为切实保障您的资产安全、切实维护您的合法权益，我司根据中国证券监管委员会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发【2007】110号）和中国证券登记结算有限责任公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字【2007】130号）有关账户规范工作的要求，自2007年10月15日起对不合格账户实施限制措施，现将有关问题公告如下：

　　一、不合格账户界定

　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合合格账户条件的账户为不合格账户，具体可分为：资料不规范、身份不对应、身份虚假、代理关系不规范等。

　　二、根据我司于2007年5月9日、9月14日《上海证券报》发布的《华鑫证券有限责任公司账户清理（规范）公告》，不合格账户持有人应自账户清理公告发布之日起至开户营业部办理账户规范手续，至今仍有部分投资者未办理。请投资者仔细阅读账户清理公告内容，如您持有不合格账户，请尽快与开户营业部联系，并于2007年10月15日前办理规范手续。未按账户清理公告要求办理规范手续的不合格账户，我司将自2007年10月15日起对该类客户采取限制措施，有关账户在2007年11月30日前规范为合格账户的，将取消限制。

　　三、账户是否合格的查询途径

　　客户可向营业部咨询或通过电话委托系统查询本人资金账户合规性状况（电话委托系统中菜单“8查询客户提示信息”）。此外，如您在交易或存取款中受到限制，也意味着您的账户可能为不合格账户。

　　四、不合格账户限制措施

　　1、资料不规范账户：关闭非现场交易（电话委托、网上委托等）通道、限制取款、限制转托管、限制撤销指定；

　　2、身份不对应、身份虚假、代理关系不规范账户：关闭非现场交易通道、限制存取款、限制买入、限制转托管、限制撤销指定；

　　五、2007年12月1日起，我司将根据中登公司的要求和安排，对不合格账户采取“中止交易、另库存管、集中存管”，届时持有不合格账户的投资者将无法交易、存取款。有关账户在2008年7月31日前规范为合格账户的，经我司确认，并向中登公司申请，可撤销处理，恢复交易功能。

　　六、2008年8月1日起，不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应按国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件，在开户营业部办理相关手续并到当地证监局备案后，由投资者持书面申请材料到中登公司办理。

　　七、注意事项

　　1、如您在交易或存取款中受到限制，意味着您的账户可能为不合格账户，请速与开户营业部联系并预约办理账户规范手续，营业部将暂时取消部分账户限制措施，请您在一周内持有效证件前往营业部办理账户规范手续。

　　2、个人投资者需本人携带有效身份证件、证券账户卡办理；机构投资者需由代办人持营业执照、法人代表证明书、法定代表人身份证件、授权委托书、被授权人有效身份证件办理；身份不对应、资金投入不明确、以他人名义开户或权属关系不明晰的客户，须出具能证明其本人和相关人身份、资金投入情况、资产权属关系等有效证明文件，涉及他人的须请被涉及人到场证明并出具承诺书。

　　3、我司将通过各种方式向客户传达公告内容，若客户未按本公告要求及时办理相关手续而引起的一切后果均由客户自行承担。

　　账户规范工作是国家有关法律法规的明确要求，也是保护投资者权益的重要举措，需要您的大力配合，对由此给您带来的不便敬请谅解，并感谢您对我们工作的大力支持。

　　华鑫证券有限责任公司

　　二○○七年九月二十七日

营业部                     营业地址                                                咨询电话        

上海梅岭北路证券营业部     上海市梅岭北路93号                                     62160680    62546285

上海漕宝路证券营业部        上海市漕宝路221号                                     64361456    64514647

上海茅台路证券营业部        上海市茅台路596号                                     62903301    62903332

上海同济路证券营业部        上海市同济路131号二楼                                 56672424    56673424

上海定西路证券营业部        上海市定西路1232号                                     62511018    32120047

上海莘庄证券营业部         上海市沪闵路6018号                                     64882674    64880116

上海龙吴路证券营业部        上海市龙吴路5555号                                     64525078    64503410

上海松江证券营业部         上海市松江区人民北路招商市场二楼                        57712012    57815420

上海凌河路证券营业部        上海市凌河路269号                                     68957328    68957367

上海武宁路证券营业部        上海市武宁路1067号                                     62546146    62446427

上海南汇证券营业部         上海市南汇区惠南镇工农南路6号                         58024567    58024374

上海金山证券营业部         上海市金山区朱泾镇东风路15号                            57320739    57331367

上海嘉定证券营业部         上海市嘉定区梅园路226号二楼                             59915414    59911319

上海斜土路证券营业部        上海市斜土路1939号D幢裙房一、二楼                     64228585    64222999

西安阎良红安路证券营业部    西安市阎良区红安路中段                                 86846199    86846189

西安红光街证券营业部        西安市红光街39号如意大厦辅楼                            87622166    87613177

西安团结南路证券营业部     西安市团结南路30号                                     84254174    84254184

西安解放路证券营业部        西安市解放路236号图书大厦六楼                         87412326    87410309

西安科技路证券营业部        西安市科技路18号新科大厦                                68912237    68912226

深圳园岭八街证券营业部     深圳市福田区园岭八街园东花园三栋二层                    25889969    25882980

北京车公庄大街证券营业部    北京市西城区车公庄大街12号中国核工业建设集团大厦二层    88306678    88306851

　　公司总部咨询电话：021-62163333             公司网址:www.cfsc.com.cn