2007年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 独立董事宁平，因公出差，书面委托独立董事杨勇代为出席并行使表决权。

　　董事董光辉，因公出差，书面委托董事张跃龙代为出席并行使表决权。

　　1.3 亚太中汇会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　1.4 公司负责人张跃龙,主管会计工作负责人胡长正及会计机构负责人（会计主管人员）缪和星声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币

　　注1：按股数290,129,478计算；注2：按股数275,279,478计算；注3：2007年7-9月加权平均股数按280,229,478计算，2006年7-9月加权平均股数按275,279,478计算；注4：2007年1-9月加权平均股数按276,929,478计算；注5：2006年1-9月、2007年1-9月非经常性损益不含被合并方期初至合并日实现的净利润

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表 单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、资产负债表项目大幅变动分析

　　(1)、货币资金期末数比期初数增加217.69%主要由于控股子公司9月末收到借款3.03亿；

　　(2)、应收票据期末数比期初数增加409.33％主要为本期公司的销售收入增加导致应收票据期末余额大幅增长；

　　(3)、应收账款期末数比期初数增加60.48％主要由于销售收入大幅增加导致应收帐款期末余额大幅增加；

　　(4)、预付款项期末数比期初数增加164.02％主要原因为本期本公司的控股子公司大为制焦生产装置逐步投产、生产能力提高，原材料采购相应增长从而使预付账款期末余额大幅增加；

　　(5)、存货期末数比期初数增加56.50％主要因原材料价格不断上涨，本公司及控股子公司增加对原材料的储备以及本公司的控股子公司大为制焦本期生产装置逐步建成投产导致存货期末账面价值增加；

　　(6)、长期股权投资期末数比期初数减少35.07％主要是本期将云南云维乙炔化工有限公司作为子公司核算,纳入企业合并报表范围,故减少其他股权投资；

　　(7)、在建工程期末数比期初数增加51.48%主要系子公司增加项目投资；

　　(8)、无形资产期末数比期初数增加309.24％主要是大为制焦、大为焦化土地使用权及公司信息化工程转入；

　　(9)、长期待摊费用期末数比期初数增加71.29％主要是公司控股子公司云维乙炔化工公司的开办费；

　　(10)、短期借款期末数比期初数增加34.22％主要系大为制焦项目逐步投产后，增加了流动资金贷款；

　　(11)、应付票据期末数比期初数增加155.49％是为了节约财务费用,增加了应付票据的使用；

　　(12)、应付账款期末数比期初数增加123.08％主要系原材料采购大量增加导致应付帐款增加；

　　(13)、预收款项期末数比期初数增加71.59％主要系公司根据产品的市场情况，对部份产品采用先款后货的结算方式；

　　(14)、应交税费期末数比期初数增加121.40％主要原因是控股子公司大为焦化2006年为享受外商投资企业所得税“二免三减半”优惠政策的第二年，免交企业所得税，2007年企业所得税减半征收，所得税费用增加6,216,631.36元；子公司大为制焦本年逐步建成投产，增加企业所得税6,104,698.64元，同时增加了各项流转税；

　　(15)、应付股利期末数比期初数减少59.70％主要系大为制焦、大为焦化支付股利所致；

　　(16)、其他应付款期末数比期初数减少46.50％主要原因为本期大为制焦归还了与云南煤化工集团有限公司和云南云维集团有限公司的部分往来款；

　　(17)、长期借款期末数比期初数增加289.77％主要由于投资的增长,增加了借款；

　　(18)、实收资本或股本期末数比期初数增加75.84％主要是本期非公开发行增加了股本；

　　(19)、未分配利润期末数比期初数增加43.50％由于本期实现的利润导致末分配利润增加；

　　(20)、归属于母公司所有者权益合计期末数比期初数增加32.81％主要系公司本期实现的利润增加和非公开发行导致股本增加所致。

　　2、利润表项目大幅变动分析

　　(1)、营业收入年初至报告期末较上年同期增长71.93%，增长原因主要为本期焦化产品和化工产品售价有较大提高，大为制焦的生产装置逐步建成投产导致销售收入大幅增加；

　　(2)、营业成本年初至报告期末较上年同期增加62.90％系大为制焦生产装置逐步建成投产，产能产量增加及原材料涨价所致；

　　(3)、营业税金及附加年初至报告期末较上年同期增加158.36％系收入增加,增加了流转税,导致流转税的各项附加税费增加；

　　(4)、销售费用年初至报告期末较上年同期增加84.59％系销量增加及部分产品由原出厂价改为到岸价核算所致；

　　(5)、财务费用年初至报告期末较上年同期增加48.41％系短期借款增加及利率提高；

　　(6)、营业外收入年初至报告期末较上年同期减少49.84％主要系水泥销售收入减少,导致增值税返还减少；

　　(7)、营业外支出年初至报告期末较上年同期增加82.57%系固定资产报废损失增加；

　　(8)、所得税费用年初至报告期末较上年同期增加957.27％主要原因是控股子公司大为焦化2006年为享受外商投资企业所得税“二免三减半”优惠政策的第二年，免交企业所得税，2007年企业所得税减半征收，所得税费用增加6,216,631.36元；子公司大为制焦本年逐步建成投产，增加企业所得税6,104,698.64元；

　　(9)、归属于母公司所有者的净利润年初至报告期末较上年同期增加92.04％由于利润增加；

　　(10)、少数股东损益年初至报告期末较上年同期增加30.03％由于利润增加。

　　3、现金流量项目大幅变动分析

　　(1)、销售商品、提供劳务收到的现金年初至报告期末较上年同期增加73.39％由于营业收入的增加；

　　(2)、收到的税费返还年初至报告期末较上年同期减少40.95％由于水泥增值税返还减少；

　　(3)、收到的其他与经营活动有关的现金年初至报告期末较上年同期增加40.73％主要为存款利息、保险赔款增加；

　　(4)、购买商品、接受劳务支付的现金年初至报告期末较上年同期增加93.11％主要是由于产量的增加,增加了各种材料的采购；

　　(5)、支付给职工以及为职工支付的现金年初至报告期末较上年同期增加32.69％由于职工人数增加；

　　(6)、支付的各项税费年初至报告期末较上年同期增加49.50％由于营业收入的增加,增加了各种税金；

　　(7)、支付的其他与经营活动有关的现金年初至报告期末较上年同期增加46.54％由于销量增加，运费增加及水电费、排污费增加；

　　(8)、支付其他与投资活动有关的现金年初至报告期末较上年同期增加452.99％系本年度公司未发生以投资活动有关的辅助费用支出；

　　(9)、投资活动产生的现金流量净额年初至报告期末较上年同期增加16.19％由于投资的增加；

　　(10)、取得借款所收到的现金年初至报告期末较上年同期增加57.91％主要系控股子公司大为制焦公司项目借款增加所致；

　　(11)、收到的其他与筹资活动有关的现金年初至报告期末较上年同期减少97.61％由于归还云维集团垫付款；

　　(12)、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金年初至报告期末较上年同期增加77.08％主要系大为焦化及大为制焦支付股利及支付借款利息所致；

　　(13)、支付的其他与筹资活动有关的现金年初至报告期末较上年同期增加177.29％归还云维集团垫付款；

　　(14)、筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末较上年同期增加44.73％由于投资的增加、借款增加；

　　(15)、现金及现金等价物净增加额年初至报告期末较上年同期增加200.78％由于9月末收到借款；

　　说明：上年可比同期利润表和现金流量表项目、金额与2006年10月23日披露的2006年三季度报表不一致，原因是2007年公司执行新《企业会计准则》，上年同期可比报表也按新准则进行编制，另外公司今年完成非公开发行股票，合并范围增加云南大为制焦有限公司（简称“大为制焦”）和曲靖大为焦化制供气有限公司（简称“大为焦化”），根据新准则对同一控制下企业合并的相关规定，公司上年同期可比利润表、现金流量表也应将新合并子公司合并反应。资产负债表年初数与前期披露定期报告披露数据不一致也是因合并范围变化所致。

　　2.1主要会计数据及财务指标涉及到的上年度期末数、上年同期数比较与披露的2006年三季度报告及前期披露定期报告数据不一致，原因同上。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]164号文核准公司非公开发行股票。公司2007年7月25日完成实际控制人云南煤化工集团有限公司、控股股东云南云维集团有限公司资产认股发行工作，8月10日完成其他机构投资者现金认股发行工作。两次共计发行12,512.9478万股，合计募集资金总额90,515.36万元，其中资产59,330.36万元、现金31,185万元，扣除发行费用1,193.8973万元，募集现金净额29,991.1027万元用于对云南大为制焦有限公司增资（公司实际增资金额为30,000.00万元，差额公司以自有资金补足）。

　　公司完成2006年非公开发行股票，股本由16,500万股增至29,012.9478万股。公司此次非公开发行后，控股子公司增加云南大为制焦有限公司（公司直接持有90.91%股权、曲靖大为焦化制供气有限公司持有5.45%股权，公司合计持股96.36%）和曲靖大为焦化制供气有限公司（公司持股比例为54.80%）。云南大为制焦有限公司及曲靖大为焦化制供气有限公司2007年1-9月实现净利润合计11,201.51万元，按持股比例计算2007年1-9月两个新增控股子公司为公司贡献净利润合计7,576.82万元。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　公司原非流通股股东云南云维集团有限公司在股权分置改革时承诺“持有的云维股份的股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让，其后二十四个月内不上市交易。在上述承诺期期满后的十二个月内，若其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量不超过总股本的百分之十。持有云维股份的股份自获得上市流通权之日起三十六个月满后的三十六个月内，只有当股票二级市场的价格高于以下价格时，方可通过挂牌交易出售所持股票。该价格为：召开相关股东会议之股权登记日的前30个交易日收盘价的算术平均值和召开相关股东会议之股权登记日当日的收盘价两者之间，孰高值的150%。若自非流通股取得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本、实施再融资等事项的，上述最低流通价格应相应进行调整”，云南云维集团有限公司认真履行承诺，无违反承诺的情况。

　　公司实际控制人云南煤化工集团有限公司、控股股东云南云维集团有限公司在公司2006年非公开发行股票及豁免要约收购时承诺：参与认购本次云维股份非公开发行的股票，自云维股份非公开发行的新股发行结束之日起，所获股份三十六个月内不予转让；三十六个月内不转让所拥有云维股份权益的股份。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　公司2006年非公开发行股票工作于2007年8月10日完成，公司会计报表合并范围增加云南大为制焦有限公司和曲靖大为焦化制供气有限公司，预计公司2007年度累计净利润与2007年1月30日披露的2006年度累计净利润相比将增长150%以上。

　　公司在编制2007年利润表时需按新《企业会计准则》规定编制上年同期可比利润表，因此在披露2007年年度报告时指标的变化幅度所用2006年数据均为按新准则编制的调整后的数据，由此计算出的指标变化幅度与按公司已经披露的2006年报表数据计算的指标变化幅度会有较大差异（例如公司2007年1-9月归属母公司所有者的净利润为126,886,058.32元，按新准则编制的2006年1-9月归属母公司所有者的净利润为66,073,371.20元，同比增长幅度为92.04%；公司按老准则编制并于2006年10月23日披露的2006年1-9月净利润为36,095,025.71元，同比增长幅度为251.53%）。敬请公司投资者认真阅读、理解和判断。

　　3.5 其他需要说明的重大事项

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

　　□适用 √不适用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　√适用 □不适用

　　云南云维股份有限公司

　　法定代表人：张跃龙

　　2007年10月24日