2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告经公司第三届董事会第八次会议审议通过,本次会议应到董事10名，亲自出席会议董事9名，独立董事朱英浩先生委托独立董事姚守然先生出席会议并代为表决。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人徐锦鑫,主管会计工作负责人张纯及会计机构负责人（会计主管人员）唐燕声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,118,097,879.43 | 706,165,885.31 | 58.33 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 669,634,308.62 | 293,209,179.11 | 128.38 |
| 每股净资产(元) | 3.25 | 1.47 | 121.09 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 28,211,748.42 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.14 | ||
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 38,869,388.57 | 110,412,461.28 | 111.11 |
| 基本每股收益(元) | 0.19 | 0.55 | 111.11 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.46 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.19 | 0.54 | 111.11 |
| 净资产收益率(%) | 6.21 | 16.49 | 减少0.57个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 5.30 | 14.08 | 减少1.48个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -29,557.25 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 16,206,871.38 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -79,497.41 |
| 合计 | 16,097,816.72 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 9,928 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海置信(集团)有限公司 | 9,978,750 | 人民币普通股 |
| 上海电力实业总公司 | 9,978,750 | 人民币普通股 |
| 上海置信电气工程安装有限公司 | 9,978,750 | 人民币普通股 |
| 华夏成长证券投资基金 | 6,150,728 | 人民币普通股 |
| 上海国有资产经营有限公司 | 6,072,500 | 人民币普通股 |
| 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) | 6,069,612 | 人民币普通股 |
| 杜筱燕 | 4,275,040 | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投资基金 | 3,882,223 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 | 3,835,676 | 人民币普通股 |
| 费维武 | 3,726,129 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、报告期末,公司货币资金、流动资产、总资产、股东权益、每股净资产较去年同期大幅度增长的主要原因是报告期内，公司公开发行了666万股A股，扣除发行费用后，募集资金305,927,668.23元所致。
2、报告期内,公司主营业务收入、主营业务成本、营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司的净利润等指标均比去年同期有较大幅度的增长，主要原因是公司积极拓展市场，主营业务收入较去年同期大幅度上升，带动相关指标增长。
3、报告期内,公司投资收益大幅度增长的主要原因是参股公司上海日港置信非晶体金属有限公司的非晶合金铁芯销售量比去年同期有较大幅度的上升，带动利润增长所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
上海置信电气股份有限公司
法定代表人：徐锦鑫
2007年10月25日
证券代码:600517 证券简称:置信电气 公告编码:临2007-040
上海置信电气股份有限公司
第三届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海置信电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议于二○○七年十月二十三日上午10：00在虹桥路2239号二楼会议厅举行。会议应出席董事10名，亲自出席董事9名，独立董事朱英浩先生委托独立董事姚守然先生出席会议并代为表决，公司监事、高级管理人员列席了本次会议，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议由公司董事长徐锦鑫先生主持。经审议，本次会议通过如下决议：
一、审议并通过了《关于推荐包辰震先生担任上海置信电气股份有限公司董事候选人的预案》，并提交公司下一次股东大会审议，本议案表决结果10票赞成，0票反对，0票弃权。
公司董事吴建高由于本人工作调动原因，向本公司董事会提出辞职，提出不再担任公司董事和副董事长职务的请求。公司董事会感谢吴建高先生在任职期间为公司所做出的贡献。经征询各有关方面意见后，公司董事会拟推荐包辰震先生担任公司董事。
包辰震，男，1958年6月出生，汉族。历任上海市南供电局安监科副科长、科长；上海市电力公司安监处供电主管、副处长；上海市东供电公司副总经理，现任上海电力实业总公司总经理。
二、审议并通过了《上海置信电气股份有限公司二○○七年第三季度报告》，本议案表决结果为10票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议并通过了《关于上海置信电气股份有限公司治理专项活动整改报告的议案》。本议案表决结果为10 票赞成，0票反对，0票弃权。
上海置信电气股份有限公司
二○○七年十月二十三日
证券代码:600517 证券简称:置信电气 公告编码:临2007-041
上海置信电气股份有限公司
治理专项活动整改报告
根据中国证监会（2007 ）第28 号《关于开展上市公司治理专项活动有关事项的通知》，置信电气于2007 年4 月底启动了公司治理专项活动，公司成立了以董事长为总负责人的公司治理专项小组，于2007 年6 月28 日完成自查阶段工作，于2007 年7 月底完成了公众评议阶段工作。
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
收到有关文件后，我公司就将上述文件通知全部转发给公司全体董事和监事，在汇总了外部董事监事意见后，公司在2007年4月召开了总经理办公会议上讨论了关于此次专项治理活动的工作计划，会议确定：此次专项治理活动由公司董事长为总负责人，公司总经理为董事会中的工作具体负责人选，并由公司董事会秘书负责具体的安排与落实。工作中，监事会要及时检查监督，高管人员要贯彻配合。公司领导特别提出，要把加强公司治理专项活动与提高公司规范运作水平和管理能力相结合，认真查找公司治理结构中存在的不足。并对开展第一阶段的自查工作进行了具体安排。
4月28日，公司向上海证监局上报了《上海置信电气股份有限公司治理专项活动工作计划》。随后，公司严格按照《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》的要求，对照检查，并形成了自查报告。公司将自查报告和整改计划上报上海证监局、上海证券交易所并征求意见后，6月28日，公司董事会三届四次会议审议通过了《上海上海置信电气股份有限公司公司治理自查报告》和《上海置信电气股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划》，2007 年6 月30 日，公司《自查报告和整改计划》在《上海证券报》及上海证券交易所网站公布，并开始接受社会公众评议。 并于2007 年7 月底完成了公众评议阶段工作。
2007 年9月4日，上海证监局对我公司进行公司治理专项活动现场检查。
2007 年9月24日，公司收到上海证监局出具的《关于上海置信电气有限公司公司治理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]375号）
2007 年10月10日，公司总经理办公会议结合上海证监局整改意见，专题研究进一步完善公司治理事宜。
2007 年10月19日，公司收到上海证券交易所出具的《关于上海置信电气股份有限公司治理状况评价意见》。
二、对公司自查发现问题的整改
公司按上市公司规范要求建立健全了较为完整、合理的法人治理结构和规章制度，并得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比较规范，但在以下几个方面还有待于进一步完善和提高。
1、公司董事会的相关工作尚需加强,其中，尚未成立战略、薪酬、提名和内部审计专门委员会，董事的后续培训工作尚需加强
整改措施：公司于 2007 年8月27日召开了第三届六次董事会，审议通过了关于《公司成立董事会专门委员会的议案》、《公司董事会专门委员会议事规则的议案》和《选举董事会专门委员会人员的议案》。董事会已经成立了战略、薪酬、提名和内部审计专门委员会并开展工作。
公司日常主要是通过在召开董事会时，经常性地邀请券商、律师、会计师参加会议，并对证券市场的最新情况和中国证监会、证券交易所等监管部门的最新法律法规进行讲解，公司今后要进一步加强对全体董事的后续培训工作，要确保在2007年底前，每位董事至少参加一次由证管部门组织的后续培训。上述整改措施的第一责任人为公司董事长。
2、监事会在公司治理中的监管职能有待进一步强化，监事会成员的后续培训工作尚需加强。
整改措施：公司监事会要持续加强对公司的日常内部审计、内控执行等工作的监管，要经常听取公司审计部门及会计师事务所等中介机构关于公司财务状况的工作汇报，并提出自己的独立审核意见，对定期报告和重大事项审核要坚持事先审核。
公司今后要进一步加强对全体监事的后续培训工作，到2007年底前，要确保每位监事至少参加一次由证管部门组织的后续培训。上述整改措施的第一责任人为公司监事会主席。
3、与投资者沟通有待进一步加强
整改措施：公司加强了对公司网站内容的更新工作，将最新、最准、最全面的公司公开资料及时挂在网上供投资者查阅。在公司网站中的“留言反馈”上，鼓励投资者提问题、提建议、提意见，公司将及时回复。公司将继续通过电话、传真等手段，加强与投资者的互动，公司方面要做到有问必答。在不违反证监会信息披露规定的前提下，耐心、细致地回答投资者关心的问题。公司将充分利用股东大会，上门拜访，来访接待等各种方式加强与投资者面对面、一对一的沟通交流，直接听取他们对公司发展的意见和建议。上述整改措施的第一责任人为公司董事会秘书。
三、对公众评议发现问题的整改
自2007 年6 月30 日公司《自查报告和整改计划》在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站公布以来，公司公布了治理工作热线电话,并在公司网站上公布了治理工作邮箱等平台交流工具,公司未收到社会公众关于公司治理状况的相关评议信息。
四、对上海证监局现场检查发现问题的整改
针对上海证监局现场检查中发现的问题，公司将认真分析原因，吸取教训，完善相关制度，积极进行整改，以进一步提高公司治理水平，切实提高公司质量。
（一）“三会”运作方面
《整改通知书》指出：“个别董事会会议记录签名不全”。
情况说明及整改措施：经查，在公司历次董事会会议记录中，第二届第二次、第三届第一次会议记录遗漏了个别董事的签名，但各项决议均经过全体董事的签字确认。
公司已经补全上述董事会记录中董事签名。今后公司将认真核对并督促出席会议的董事在相关文件上签名，进一步做好会议记录、参会人员签名等会务工作。上述整改措施的第一责任人为公司董事会秘书。
（二）薪酬支付方面
《整改通知书》指出：“公司董事、监事及高级管理人员的新酬支付办法未提交董事会及股东大会审议”。
情况说明及整改措施：公司的董事、监事及高级管理人员年度薪酬在年度报告中披露，公司将制定董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法，并提交董事会和2007年度股东大会审议通过。上述整改措施的第一责任人为公司总经理。
五、对上海证券交易所提出的治理状况评价意见的改进措施
针对交易所出具的评价意见，公司将以此次公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
今后，公司将不断加强有关法律、法规的学习，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识，严格按照相关法规的规定，加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改计划，切实解决存在的问题，促进公司在规范的经营运作下获得长期健康发展，为公司的下一步经营发展提供坚实的基础，以更规范的运作、更优异的业绩回报广大股东。
上海置信电气股份有限公司
2007年10月25日
证券代码:600517 证券简称:置信电气 公告编码:临2007-042
上海置信电气股份有限公司第三届监事会
第五次会议决议公告
上海置信电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于二○○七年十月二十三日上午11：30在虹桥路2239号召开。会议应出席监事5名，实际出席监事5名,符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经审议，本次会议通过如下决议：
一、审议并通过了《上海置信电气股份有限公司二○○七年第三季度报告》的议案,本议案表决结果为5票赞成，0票反对，0票弃权。
监事会认为： 公司2007年三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2007年三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2007年前三季度的经营管理和财务状况等事项；本审核意见出具前，监事会未发现参与2007年三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议并通过了《关于上海置信电气股份有限公司治理专项活动整改报告的议案》的议案,本议案表决结果为5票赞成，0票反对，0票弃权。
上海置信电气股份有限公司监事会
二○○七年十月二十三日