2007年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 董事康列克，因工作原因未能参加，委托沈德堂先生代为行使表决权

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人沈德堂,主管会计工作负责人王信培及会计机构负责人（会计主管人员）杨春芳声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　（1）预付款项比期初增加292.18％，主要是公司采购原材料紧张,预付货款所致。

　　（2）其他应收款比期初减少33.82％，主要是公司出口退税率调减，应收出口退税款减少所致。

　　（3）预收款项比期初减少36.70％，主要是产品供应量增加所致。

　　（4）应交税费比期初增加473.08％，主要是本期销售增加而增加了税收。

　　（5）长期借款比期初增加520.00％，主要是增加三年期高新技术产品出口借款。

　　（6）营业成本比上年同期增加30.74％，主要是销售额增加以及原材料价格的上涨所致。

　　（7）营业税金及附加比上年同期增长63.04％，主要是本期增值税增加所致。

　　（8）财务费用比上年同期增长57.57％，主要是公司借款增加利率提高所致。

　　（9）经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少55.97％，主要是原材料供应紧张付款速度加快所致。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　按照承诺事项履行。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 其他需要说明的重大事项

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

　　√适用 □不适用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　□适用 √不适用

　　浙江升华拜克生物股份有限公司

　　法定代表人：沈德堂

　　股票简称：升华拜克     股票代码：600226     编号：2007-018

　　浙江升华拜克生物股份有限公司

　　三届董事会第十六次会议决议公告

　　特别提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　浙江升华拜克生物股份有限公司三届董事会第十六次会议于2007年10月19日在公司会议室召开，会议应到董事9人，实到董事 8人，康列克女士因工作原因未能参加，委托沈德堂先生代为行使表决权，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司3名监事和部分高管人员列席了会议。会议由董事长沈德堂先生主持，会议审议并以书面表决方式通过了如下议案：

　　一、公司治理整改报告；

　　表决结果：9票通过， 0票反对，0 票弃权。

　　二、2007年第三季度报告；

　　表决结果：9票通过， 0票反对，0 票弃权。

　　三、关于修改公司内部审计制度的议案（详见：http://www.sse.com.cn）；

　　表决结果：9票通过， 0票反对，0 票弃权。

　　四、关于制订公司内部控制规则的议案（详见：http://www.sse.com.cn）.

　　表决结果：9票通过， 0票反对，0 票弃权。

　　浙江升华拜克生物股份有限公司董事会

　　2007年10月19日

　　浙江升华拜克生物股份有限公司

　　治理整改报告

　　根据中国证监会[2007]28号文件《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和浙江监管局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的统一要求，公司成立了以公司董事长为组长的专项自查小组，全面负责公司治理自查整改工作。现将整改情况汇报如下：

　　一、自查发现的问题：

　　1、需要对部分相关制度进行更新和完善。

　　2、需要加强对子公司的管理，完善内部报告制度和检查制度，明确和落实相关责任。

　　3、需要加强投资者关系管理工作，提高信息管理水平，完善内部信息管理的流程和责任。

　　二、监管部门指出的问题：

　　根据浙江监管局《整改通知》的意见，公司在以下几方面需进一步改进：

　　1、三会运作方面：公司章程有关董事会授权委托书中未明确委托人应表达赞成、反对或弃权意见，公司应在公司章程中予以明确；公司应进一步发挥董事会专业委员会在公司对外投资、高管薪酬、内部控制等方面的作用。

　　2、内部控制方面：公司应通过改进内审工作的工作机制、发挥董事会审计委员会的指导作用等，进一步完善内部审计部门的监督职能、强化内部控制。

　　公司就以上问题进行整改，并将情况汇报如下：

　　一、在三会运作方面：

　　今后的工作中，公司董事会授权委托书中将明确委托人应表达赞成、反对或弃权意见，公司也将相应在公司章程中予以明确。公司董事会下设提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，各专业委员会基本以独立董事为主，公司独立董事都具有很强的专业背景，公司将进一步发挥董事会专门委员会的作用，为董事会专门委员会履行职责创造条件，进一步加强决策的事前沟通，为董事会的决策提供重要支持。

　　二、内部控制方面：

　　今后的工作中，公司将根据监管部门的新规定、新条款，及时更新公司制度，不断完善公司内部控制制度。公司根据上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》，修订了《公司信息披露管理制度》，明确了信息披露的流程和责任。公司将按照上海证券交易所《上市规则》及《公司信息披露管理制度》的规定，加强投资者关系管理工作，提高信息管理水平。

　　公司将进一步改进内审工作的工作机制，内部审计由董事会审计委员会领导，定期或不定期进行内部审计。公司将加强董事会审计委员会对公司内、外部审计的沟通、监督和核查作用，发挥董事会审计委员会的指导作用，强化内部控制。

　　综上所述， 公司董事会将在进行上述整改的同时,在今后的经营管理中,进一步完善公司治理结构,更加重视规范运作,提高公司治理水平,确保公司健康、稳定、持续的发展。

　　浙江升华拜克生物股份有限公司

　　2007年10月19日