根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字［2007］130号）以及深沪证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》的有关规定，我公司就不合格账户规范管理工作有关事项公告如下：

　　一、不合格账户的界定

　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符台账户相关管理规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。不合格账户具体可分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

　　二、不合格账户规范管理

　　1.我公司已对不合格账户采取限制资产转移（包括限制转托管、限制撤指定、限制取款）的控制措施。

　　2.2007年10月8日至10月31日，我公司对仍待规范的不合格账户除采取限制资产转移措施外还将采取限制资金存入的控制措施。

　　3.2007年11月1日起，我公司对仍待规范的不合格账户除采取限制资产转移、限制资金存入措施外还将采取限制买入的控制措施。

　　4.我公司将于2008年1月31日，除有资产余额且一年以上无交易的不合格账户外，基本完成全部不规范账户的规范工作。

　　5.我公司将于2008年2月将不合格账户A股账户明细数据报送中国证券登记结算公司和深圳证监局。

　　6.2008年4月30日收市后，中国证券登记结算公司将对证券公司待规范的不合格A股账户作另库存放、中止交易处理。

　　7. 鉴于不合格账户不能上线第三方存管，为不影响您的交易和资金存取，请不合格账户持有人务必于2008年4月30日前尽快到开户营业部办理账户规范手续。

　　不合格账户持有人可凭有效身份证明文件、证券账户卡等材料到开户营业部办理账户的规范手续，在规范账户手续完成后我公司即取消对您账户的限制措施，并为您办理第三方存管业务。

　　8.2008年5月1日至7月31日，我公司可继续对不合格账户进行规范。规范后经我公司确认并向中国证券登记结算公司申请，可撤销账户另库存放处理，恢复交易功能。

　　9.2008年8月1日起，我公司不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由我公司审核同意并报深圳证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到中国证券登记结算公司办理。

　　三、我公司将尽力通过各种渠道向客户传达本公告内容，请各位不合格账户持有人从本公告见报之日起至2008年4月30日尽快带齐证件及资信证明材料到开户营业部办理账户清理规范手续。因客户未按本公告要求及时办理相关手续而引起的一切后果均由客户自行承担。

　　四、中国证监会、中国证券登记结算公司、深、沪交易所下发的与本公告内容相关的通知，投资者可登陆相关监管部门官方网站进行查询。

　　五、账户规范是国家有关法律法规的明确要求，也是为了更好地保护投资者权益，由此给您带来的不便，请您理解支持。我公司将一如既往地竭诚为您服务，保证您的合法权益。有关账户规范的详情可查阅联合证券网站（www.lhzq.com）或致电联合证券全国统一客户服务电活4008888555（限固话）、0755-25125666或就具体事项与您开户营业部联系。

　　联合证券有限责任公司

　　二00七年九月二十八日