2007年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人张泽熙,主管会计工作负责人王忠雄及会计机构负责人（会计主管人员）赵威声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　（1）应收账款期末余额为13.12亿元，比年初上升31.95%。主要系公司之控股子公司杭州东信移动电话有限公司本期未开展应收账款保理业务，导致应收账款余额增加。

　　（2）存货期末余额为2.55亿元，比年初下降54.01%。主要系公司之控股子公司杭州东信移动电话有限公司本期加工量减少，相应库存材料下降所致。

　　（3）资产减值损失1-9月累计金额为1,389万元，比上年同期下降76.35%。主要为公司持续加强资产管理，资产质量进一步提升，导致资产减值损失计提金额下降。

　　（3）公允价值变动收益1-9月累计金额为1,974万元，比上年同期增长100.00%。主要为公司期末持有的金融资产投资期末公允价值高于成本的差额。

　　（4）投资收益1-9月累计金额为8,128万元，比上年同期增长76.00%。主要为公司2007年金融资产投资收益大幅度增长，同时公司从联营公司取得的投资收益也有所增长。

　　（5）营业利润1-9月累计金额为10,131万元，比上年同期增长54.83%。主要为资产减值损失计提金额减少，以及投资收益与公允价值变动收益增长所致。

　　（6）利润总额1-9月累计金额为10,274万元，比上年同期增长83.56%。原因同营业利润。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　预测2007年度净利润将比上年增长200%以上。

　　3.5 其他需要说明的重大事项

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

　　√适用 □不适用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　□适用 √不适用

　　东方通信股份有限公司

　　法定代表人：张泽熙

　　2007年10月22日

　　证券代码：600776 900941    股票简称：东方通信 东信B股 编号：临2007-015

　　东方通信股份有限公司

　　第四届董事会2007年

　　第六次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

　　东方通信股份有限公司第四届董事会2007年第六次临时会议于2007年10月9日发出会议通知,2007年10月22日以通信表决方式召开，公司9名董事全部参加了表决，符合《公司法》和《证券法》有关规定，会议审议并一致同意通过了以下议案：

　　一、公司2007年第三季度报告。

　　（表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）

　　二、关于公司治理专项活动整改报告，具体内容附后。

　　（表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）

　　东方通信股份有限公司董事会

　　二00七年十月二十二日

　　附：

　　东方通信股份有限公司

　　公司治理专项活动整改报告

　　根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）。在中国证监会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）的统一布置和认真指导下，我公司于2007年4月下旬启动了公司治理专项活动，历时半年，经过自查、公众评议和整改提高等三个阶段，完成了公司治理专项活动，现将本次活动的情况总结、汇报如下：

　　一、公司治理专项活动期间完成的主要工作

　　（一）自查阶段：

　　1、公司于2007年4月成立了以董事长为组长，董事会成员、监事会主席和高级管理人员为主的公司治理专项活动领导小组，对公司治理专项工作进行了认真的布置，并结合公司实际情况，制定了公司治理专项分阶段工作计划，明确了工作计划及时间安排，公司董事会秘书具体负责本次公司治理专项活动各个阶段工作的安排和落实，确保活动的顺利开展。

　　2、2007年4－6月，公司按照《通知》附件《加强上市公司治理专项活动自查事项》和浙江证监局的要求，对本公司治理现状进行全面自查，认真查找存在的问题和不足，深入剖析原因，提出整改方向，制定了《东方通信关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》。

　　3、2007年7月2日，公司第四届董事会第2007年第五次临时会议审议通过《东方通信关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，在中国证监会指定网站和报刊上进行了披露，并上报浙江证监局和上海证券交易所。

　　（二）公众评议阶段：

　　4、公司按照上海证券交易所的要求，及时将有关公司治理的主要制度和相关材料，上传至上证所网站“公司治理备查文件”专栏，供社会公众评议上市公司治理情况时阅读参考。

　　5、2007年7月4日，公司发布公告，公布了专门为本次治理专项活动设立的电话和网络平台，以方便广大投资者对公司在治理结构方面存在的问题或不足提出意见和建议。公司接受公众评议的时间不少于15天，公司指定了专人收集整理各方意见。

　　6、2007年9月初，浙江证监局对公司的治理情况及治理专项活动的开展情况进行检查。

　　7、2007年9月12日，浙江证监局下发《关于对东方通信股份有限公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（浙证监上市字[2007]145号）。

　　二、对公司自查发现问题的整改

　　公司已按上市公司规范要求，建立了较为完整、合理的内控制度，得到了有效的遵守、执行，总体来说，公司治理比较规范，能够遵守中国证监会、上海证券交易所和浙江证监局等监管部门有关上市公司治理的各项规定。但是在自查中发现存在的一些问题已引起公司关注，目前正做出积极整改：

　　（一）问题1、完善建立关联交易管理制度。

　　整改措施：（1）公司制订了《关联交易决策管理制度》，并于2007年8月17日召开的第四届董事会第五次会议审议通过，内容包括关联交易审批程序、交易结算资金控制、交易流程、监督措施等等。（2）是严格按照内控制度执行，执行《公司章程》规定的关联董事回避制度与关联股东回避表决机制；建立了独立董事审查机制，在关联交易提交董事会会议审议时，独立董事需发表独立意见书；按信息披露管理办法中对关联交易的信息披露程序及内容，保证关联交易信息的透明度。

　　（二）问题2、公司《公司治理纲要》有待修订。

　　整改措施：结合新的《公司法》《证券法》及上市规则等要求对治理纲要进行重新梳理，并修改和增加信息披露管理制度、关联交易管理制度等等制度。

　　（三）问题3、公司需建立风险控制制度和防范机制。

　　整改措施：公司成立风险小组，由内部审计部、法务部及其它部门组成，分三阶段实施：（1）第一阶段，收集相关信息阶段；收集三会相关的规章与流程；收集战略管理流程及相关规章制度；收集投资管理流程及相关规章制度；收集财务管理流程及相关规章制度；收集法务管理流程及相关规章制度；收集人力资源管理流程及相关规章制度。（2）第二阶段，分析评估阶段；根据已收集信息进行整理评估工作。重点关注：各业务模块的主要风险和风险影响评估。针对不同的风险按重要性分类并提出风险对策。各业务流程是否考虑风险防范环节，如：岗位权力制衡、明确授权范围、明确审批流程等。相关岗位是否有明确的责任考核制度。是否有明确的内部和外部监督体系。（3）第三阶段，优化完善阶段；根据问题优化现有的制度和流程并试行。根据试行情况调整风险管理制度和流程，并形成整个公司的风险管理指引。

　　三、对监管部门检查发现问题的整改

　　根据公司自查、社会公众评议，针对浙江证监局《综合评价和整改意见》和上交所《关于公司治理状况的评价意见》，公司召开专题会议及相关专门会议，认真分析问题所在，吸取教训，对整改措施进行了进一步细化和部署，并逐项落实整改要求。

　　（一）问题1、公司独立性方面：需完善关联交易管理制度，切实履行关联交易决策程序，严格规范与控股股东及其他关联方的资金、业务往来行为。

　　整改措施：公司已于2007年8月17日召开的第四届董事会第五次会议审议通过《关联交易决策管理制度》，内容包括关联交易审批程序、交易结算资金控制、交易流程、监督措施等等。公司将切实履行关联交易决策程序，严格规范与控股股东及其他关联方的资金、业务往来行为。

　　（二）问题2、内部控制制度建设方面：（1）、需根据现行法律法规的要求，修订《公司治理纲要》。（2）、需建立统一的风险控制与评价体系。

　　整改措施：公司将结合新的《公司法》《证券法》及上市规则等要求对治理纲要进行重新梳理，并增加相关管理制度等制度，并对治理纲要进行梳理。

　　关于建立统一的风险控制与评价体系的问题，公司在2001年即系统地制定了较完善的流程、手册等内控管理制度体系，建立了全面风险防范程序和风险防范制度，并通过内部审计部、董办法务部等监督机构对风险防范情况进行跟踪、检查；随着公司面临经营形势和环境的变化，以及国资委相关风险控制的要求，公司着手建立全面风险管理机构，进一步梳理、优化公司全面风险管理体系，全面提升公司防范、抵御突发性风险的能力。公司已成立风险小组，由内部审计部、法务部及其它部门组成，分三阶段实施，目前已形成整个公司的风险管理指引。

　　中国证监会组织开展的公司治理专项活动，为我公司加强基础制度建设、改善公司治理结构、提升公司治理水平、促进公司规范运作提供了良好的契机。在专项治理活动中，浙江证监局对公司给予了认真的指导，并进行了相关检查，出具了《监管意见》，有利于公司进一步提高治理水平。今后公司将按照证券监管部门的要求，严抓整改措施的贯彻落实，不断提高公司的规范运作意识，继续推动公司治理水平再上新台阶，保证公司的健康发展。

　　东方通信股份有限公司

　　二○○七年十月十八日

　　证券代码：600776，900941；股票简称：东方通信，东信B股　编号：临2007-016

　　东方通信股份有限公司

　　2007年度业绩预增公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

　　一、预计的本期业绩情况

　　1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日

　　2、业绩预告情况：与2006年度业绩相比增长200%以上

　　3、本次所预计的业绩是否经过注册会计师预审：是 √否

　　二、上年同期业绩

　　2006年度净利润：3017.6万元

　　三、业绩预增原因

　　因本公司控股子公司的经营情况与去年同期相比好转以及投资收益增加，故公司2007年度业绩同比将有所增长。

　　四、其他相关说明

　　具体财务数据将在2007年度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　东方通信股份有限公司董事会

　　二〇〇七年十月二十四日