浙江中国小商品城集团股份有限公司
第五届七次董事局会议决议公告
本公司及全体董事保证公告的内容真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2007年10月9日，浙江中国小商品城集团股份有限公司（简称“公司”）以传真、电子邮件、及专人送达的方式发出了召开第五届七次董事局会议的通知。2007年10月20日上午8：30分，第五届七次董事局会议如期在浙江省义乌市福田路105号海洋商务写字楼18层会议室召开。会议应到董事13名，实到董事11名，独立董事吕长江、樊勇明因故未能出席会议，授权委托独立董事黄廉熙、陶琲代为出席会议并行使表决权。会议由董事局主席金方平主持。监事局主席及部分高管人员列席了会议。会议的召集和召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。全体与会董事审议并以举手表决的方式通过了以下议案：
一、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2007年三季度报告》；
二、以13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司治理专项活动的整改报告》，内容详见附件；
三、以11票同意，2票反对，0票弃权，审议通过了《公司07-09年经营目标责任制方案》。【有关背景：公司从2003年起推出以虚拟股权激励为奖励年薪，另与基本年薪、效益年薪组合构成公司高管人员等的激励与约束并举的薪酬体系，到2006年底期满，在征得当地国资监管部门的原则同意后，本次对高管人员等的薪酬体系进行了修改，基本模式是：在完成一定利润指标后，兑现基本年薪、效益年薪（系数为1的岗位税前收入为60万元左右）；奖励年薪中除保留原来的风险抵押（系数为1的岗位认购12万股）虚拟股权外，不再采用虚拟股权奖励，而是直接用现金，奖励年薪的多少直接与公司除市场经营外其他行业利润（含新开拓业务）多少挂钩。】
特此公告。
浙江中国小商品城集团股份有限公司董事局
二○○七年十月二十三日
附件：
浙江中国小商品城集团股份有限公司
公司专项治理活动的整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、浙江证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（浙证监上市字[2007]31号）的要求和统一部署，公司于2007年4月30日启动公司治理专项活动，通过对照各项要求对三会运作、内部控制、独立性和透明度等方面对公司治理情况进行了认真自查，并接受了中国证监会浙江监管局和社会公众的公开评议。本次公司治理专项活动的开展情况和整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动的开展情况
1、4月30日，成立了以董事局主席为组长的治理专项活动领导小组，明确本次治理活动的组织领导和工作安排，并制订了专项活动的工作方案。
2、为使本次治理活动在公司上下全面深入开展，5月16日，公司通过邀请监管局领导和专家教授专题讲座的方式，从理论和实践等不同角度，加深对治理的理解和对加强治理工作的重要意义。
3、公司在组织董、监事、高管人员认真学习治理专项活动的通知精神的基础上，通过主动走访投资者、与上交所、证监局专管员交流等多种途径，听取他们在公司治理方面的意见和建议，以便发现问题和有针对性的制订整改措施。
4、公司在调研基础上，深入分析产生问题的原因，逐条对照“加强上市公司治理专项活动自查事项”，进行认真自查，查找治理结构方面存在的问题和不足，制订了《浙江中国小商品城集团股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》，并于6月15日第五届四次董事局会议专门审议通过。
5、6月16日在相关媒体公布自查报告，公开接受投资者和社会公众评议。
二、公司治理专项活动自查中发现问题的整改情况
根据本次公司治理专项活动的工作计划和目标任务，公司于6月底前完成了自查工作。期间，公司按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规，结合《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事局会议议事规则》等公司规章制度，本着实事求是的原则，对公司基本情况、规范运作、独立性、透明度、治理创新等五个方面对照分析，形成了自查报告。根据公司实际情况，对自查中发现的问题和整改落实情况如下：
1、 进一步提高公司透明度，完善公司信息披露管理制度。
根据中国证监会及上海证券交易所有关规定的要求，2007年6月重新修订了《公司信息披露管理制度》，并于6月15日公司第五届四次董事局会议审议通过，使涉及信息披露要求事项的整个过程有章可循，可操作性更强、职责更明确，有助于进一步提高公司信息披露的质量。
2、制订、修改公司制度，进一步健全和完善内控体系。
结合工作实际，公司对现行制度进行了认真梳理，计划制订、修改的制度共有四十多个，公司已落实了责任部门、责任人，部分已修订制订完成，由于公司目前正处于战略研究时期，部分规章还因根据实际情况的变化，逐项修改落实。
3、进一步发挥董事局各专门委员会的作用。
公司董事局设有战略、提名、审计、薪酬与考核委员会四个专门委员会，专门委员会自成立以来对公司发展战略等重大决策事项提供了很多好的意见和建议。自治理活动开展以来，公司已着手加强各专门委员会的工作，合理配置人员。在战略委员会的提议下，充分发挥各独立董事在各领域的专业水平，已在多个层面召开了多次发展战略恳谈会，以尽快明确公司发展战略和发展方向。其他专门委员会的工作现已根据《专门委员会的实施细则》逐步推进。
三、对公众评议发现问题的整改情况
公司于2007年6月16日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站及公司网站公布了《浙江中国小商品城集团股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划》，接受广大投资者和社会公众对公司治理情况的评议和整改建议。评议期间，公司未发现有投资者或社会公众对公司治理状况发表明确的意见或建议。
四、浙江证监局对我公司治理评价及公司的整改情况
经浙江证监局对本公司治理情况的专项检查，2007年9月25日，浙江证监局对公司出具了《关于小商品城公司治理情况综合评价和整改意见的通知》。针对浙江证监局提出 “公司股东大会中中小股东出席率较低，投资者关系管理上有待加强”的要求，公司将加强与中小股东间的沟通，今后在股东大会的召开和表决方式上，为中小股东提供多种渠道，如设立投资者提问、投资者见面会、网络投票等等，为中小股东更多参与决策提供便利。
根据浙江证监局对公司治理作出的评价，今后公司仍将一如既往地重视公司治理工作，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息坡露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、公司章程及相关规范性文件的要求，继续树立诚信守法意识，进一步加强公司内部的信息披露事务管理和投资者关系管理，推动公司治理水平再上新台阶。
通过本次公司治理专项活动，全面检查了公司规范运作状况，找出了公司治理存在的不足。规范运作和完善公司治理结构工作是一项长期而艰巨的工作，公司将以本次专项治理活动工作为起点，随着公司发展战略研究的深入，继续认真学习法律法规和有关部门规章，进一步增强公司规范治理的意识，认真落实本次治理活动中提出的整改计划，继续健全和完善公司治理的组织和制度建设，不断提高规范运作意识和水平，切实提升公司质量，保持公司的健康持续发展。
特此报告。
二〇〇七年十月二十三日
证券代码：600415 股票简称：小商品城 公告编号：临2007-018
浙江中国小商品城集团股份有限公司
第五届五次监事局会议决议公告
本公司及全体监事保证公告的内容真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2007年10月9日，浙江中国小商品城集团股份有限公司（简称“公司”）以传真、电子邮件、及专人送达的方式发出了召开第五届五次监事局会议的通知。2007年10月20日上午8：30分，第五届五次监事局会议如期在浙江省义乌市福田路105号海洋商务写字楼17层会议室召开。会议应到监事5名，实到监事4名，监事王竞天因事请假委托监事刘佳代为出席并行使表决权，会议由监事局主席刘佳主持。公司部分高管人员、财务部经理等列席了会议。会议的召开及会议程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。全体与会监事审议并以举手表决方式通过了以下议案：
一、以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《公司治理专项活动的整改报告》；
二、以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《公司2007年三季度报告》。
监事局认为：三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映公司当期的经营管理和财务状况等事项；在监事提出本意见前，未发现参与三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
浙江中国小商品城集团股份有限公司
监事局
二○○七年十月二十三日