沈阳金山能源股份有限公司非公开发行限售流通股上市公告
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重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为53,300,000股
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年9月24日
一、公司非公开发行股票的相关情况
2006年6月5日,公司非公开发行股票方案获得公司2005年度股东大会审议通过，2006年6月6日向中国证监会报送本次发行申请文件并获受理，于2006年7月25日获得中国证监会证监发行字[2006]53号文核准发行。
2006年9月12日,公司以非公开发行方式向8家特定机构投资者发行4100万股A股,募集资金254,200,000元(含发行费)。发行股份于2006年9月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记手续。
二、关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,公司2006年非公开发行股票的限售期为12个月,限售期截止日为2007年9月21日。
三、非公开发行后至今公司股本变化情况
2007年8月30日,公司2007年半年度资本公积转增方案获得公司2007年第二次临时股东大会审议通过。资本公积转增方案为：以公司股份总数262,000,000股为基数,以资本公积每10股转增3股。
2007年9月14日,公司实施了资本公积转增方案。转增后,公司非公开发行的有限售条件的流通股增加至53,300,000股。
四、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为53,300,000股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年9月24日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
单位：股
五、股本变动结构表
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二OO七年九月十七日