2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长刘平芹先生,主管会计工作负责人总经理戚树智先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务总监姜生国先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 666,803,459.60 | 676,149,207.40 | -1.38 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 349,752,721.91 | 367,482,925.25 | -4.82 |
| 每股净资产(元) | 1.27 | 1.34 | -5.22 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 24,724,419.19 | -77.78 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.09 | -77.78 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | -6,323,759.09 | -17,730,203.34 | 5.92 |
| 基本每股收益(元) | -0.023 | -0.064 | 5.92 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | -0.063 | - |
| 稀释每股收益(元) | -0.023 | -0.064 | 5.92 |
| 净资产收益率(%) | -1.81 | -5.07 | 减少0.29个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | -1.79 | -4.96 | 减少0.27个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -377,076.59 |
| 合计 | -377,076.59 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 16,303 | |
| 前十名流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有流通股的数量 | 种类 |
| 王一平 | 2,004,950 | 境内上市外资股 |
| 益生堂药业有限公司 | 1,120,000 | 境内上市外资股 |
| HSBC PRIVATE BANK (SUISSE) SA GENEVA | 800,000 | 境内上市外资股 |
| 白晶 | 691,000 | 境内上市外资股 |
| 王丽 | 601,134 | 境内上市外资股 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 562,370 | 境内上市外资股 |
| 朱羽华 | 495,600 | 境内上市外资股 |
| 张婷 | 459,600 | 境内上市外资股 |
| 金樟贤 | 448,900 | 境内上市外资股 |
| 曾惠明 | 440,000 | 境内上市外资股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司1～9月份营业收入较上年同期减少40.70％，主要原因是报告期内公司仅氨碱生产装置继续运行，而上年同期公司是于2006年6月停产了联碱生产装置，这使公司营业收入大幅减少；
公司1～9月份净利润较上年同期增加78.60％，虽然仍然亏损，但业绩有所改善，主要原因是报告期内公司主导产品纯碱市场价格回升，但由于公司搬迁改造停产了联碱生产装置，营业收入大幅减少，从而造成公司的亏损；
公司货币资金较年初减少9689万元、在建工程较年初增加11119万元、投资活动现金流出较上年同期增加11485万元，主要为公司实施60万吨联碱搬迁改造项目付款所致。
存货较年初减少51.13％，主要是公司生产所需的原材料原盐库存减少所致；
公司其他应付款较期初增加1657万元，主要原因为由于公司联碱生产装置停产造成公司的现金流减少，形成欠付大化集团有限责任公司的款项所致；
经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少77.78％，主要原因是上年同期控股股东大化集团有限责任公司以搬迁改造资金，偿还了所欠公司的1.33亿元欠款所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、根据公司与控股股东大化集团有限责任公司达成的搬迁补偿协议，公司的搬迁损失由大化集团有限责任公司承担，上述方案刊登在2007年8月17日的中国证券报、上海证券报及香港商报上，并在公司四届六次董事会及2007年第一次临时股东大会审议通过。
2、2006年中，由于公司扣除搬迁改造资金后的流动资产远低于流动负债，使会计师事务所对公司持续经营能力表示疑虑并出具了带强调事项的无保留意见，截止到2007年9月30日，公司实现营业收入32576万元，实现了生产经营的持续稳定进行。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
大化集团大连化工股份有限公司
法定代表人：刘平芹
2007年10月23日
证券代码：900951 证券简称：大化B股 编号：临2007—013
大化集团大连化工股份有限公司
四届七次董事会决议公告
大化集团大连化工股份有限公司四届七次董事会于2007年10月23日9：00 在大化集团有限责任公司第二会议室召开。出席会议的董事应到9人，实到9人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议由董事长刘平芹先生主持，会议审议通过了如下议案：
1、审议通过公司2007年第三季度报告
同意9票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过解聘公司境外会计师事务所议案
根据中国证监会证监会计字[2007]30号《关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知》，有关发行境内上市外资股的公司在聘请具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的同时进行境外审计的要求不再实施。根据公司实际情况，公司决定解聘境外会计师事务所信永中和（香港）会计师事务所有限公司。
同意9票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过公司治理专项活动整改报告（临2007—015号公告）
同意9票，反对0票，弃权0票。
大化集团大连化工股份有限公司董事会
2007年10月23日
证券代码：900951 证券简称：大化B股 编号：临2007—014
大化集团大连化工股份有限公司
四届七次监事会决议公告
大化集团大连化工股份有限公司四届七次监事会于2007年10月23日9：00 在大化集团有限责任公司第二会议室召开。出席会议的监事应到5人，实到5人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席李华女士主持，会议审议了如下议案：
1、审议通过公司2007年第三季度报告
同意5票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过解聘公司境外会计师事务所议案
同意5票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过公司治理专项活动整改报告（临2007—015号公告）
同意5票，反对0票，弃权0票。
大化集团大连化工股份有限公司监事会
2007年10月23日
证券代码：900951 证券简称：大化B股 编号：临2007—015
大化集团大连化工股份有限公司
治理专项活动整改报告
根据中国证监会下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号文），及大证监发[2007]63号文《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的具体部署，公司于2007年4月至2007年9月期间开展了公司治理专项活动，进行了认真的自查，公司治理逐步趋于完善。
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
2007年4月18日公司董事会通过并成立了以董事长为组长的治理专项活动的小组，确立了专项活动的目标，并制定了治理专项活动的方案。
2007年5月至6月，公司完成了治理专项活动的第一个阶段自查阶段，并于四届五次董事会形成并通过了《大化集团大连化工股份有限公司于公司治理专项活动的自查情况和整改措施的报告》（以下称自查报告），报送上海证券交易所和大连证监局，并在《中国证券报》、《上海证券报》和《香港商报》披露。
2007年6月至7月，为公众评议阶段，公司设置了专门的电话和网络平台，听取广大投资者和社会公众对公司治理的评价和整改意见。
2007年8月21日，大连证监局对公司进行了现场工作检查。
二、公司治理专项活动期间发现的问题及整改措施
从总体上来看，公司内部制度健全，各项制度能得到有效执行，公司股东大会、董事会、监事会能按照有关法律、法规和规定履行职责，公司治理在整体上符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，但是在以往的工作中，仍存在的许多的不足。
公司治理存在的问题及整改措施
问题一：公司内部控制制度的完善及贯彻执行方面有待进一步加强。
整改措施：公司将针对搬迁改造过程中面临的大量新的问题，如工程进度、安全、质量等方面的控制、费用控制、资金支出控制、搬迁过程控制以及无害化处理控制等问题，不断加强内部控制制度的完善和贯彻执行，以有效控制公司风险。
问题二：公司董事会下设的各专门委员会在运作上还需进一步规范和加强，在发挥作用方面也有待进一步提高。
整改措施：公司按战略、提名、审计、薪酬与考核等四个董事会专门委员会工作条例规范运作，每年至少召开一次各委员会专门会议并形成记录，以充分发挥各专门委员会的作用。
问题三：公司投资者关系管理工作需要进一步加强，投资者关系管理工作制度需要进一步完善。
整改措施：公司将继续加强投资者关系管理工作，做好投资者的接待接访，并加强在路演、业绩说明、投资者见面会等方面的工作，公司制定了投资者关系管理工作制度，以确保投资者关系工作的合规性和有效性。
问题四：公司审计部门在发挥内部稽核作用上需要进一步提高。
整改措施：公司按照内部审计工作制度，认真开展内部稽核作用。
问题五：公司独立性特别是与控股股东在生产系统上的独立性需要进一步规范和加强。
整改措施：在公司与控股股东的生产关联性难以改变的情况下，公司通过发挥独立董事、监事会、股东大会等各个方面的制约机制，通过加强内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，防范大股东通过关联交易占有公司资金，防范关联风险。公司的关联交易，由独立董事发表独立意见，监事会发表监督意见后提交股东大会进行表决，在股东大会表决时关联股东回避表决。公司确保关联交易履行程序合法，不损害公司及公司中小股东利益。
问题六：公司监事会的职责履行需进一步加强。
整改措施：公司监事会按照章程规定，加强机构建设，完善运作机制，切实履行监督职责。
三、对公众评议发现问题的整改
公司在专项治理活动中，向社会公众设置并公告了治理专项活动的专门电话和公司网络平台，并公布了大连证监局的公众评议专用信箱，听取广大投资者和社会公众对公司治理的评价和整改意见。在专项治理活动期间，社会公众对公司治理情况和本次专项活动未提出意见和建议。
上市公司治理专项活动的开展，有助于本公司进一步加强公司治理建设，提高规范运作水平。我们将认真落实整改措施，切实解决上述问题，并以此为契机，加强对公司董事、监事和高级管理人员的证券法律、法规学习，进一步提高依法尽责意识，恪尽职守，维护公司及全体股东合法利益，规范运作，实现公司的可持续发展。
大化集团大连化工股份有限公司
2007年10月23日