报实行初稿校验、正稿校验、录入校验的三级核对,防止遗漏和重大差错。

      整改责任人为董事会秘书吕东,完成时间为10月底前。

      五、有特色的公司治理做法

      公司董事会为了能够及时掌握公司生产经营动态,了解公司管理层在贯彻执行董事会决议方面的情况,及时实现董事会与经营班子的互动,实施了董事坐班制,即指定一名董事固定在公司上班,担任董事会与经营班子之间沟通的桥梁角色。

      六、其他需要说明的事项

      本公司详细自查报告见上海证券交易所网站www.sse.com.cn及公司网站www.amoi.com.cn。

      以上本公司治理的自查情况及整改计划,请监管部门和投资者进行监督和批评指正。欢迎投资者对本公司法人治理情况进行评议,并提出宝贵意见。评议期限:自本公司自查整改计划报告公布之日起十五天内。

      公司联络方式如下:

      电话:0591-5058123转3550/3500

      传真:0591-5127609

      联系人:吕东、廖杰

      电子信箱:ludong@amoi.com.cn

      liejack@amoi.com.cn

      通信地址:厦门市体育路47号夏新电子股份有限公司董事会秘书处收

      邮编:361012

      公司网络平台:公司网站投资者关系平台

      中国证券监督管理委员会上市公司监管部专门信箱:

      gszl@csrc.gov.cn

      上海证券交易所专门信箱:

      list22@secure.sse.com.cn

      中国证券监督管理委员会厦门监管局专门信箱:

      ruanyr@csrc.gov.cn

      附:加强公司治理专项活动自查事项(详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn)

      

      夏新电子股份有限公司

      董 事 会

      二00七年九月四日