2007年第三季度报告
一、重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金季度财务报告未经审计。
二、基金产品概况
基金简称:基金汉兴
基金运作方式:契约型封闭式
基金合同生效日:1999年12月30日
报告期末基金份额总额:3,000,000,000.00份
投资目标:本基金为平衡型证券投资基金,兼顾稳定收益和资本利得。即在投资于绩优型上市公司和债券的同时,兼顾成长型上市公司的投资,充分注重投资组合的流动性,从而为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全,谋求基金资产的长期稳定收益。
投资策略:坚持长期投资的同时加强波段操作, 注重投资组合的长、中、短线相结合, 适度投资、分散风险; 根据行业研究的成果, 在个股投资上注重挖掘个股价值和成长性, 精选个股, 强调组合的成长和价值的平衡。
基金业绩比较基准:无
基金风险收益特征:无
基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
(一)主要财务指标(未审计) 单位:人民币元
提示:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2007年7月1日基金实施新会计准则后,原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”,原“加权平均基金份额本期净收益”=第2项/(第1项/第3项)。
(二)基金净值表现
1、汉兴证券投资基金本期份额净值增长率表
注:过去三个月指2007年7月1日-2007年9月30日。由于基金汉兴在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此表只列示基金的净值表现。
2、自基金合同生效以来汉兴证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图
注:截止日期为2007年9月30日。由于基金汉兴在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此图只列示基金的净值表现。
四、管理人报告
(一)基金经理
许达先生, 1968年出生, 工商管理硕士,自1998年开始从事证券行业工作。曾任卡斯特期货经纪公司分析员、申银万国证券研究所行业分析师。2001年2月加入富国基金管理有限公司,历任行业分析师,汉兴基金基金经理助理、汉盛基金基金经理助理、汉鼎证券投资基金基金经理。
(二)遵规守信说明
本报告期,富国基金管理有限公司作为汉兴证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《汉兴证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以为投资者减少和分散风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
(三)运作情况说明
本基金三季度净值增长率为25.86%,表现不甚理想,原因在于行业配置上,对涨幅较大的煤炭、有色、钢铁等行业配置过低,而对涨幅较小的科技、食品、医药等配置较重。
三季度宏观经济增速依然强劲,贸易顺差持续超预期,人民币继续升值,CPI涨幅也超出了预期。在通胀预期下,上游资源型如煤炭、有色金属等行业的股票价格表现得淋漓尽致。
三季度本基金未做大的调整。分红时本基金的股票仓位曾有所下降,其它时间一直维持在79%左右的上限。本基金在行业配置上相对较重的行业主要是食品饮料、医药、商业、软件及服务、汽车及配件等消费品及服务行业。在股票选择上本基金比较分散。本基金的策略仍然是寻找已经成为或有可能成长为国际上最有竞争力的企业进行长期投资,这种自下而上的投资方法选择出的公司特质相似,因此业绩表现可能会在某一段时间和指数及同行偏离较大。
五、投资组合报告(未经审计)
(一) 基金资产组合情况
截至2007年9月30日,富国汉兴证券投资基金资产净值为7,623,966,929.08元,基金份额净值为2.5413元,基金份额累计净值为3.0329元。其资产组合情况如下:
(二) 按行业分类的股票投资组合
(三) 股票投资的前十名股票明细
(四)债券投资组合
(五)债券投资的前五名债券明细
(六)投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、截至2007年9月30日,本基金的其他资产项目包括:
4、截至2007年9月30日,本基金未持有处于转股期的可转债。
5、本基金本报告期内及本报告期末均不持有资产支持证券。
6、截止2007年9月30日,本基金未持有权证
本基金本报告期内无因其他原因曾持有权证情况
本基金本报告期内因股权分置改革曾持有权证的情况:无
六、本公司固有资金持有本基金的份额及变化情况
截至2007年9月30日,本公司持有本基金的份额为10,000,000.00份,本报告期持有份额没有变化。
七、备查文件目录
1、中国证监会批准设立汉兴基金的文件
2、汉兴证券投资基金基金合同
3、汉兴证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、汉兴证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
查阅地点:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
二00七年十月二十四日