2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 董事魏斌，因事未能出席公司四届八次董事会。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长张杰,主管会计工作负责人肖志高及会计机构负责人（会计主管人员）胡亚萍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目：
项目 期末合并数 期初合并数 比期初数增减百分比
交易性金融资产 638,017.80 3,513,109.28 -81.84%
预付款项 38,080,550.63 61,923,622.25 -38.50%
其他应收款 106,282,558.11 347,404,018.93 -69.41%
长期股权投资 61,856,312.34 268,252,601.08 -76.94%
工程物资 900,244.32 5,413,381.45 -83.37%
预收款项 39,672,920.65 59,126,012.92 -32.90%
应交税费 6,036,430.17 12,370,006.30 -51.20%
应付利息 195,585,805.56 78,188,982.41 150.14%
长期应付款 1,100,109.10 4,492,728.76 -75.51%
专项应付款 2,078,005.16 5,981,076.22 -65.26%
预计负债 341,280,000.00 17,398,193.00 1861.58%
资本公积 704,162,079.53 1,564,949,249.08 -55.00%
未分配利润 -2,439,303,802.07 -1,802,437,309.35 -35.33%
1、交易性金融资产减少系报告期内卖出交易性金融资产。
2、预收、预付账款减少主要是合并范围变化及贸易业务量减少。
3、其他应收款的减少系与华源集团债权债务转移所致。
4、长期股权投资减少系报告期内投资损失和对蕾迪斯等股权投资计提减值所致。
5、工程物资减少主要是转入在建工程。
6、应交税费减少系税费的缴纳。
7、应付利息增加主要由于计提贷款利息。
8、长期应付款、专项应付款系合并范围变动所致。
9、预计负债增加主要是为蕾迪斯公司担保所计提的预计负债。
10、资本公积减少系因同一控制下的企业合并，在合并日调增了期初数，合并日后再予抵销；以及报告期转增股本。
11、未分配利润减少系报告期内亏损。
（2）利润表项目：
项目 本期合并数 上年同期合并数 比上年同期数增减百分比
营业收入 920,704,791.90 1,809,152,996.83 -49.11%
营业成本 852,885,132.14 1,666,587,437.34 -48.82%
营业税金及附加 1,232,531.28 2,869,461.85 -57.05%
销售费用 36,058,925.62 66,364,480.24 -45.67%
管理费用 98,910,311.86 218,303,376.91 -54.69%
财务费用 92,306,866.20 155,242,375.68 -40.54%
资产减值损失 124,981,430.02 77,511,891.18 61.24%
公允价值变动收益 15,689.90 2,981,794.12 -99.47%
投资收益 -11,319,182.40 -19,162,046.68 40.93%
营业外收入 2,327,932.77 3,444,594.95 -32.42%
营业外支出 351,358,387.32 5,349,546.39 6468.00%
利润总额 -646,004,352.27 -395,811,230.37 -63.21%
所得税费用 497,152.65 3,630,271.62 -86.31%
净利润 -636,866,492.72 -399,441,501.99 -59.44%
1、营业收入、成本、税金、利润减少主要是因为报告期内常州企业停产，业务规模缩减及合并范围变动所致。
2、销售费用减少主要是因为报告期内业务规模缩减所致。
3、管理费用减少主要是合并范围变化。
4、财务费用减少主要是因为报告期内汇兑收益增加及合并范围变化。
5、资产减值损失增加主要是报告期计提了长期股权投资减值准备和坏账准备。
6、公允价值变动损益增加系交易性金融资产公允价值变动。
7、投资收益增加主要是报告期内发生股权转让收益。
8、营业外收入减少主要是因为上年度保险赔款较多。
9、营业外支出增加主要是蕾迪斯公司担保计提的预计负债。
10、利润总额、净利润减少主要是报告期亏损增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
一、重大诉讼事项
公司新增重大诉讼事项：
1、2007年7月11日，公司控股子公司安徽华皖碳纤维(集团）有限公司接到安徽省蚌埠市中级人民法院（2007）蚌民二初字第32号《民事裁定书》。系与原告中国工商银行股份有限公司蚌埠分行1700万元的借款合同纠纷，被依法冻结银行存款人民币1714840.59元、查封价值相当的财产。
2、2007年9月10日，交通银行股份有限公司因与常州化纤分公司1900万元借款合同纠纷，将公司和分公司常州化纤公司诉诸法庭，江苏省常州市中级人民法院应原告要求，于2007年9月10日发出（2007）常诉保字第31号《民事裁定书》，依法冻结公司及分公司常州化纤公司2000万元的银行存款或查封相应价值的财产。本案将于2007年10月31日开庭审理。
二、资产处置事项
本公司的参股企业上海天诚创业发展有限公司，根据《公司法》及其公司章程的有关规定，于2007年7月5日和2007年7月20日召开临时股东大会并形成决议，同意全额减少本公司的出资额5000万元，减资的基准日为2007年6月30日，减资退款依据是经审计的净资产额乘以出资比例。根据上海申洲大通会计师事务所2007年7月18日出具的审计报告，截至2007年6月30日，上海天诚创业发展有限公司净资产为1188万元，按本公司出资25%的比例应退款297万元。报告期本公司收到减资退款及其他股东给予的补偿款共计人民币797万元。年初至报告期末，该公司对本公司净利润的影响为-810万元。
三、对外担保及银行逾期借款事项
截止2007年9月30日，公司对外担保总额为人民币64665.40万元、美元3608.72万元，合计折合人民币92575.96万元。
截止2007年9月30日，公司合并范围银行借款余额235961万元，其中逾期借款金额160376万元。
四、其他事项
公司原控股子公司常州蕾迪斯关于破产的清算工作，至财务报告日仍未结束。截止报告期末，公司为其提供资金余额2480万元，公司为其银行借款提供担保余额为人民币20843.40万元、美元3608.72万元，合计折合人民币48753.96万元。鉴此，本公司已预提或有负债34128万元，计提长期股权投资减值准备4598万元、坏账准备1680万元。其中对报告期净利润的影响为-11432万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
因华源集团债务危机对公司的影响目前仍未消除,停产企业至今未能恢复生产,且还有子公司面临停产，公司碳纤维项目工程进展缓慢，因此预计公司年初至下一报告期的累计净利润仍为亏损。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
上海华源股份有限公司
法定代表人：张杰
2007年10月22日
证券代码：600094 900940 证券简称：*ST华源 *ST华源B 编号：临2007-056
上海华源股份有限公司
四届八次董事会决议公告暨召开
2007年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海华源股份有限公司四届八次董事会于2007年10月22日在本公司会议室召开。应到董事9人，实到 8人（含授权委托）。公司监事会成员和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并一致通过如下议案：
一、公司2007年第三季度报告；
二、调整公司董事会成员的议案；
董事会同意朱春林、魏斌因工作变动不再担任公司第四届董事会董事；董事会根据控股股东中国华源集团有限公司的推荐，选举董云雄、何志奇为公司第四届董事会董事候选人。
董云雄简历
董云雄，男，1950年4月生，汉族，1968年10月参加工作，中共党员，华东师范大学管理心理学专业教育学硕士，经济师。
主要工作简历：
1971.12~1979.3 上海铁路分局车间党支部书记、政治指导员
1979.3~1984.10 上海站总务副主任、纪检委员、党委副书记
1984.10~1985.3 上海铁路分局旅行服务公司经理
1985.3~1988.8 上海站党委副书记兼纪委书记、副站长
1988.8~1992.10 龙门宾馆代总经理、总经理
1992.10~1998.6 上海申华实业股份有限公司副总经理、总经理
1998.6~1999.6 上海骏林集团总裁
1999.6~2002.7 上海华源股份有限公司总经理
2002.7~2003.5 中国华源集团有限公司总裁助理、上海医药（集
团）有限公司董事、天源房产公司董事长
2003.5~2004.3 大盈现代农业股份有限公司董事长
2004.3~2004.11 上海东渡置业集团副总裁
2004.11~2007.10 无锡生命科技发展股份有限公司董事长
何志奇简历
何志奇，男，1959年10月生，中共党员，西南财经大学毕业，硕士学历。
1986．9-1999．4 华润集团财务部副总经理；
1999．4-2003．4 华润集团特殊资产部总经理；
2003．4-2007．8 华润机械五矿（集团）有限公司总经理；
2007．8-至今 中国华源集团有限公司副总裁
该议案董事会将提请公司2007年第四次临时股东大会审议。
公司独立董事张文贤、陈彦模、王红新同意朱春林、魏斌因工作变动，不再担任公司第四届董事会董事，同意董云雄、何志奇为公司第四届董事会董事候选人。认为上述调整公司第四届董事会成员事项，程序合法，符合《公司章程》的有关规定。
三、调整公司高级管理人员的议案；
董事会同意朱春林因工作变动不再担任公司总经理，聘任董云雄为公司总经理。
公司独立董事张文贤、陈彦模、王红新同意朱春林因工作变动不再担任公司总经理，聘任董云雄为公司总经理。认为上述调整公司高级管理人员事项，程序合法，符合《公司章程》的有关规定。
四、公司治理状况整改报告；
见附件。
五、召开公司2007年第四次临时股东大会的议案。
1、会议时间和地点：
时间：2007年11月9日上午9时30分
地点：上海双拥大厦三楼会议厅（上海浦东大道2601号，乘公交81，85，981，625，639，申陆线、上川线、川新线等）。
2. 会议议程：
1）审议公司独立董事制度；
2）审议公司改聘会计师事务所的议案；
3）审议调整公司董事会成员的议案；
4）审议调整公司监事会成员的议案。
上述1）、2）两项议案已经2007年7月30日召开的公司2007年第四次临时董事会审议通过。详见公司2007年7月31日的公告（临2007-044）。
3. 参加会议办法
A股：2007年11月 2日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东。
B股：2007年11月7日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东（最后交易日为11月2日）。
请符合上述条件参加股东大会的股东持股东账户卡及个人身份证；受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户；法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证于2007年11月9日上午8点30分至9点30分到公司股东大会秘书处（上海双拥大厦三楼会议厅）登记并参加会议。
联系电话：021-58799888*229 021-58823020
传真：021-58825887 邮政编码：200120
联系人：陶然小姐
1．会期半天，参会人员食宿、交通费自理。
2．按照监管部门的规定，会议不发礼品、有价证券和交通费。
附件1：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席上海华源股份有限公司2007年第四次临时股东大会，并行使表决权。
委托人签名： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东账户：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期：2007年 月 日
特此公告
上海华源股份有限公司董事会
2007年10月24日
附：
上海华源股份有限公司公司治理状况整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字[2007]29号）的要求，贵局于2007年9月6日起对我公司进行了专项核查。我公司在公司治理方面存在如下问题：
一、规范运作方面
1、公司董事会会议资料不够完备，部分届次的会议纪录无董事签名。
2、董事会成员存在未勤勉尽职情况，个别董事曾连续缺席董事会会议、曾有独立董事委托非独立董事出席会议现象。
3、公司2007年半年度报告显示，由于新收购企业原有与大股东的资金往来、子公司与大股东的财务纪录不一致等原因，截止2007年6月30日，公司对大股东非经营性应收款项余额为2546万元。
二、内部控制方面
公司子公司数量较多，对近期收购的境外子公司和异地子公司的管理有效性不够。
针对上述问题，公司制订如下整改计划：
一、规范运作方面
1、公司董事会会议资料不够完备，部分届次的会议纪录无董事签名。
公司对此将即时改进，首先从加强会议资料的管理、规范会议制度做起。保证每次董事会议，将全部会议资料整理完备后再存档；如个别董事未能即时签署文件的，做到跟进补签会议记录，保证出席会议的全体董事都在会议决议和会议记录上签字。
2、董事会成员存在未勤勉尽职情况，个别董事曾连续缺席董事会会议、曾有独立董事委托非独立董事出席会议现象。
公司将通过此次整改，要求董事会成员加强对相关法律法规的学习，提高勤勉尽职的自觉性。每次董事会会议，公司将要求无特殊原因的董事务必亲自出席会议，独立董事如有特殊情况确实不能亲自出席会议需要委托的，必须委托独立董事。
3、公司2007年半年度报告显示,公司对大股东非经营性应收款项余额为2546万元。
公司2006年度经岳华会计师事务所审计出具的关于控股股东及其关联方资金占用的《专项报告》，列示控股股东及其关联企业非经营性占用公司资金的年末余额为32089万元，其中29543万元是在2006年年底的清欠方案操作后作出的调整，如公司受让“泰国纺织”100%的股权，由于该公司也受到华源集团银行债务危机的影响，生产经营出现困难，使之该公司的交接工作遇阻。故华源集团及时调整用墨西哥纺织的100%股权作替换，该替换工作延续到2007年初完成，所以，在2006年年报中仍然反映此数据。截止2007年6月30日，上述占用资金余额为2546万元。在清理中，同时形成公司对华源集团债务674万元，对华源投资发展（集团）有限公司债务820万元。
公司在9月30日前，与控股股东及其有关企业进行协商并达成协议，对上述非经营性资金占用的有关事项清理如下：
1、华源集团贸易部和华源集团上海国际货运代理有限公司分别欠公司控股子公司“曼高涅”的暂借款30万元和350万元，与公司所欠华源集团的674万元中相抵，余下公司欠华源集团294万元。
2、苏州华源农用化学品有限公司欠公司代偿银行债务239.82万元，以及华源集团地毯有限公司欠付公司2006年度分利款25万元，与公司所欠华源投资发展（集团）有限公司的820万元中相抵，余下公司欠华源投发555.18万元。
3、公司新进的控股子公司安徽华皖碳纤维有限公司，其账上所记载的对华源集团债权1686.69万元和华源凯马股份有限公司欠“曼高涅”往来款193.47万元，由于华源集团和华源凯马账上目前无此对应债务，因此要求双方进一步对账，经审计确认后再予以处理。
4、华源集团贸易八部欠公司子公司“格林威”12.74万元，华源集团贸易三部欠公司子公司“纽森”33.97万元。经查，都是在2003年前的贸易往来中积淀下来的，这些原为华源集团下属的独立核算部门，也都已于几年前被撤销，现在成为单边账已无从确认。因此，这些款项拟由挂账企业自行办理手续报批核销。
二、内部控制方面
公司子公司数量较多，对近期收购的境外子公司和异地子公司的管理有效性不够。
由于公司的债务危机的影响，对近期收购企业尤其是收购后的管理整合工作没有完全到位。公司将进一步完善对下属企业公司治理结构的建设，并抓紧建立相关管理制度，强化对控股企业的管理整合力度，从人员和制度上保证管理的时效性和科学性。
公司将以此次专项核查和整改为契机，完善公司各项管理制度，认真落实整改计划，切实提高公司的治理水平。
上海华源股份有限公司
2007年10月24日
证券代码：600094 900940 证券简称：S华源 华源B股 编号：临2007-057
上海华源股份有限公司
四届六次监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海华源股份有限公司四届六次监事会于2007年10月22日在本公司会议室举行。监事长吉群力主持了本次会议。出席本次会议的监事有吉群力、邹兰、夏瑞平、李羽丰、陶建军。会议审议并通过了如下议案：
一、公司2007年第三季度报告；
二、调整公司监事会成员的议案。
监事会同意吉群力因工作原因不再担任公司第四届监事会监事，并一致选举朱春林为公司第四届监事会监事候选人。
朱春林简历：
朱春林，男，1956年2月出生，汉族，中共党员，大学学历，硕士，高级经济师，1974年12月参加工作。
主要经历：
1974.12~1978.1 安徽省知青农场职工
1978.1~1981.12 安徽大学化学系学生
1982.1~1992.1 安徽第一毛纺织厂染整车间职工、车间副
主任、厂调度室主任、副厂长
1992.1~1998.3 海南珠江实业股份有限公司发展投资部经理、总经理助理、副总经理
1998.3~2002.7 上海华源股份有限公司副总经理
2002.7~2007.10 上海华源股份有限公司常务副总经理、总经理。
该议案将提请公司2007年第四次临时股东大会审议。
上海华源股份有限公司监事会
2007年10月24日
证券代码：600094 900940 证券简称：*ST华源 *ST华源B 编号：临2007-058
上海华源股份有限公司关于公司第一大股东
所持本公司股权被继续司法冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
本公司获知，上海联和投资有限公司诉中国华源集团有限公司（本公司第一大股东）一案，上海市第一中级人民法院依法作出2006沪一中执字第551号民事裁定书，继续冻结中国华源集团有限公司（证券帐户B882658895）所持有的本公司7746万股限售流通股，冻结期限从2007年10月22日至2008年4月21日；继续轮候冻结中国华源集团有限公司（证券帐户B882658895）所持有的本公司77472000股限售流通股，冻结期限从2007年10月22日至2008年4月21日。
特此公告
上海华源股份有限公司
2007-10-24
证券代码：600094 900940 证券简称：*ST华源 *ST华源B 编号：临2007-059
上海华源股份有限公司
二00七年度业绩预亏公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、预计的本期业绩情况
1. 业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日
2. 业绩预告情况：亏损
3. 本次所预计的业绩是否经过会计师预审计：否
二、上年同期业绩
1. 净利润：-95124.21万元
2. 每股收益：-1.934元
三、造成业绩亏损的原因
因华源集团债务危机对公司的影响目前仍未消除,停产企业至今未能恢复生产,且还有子公司面临停产，公司碳纤维项目工程进展缓慢，因此预计公司2007年度净利润仍为亏损。
四、风险提示
公司已连续两年亏损，如2007年度继续亏损，根据有关规定，2007年年度报告披露后，公司股票将暂停上市。
请广大投资者注意投资风险。
特此公告
上海华源股份有限公司
2007-10-24
证券代码：600094 900940 证券简称：*ST华源 *ST华源B 编号：临2007-060
上海华源股份有限公司
股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
公司股票交易价格连续三个交易日触及涨幅限制，已经构成股票交易异常波动。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司董事会作出如下公告：
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票连续三个交易日(10月19日、22日、23日) 交易价格触及涨幅限制。
二、公司关注并核实的相关情况
1. 公司之分公司常州化纤分公司和常州合成材料分公司仍处于停产状态，公司内外部经营环境未发生重大变化。
2. 经征询公司控股股东中国华源集团有限公司，到目前为止并在可预见的两周之内，公司、公司控股股东及实质控制人均确认不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于公司股权转让、非公开发行、债务重组、业务重组、资产剥离或资产注入等重大事项。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息。
四、公司认为必要的风险提示
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和《香港文汇报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,请广大投资者注意投资风险。
特此公告
上海华源股份有限公司董事会
2007-10-24