华夏银行股份有限公司
2007年第三次临时股东大会决议公告
一、会议召开及议案审议情况
华夏银行股份有限公司2007年第三次临时股东大会于2007年9月28日在北京民族饭店11层会议厅以现场方式召开。会议由公司董事会召集，翟鸿祥董事长主持会议。部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。出席本次股东大会的股东及股东代理人共32名，代表有效表决权股份2,481,126,408股，占公司总股本的59.0744 %，符合《公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的规定。
会议审议并以记名投票方式表决通过了如下决议：
1、审议并通过《关于修订<华夏银行股份有限公司章程>的议案》。
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
2、审议并通过《关于董事会换届改选的议案》。
选举翟鸿祥为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举方建一为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举李汝革为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举孙伟伟为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举丁世龙为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举Colin Grassie（高杰麟）为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举Till Staffeldt（史德廷）为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举吴建为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举樊大志为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举刘熙凤为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举赵军学为公司第五届董事会董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举高培勇为公司第五届董事会独立董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举戚聿东为公司第五届董事会独立董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举牧新明为公司第五届董事会独立董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举张明远为公司第五届董事会独立董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举盛杰民为公司第五届董事会独立董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举骆小元为公司第五届董事会独立董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举卢建平为公司第五届董事会独立董事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
3、审议并通过《关于监事会换届改选的议案》。
选举张萌为公司第五届监事会监事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举田英为公司第五届监事会监事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举郭建荣为公司第五届监事会监事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举刘国林为公司第五届监事会监事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举程晨为公司第五届监事会监事
同意：2,481,118,408股，占出席会议有表决权股份总数的99.9997%
反对：8,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0003%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举何德旭为公司第五届监事会监事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
选举陈雨露为公司第五届监事会监事
同意：2,481,126,408股，占出席会议有表决权股份总数的100%
反对：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
弃权：0股，占出席会议有表决权股份总数的0%
二、律师见证情况
本次股东大会经北京市共和律师事务所邢冬梅律师现场见证，并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、本次股东大会的议案、表决程序等事项，均符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次股东大会及其所通过的有关决议均为合法有效。
三、备查文件
1、经到会董事签字确认的股东大会决议
2、律师对本次股东大会出具的法律意见书
特此公告
华夏银行股份有限公司董事会
2007年10月9日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2007—33
华夏银行股份有限公司
第五届董事会第一次会议决议公告
华夏银行股份有限公司第五届董事会第一次会议于2007年9月28日在北京市民族饭店11层东厅召开，会议通知于2007年9月21日以特快专递方式发出。会议应到董事18人，实到14人，李汝革副董事长因公务未亲自出席会议，委托丁世龙董事行使表决权。张明远独立董事因公务未亲自出席会议，委托戚聿东独立董事行使表决权。牧新明独立董事因公务未亲自出席会议，委托卢建平独立董事行使表决权。盛杰民独立董事因公务未亲自出席会议，委托骆小元独立董事行使表决权。有效表决票18票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。10名监事列席了本次会议。会议由翟鸿祥董事长主持，经出席会议的董事或其授权委托人举手表决，会议通过并做出如下决议：
一、审议并通过《关于选举董事长的议案》，选举翟鸿祥女士为公司董事长。
表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。
二、审议并通过《关于选举副董事长的议案》，选举方建一先生、李汝革先生为公司副董事长。
表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。
三、审议并通过《关于董事会专门委员会组成成员的议案》。第五届董事会各专门委员会组成如下：
战略委员会：翟鸿祥（主任委员）、方建一、李汝革、吴 建、刘熙凤、赵军学、张明远、Colin Grassie（高杰麟）。
关联交易控制委员会：戚聿东（主任委员）、Till Staffeldt（史德廷）、樊大志、高培勇、盛杰民。
提名委员会：高培勇（主任委员）、翟鸿祥、方建一、卢建平、盛杰民。
薪酬与考核委员会：张明远（主任委员）、孙伟伟、丁世龙、吴 建、骆小元、戚聿东、卢建平。
风险管理委员会：李汝革（主任委员）、Colin Grassie（高杰麟）、吴 建、樊大志、牧新明、张明远。
审计委员会：骆小元（主任委员）、孙伟伟、Till Staffeldt（史德廷）、赵军学、高培勇、卢建平、戚聿东。
表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。
四、审议并通过《关于聘任行长的议案》，聘任吴建先生为行长。
表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。
吴建，男，1954年3月出生，大学本科学历，高级经济师。曾任中国工商银行北京分行设备信贷处副处长，中国工商银行北京分行朝阳区办事处副主任、主任，交通银行北京分行副总经理、党组成员，交通银行北京分行总经理、党组书记，交通银行党组成员、纪检组长、副行长、党委委员。现任华夏银行董事、行长、党委副书记。
五、审议并通过《关于聘任董事会秘书的议案》，聘任赵军学先生为董事会秘书。
表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。
赵军学（曾用名赵京学），男，1958年4月出生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国包装总公司南方公司总经理助理，粤海金融控股有限公司副总经理、总经理，华夏银行深圳分行党组书记、行长。现任华夏银行董事、董事会秘书。
六、审议并通过《关于聘任副行长及财务负责人的议案》，聘任樊大志先生、乔瑞先生、王耀庭先生、李翔先生为副行长，刘熙凤女士为财务负责人。
表决结果：同意18票，反对0票，弃权0票。
樊大志，男，1964年9月出生，在职研究生学历，高级会计师。曾任东北财经大学教师；北京国际信托投资公司财务部副经理、资金部副经理、投资银行部经理、投资银行总部经理；北京市境外融投资管理中心党组成员、副主任；北京市国有资产经营有限责任公司党组成员、董事、副总经理；北京证券有限责任公司党委副书记、董事、总经理；瑞银证券有限责任公司监事长。现任华夏银行董事、党委副书记。
乔瑞，男，1954年8月出生，硕士研究生学历，高级经济师。曾任国家外汇管理局中央业务处副处长、外债信息处副处长、外债管理处处长、外资管理司副司长和管理检查司司长，中国建设银行北京市分行副行长、党委委员，华夏银行董事、副行长、财务负责人、党委委员。现任夏银行党委委员、副行长。
王耀庭，男，1963年7月出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任中国人民银行教育司教材处副处长，华夏银行信托租赁部副主任（主持工作）、证券部主任兼证券营业部总经理、行长助理、行长助理兼营业部总经理、总行不良贷款清收小组成员、监事会办公室副主任，华夏银行杭州分行党组副书记、副行长，华夏银行杭州分行党组书记、行长，华夏银行杭州分行党委书记、行长。现任华夏银行行长助理（兼国际化改造办公室主任）。
李翔，男，1957年12月出生，研究生学历，硕士学位，高级经济师。曾任江苏省政府办公厅副科级秘书、正科级秘书、副处级秘书，华夏银行南京分行营业部主任，华夏银行南京分行党组成员、副行长，华夏银行南京分行党组书记、行长，华夏银行南京分行党委书记、行长。现任华夏银行行长助理（兼公司业务部总经理）。
刘熙凤，女，1950年11月出生，大学本科学历，高级会计师。曾任首钢建设总公司计财处副处长，华夏银行稽核室主任、行长助理、党委副书记兼人事副行长，华夏银行副行长、党组副书记、机关党委书记。现任华夏银行董事、副行长、财务负责人、党委委员。
公司独立董事高培勇、戚聿东、牧新明、张明远、盛杰民、骆小元、卢建平同意聘任吴建先生为行长，赵军学先生为董事会秘书，樊大志先生、乔瑞先生、王耀庭先生、李翔先生为副行长，刘熙凤女士为财务负责人。
特此公告。
华夏银行股份有限公司董事会
2007年10月9日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2007—34
华夏银行股份有限公司监事会
关于选举产生第五届监事会职工监事的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
本公司监事会日前接到华夏银行总行机关工会《关于华夏银行职工代表监事民主选举结果的报告》知悉，2007年9月27日职工代表大会民主选举产生了第五届监事会职工代表监事。职工代表监事名单如下：成燕红女士、李国鹏先生、李琦先生、张国伟先生。
成燕红女士，现年49岁，大专学历，高级会计师。历任北京市财政局综合处副处长、债务处副处长、处长、党组成员、副局长，北京证券有限责任公司党委书记、总经理，北京市委金融工委副书记、书记，北京市委金融工委书记，北京市政府金融办主任。现任华夏银行监事会主席、党委副书记、纪委书记。
李国鹏先生，现年52岁，硕士研究生学历、高级经济师。历任中国人民银行山东省分行金融研究所副所长、山东省金融体制改革办公室副主任、中国人民银行山东省分行调研信息处处长，中国人民银行泰安市分行行长兼国家外汇管理局泰安分局局长、党组书记，华夏银行济南分行党组书记、行长，华夏银行行长助理，华夏银行党组成员、副行长兼总行营业部党组书记、总经理，华夏银行党委委员、副行长。现任华夏银行党委委员。
李琦先生，现年49岁，大学本科学历，高级经济师。历任山东大学法律系教师，中农信山东公司副总经理，山东省英泰集团公司副总经理，华夏银行济南分行稽核法规处，华夏银行党委纪检委委员、法律事务部总经理兼资产保全部总经理。现任华夏银行重庆分行党委书记、行长。
张国伟先生，现年48岁，大学本科学历，高级政工师。历任中国农村发展信托投资公司北海代表处驻京办事处负责人，中国农村发展信托投资公司北海代表处资金信贷处副处长兼北京办事处主任，华夏银行北京管理部东四支行副行长，华夏银行总行营业部办公室主任兼保卫处处长，华夏银行大连支行党组成员、纪检组长。现任华夏银行法律事务部副总经理（主持工作）。
特此公告。
华夏银行股份有限公司监事会
2007年10月9日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2007—35
华夏银行股份有限公司
第五届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
华夏银行股份有限公司第五届监事会第一次会议于2007年9月28日上午在北京民族饭店11层北二厅会议室召开。会议应到11人，实到10人。到会监事人数符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。
会议一致通过了如下决议：
一、选举成燕红女士为华夏银行股份有限公司第五届监事会主席；
二、会议决定，监事会各专门委员会成员组成及主任委员名单如下：
1、监事会提名委员会：
成员：陈雨露、成燕红、程晨、刘国林、张国伟；主任委员：陈雨露。
2、监事会审计委员会：
成员：何德旭、张萌、田英、郭建荣、李国鹏、李琦；主任委员：何德旭。
特此公告。
华夏银行股份有限公司监事会
2007年10月9日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号： 2007—36
华夏银行股份有限公司澄清公告
本公司及董事会全体成员（在此发表异议声明的除外）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、传闻简述
2007 年9 月28 日，《新京报》刊登了题为《人保将入股华夏银行》的文章，该文提及“华夏银行酝酿已久的定向增发即将启动，目前华夏银行的主要股东———德意志银行、首钢集团等都将认购，同时国内保险巨头人保集团将首次出手银行股权，参与定向增发认购华夏银行”。
二、澄清声明
1、针对上述报道，公司现澄清声明如下：公司自2004 年10 月28 日召开的2004 年的第三次临时股东大会通过了增发不超过8.4 亿股人民币普通股的议案以来，一直在根据监管政策、市场形势的变化以及公司实际情况积极探讨再融资事宜，但再融资的具体方式目前尚未确定。
2、公司将依据相关法律法规的要求履行相应的审核程序及信息披露义务。有关公司的信息请以指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登的为准。
三、备查文件
报道传闻的书面材料。
华夏银行股份有限公司董事会
2007年10月9日