2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人张耀辉,主管会计工作负责人徐宽明及会计机构负责人（会计主管人员）孙景双声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,442,592,292.69 | 1,535,548,629.22 | -6.05 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 686,804,483.18 | 682,453,545.84 | 0.64 |
| 每股净资产(元) | 1.90 | 1.89 | 0.64 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 69,199,083.88 | 3,749.25 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.19 | 3,749.25 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | -8,051,136.54 | 4,350,937.34 | -16.19 |
| 基本每股收益(元) | -0.022 | 0.012 | -16.19 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.011 | - |
| 稀释每股收益(元) | -0.022 | 0.012 | -16.19 |
| 净资产收益率(%) | -1.17 | 0.63 | 减少0.2个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | -1.23 | 0.58 | 增加0.9个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -159,136.34 |
| 固定资产出租 | 547,350.00 |
| 合计 | 388,213.66 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 84,073 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 孟广明 | 1,540,969 | 人民币普通股 |
| 周银英 | 1,439,484 | 人民币普通股 |
| 刘丽军 | 1,341,635 | 人民币普通股 |
| 冯小龙 | 897,700 | 人民币普通股 |
| 刘长云 | 625,188 | 人民币普通股 |
| 黄锦城 | 600,000 | 人民币普通股 |
| 丁学军 | 573,634 | 人民币普通股 |
| 刘军龙 | 549,611 | 人民币普通股 |
| 刘汉斌 | 531,460 | 人民币普通股 |
| 崔莉 | 529,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司前三季度经营活动产生的现金流量净额比去年同期增长幅度较大，主要原因是公司房地产项目销售回款数额比去年同期有较大增长。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
本公司唯一的限售流通股股东——新湖控股有限公司在股权分置改革过程中做出的承诺事项：
1、在本次股权分置改革方案实施之日起六十个月内，在相关规定允许承诺人通过上海证券交易所挂牌交易出售其所持原非流通股份时，如果通过上述方式出售其所持原非流通股份，出售价格不低于每股3.50元。在哈高科本次股改方案实施后因利润分配、公积金转增股本、增发新股或配股等情况而导致股份或股东权益发生变化时，该设定价格将相应除权计算。
2、在本次股权分置改革方案实施后，如果公司2006－2007年经营业绩出现如下情况，将追加对价安排一次：（1）若2006年公司经营业绩出现以下任一种情形，则启动追加对价安排承诺条款：①公司2006年实现的净利润与2005年相比，增长率低于80%，即2006年净利润未达到15,822,710.41元，以上净利润以注册会计师出具的标准无保留意见的审计报告为准；②公司2006年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告。（2）若2007年公司经营业绩出现以下任一种情形，则启动追加对价安排承诺条款：①公司2007年实现的净利润与2005年相比，复合增长率低于80%，即2007年净利润未达到28,480,878.73元，以上净利润以注册会计师出具的标准无保留意见的审计报告为准；②公司2007年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告。
追加对价安排承诺条款启动时，公司将以资本公积金向股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东定向转增股本，转增股本总数为22,659,901股。
新湖控股有限公司截止本季度报告发布之日没有违反承诺的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股票代码 | 简称 | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 初始投资成本 （元） | 会计核算科目 |
| 1 | 600705 | S*ST北亚 | 2,737,800 | 0.279 | 1,300,000 | 可供出售的金融资产 |
| 合计 | -- | -- | -- | |||
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
| 持有对象名称 | 初始投资金额 （元） | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值 （元） |
| 温州市商业银行 | 54,800,000 | 45,624,715 | 4.46 | 55,849,001 |
| 小计 | － |
哈尔滨高科技（集团）股份有限公司
法定代表人：张耀辉
2007年10月24日
证券代码：600095 证券简称：哈高科 编号：临2007-039
哈尔滨高科技（集团）股份有限公司
第四届董事会第三十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
哈尔滨高科技（集团）股份有限公司第四届董事会第三十三次会议于2007年10月24日上午9时在本公司5楼会议室召开。会议通知于2007年10月14日以通讯方式发出。公司应到董事7名，实到7名。会议由董事长张耀辉先生主持，全体监事列席了会议。会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》等有关法律、法规以及本公司章程的规定。会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了本公司2007年第三季度报告；
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于制定〈投资者关系管理制度〉的议案》；
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于修订〈信息披露事务管理制度〉的议案》；
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于修订〈总经理工作条例〉的议案》；
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《关于设立审计部的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《关于上市公司治理专项活动的整改报告》；
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
哈尔滨高科技（集团）股份有限公司
董 事 会
2007年10月24日
证券代码：600095 证券简称：哈高科 编号：临2007-040
哈尔滨高科技（集团）股份有限公司
关于上市公司治理专项活动的整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）精神，公司从2007年6月开始开展公司治理专项活动，历经自查、公众评议及现场检查、落实整改等三个阶段，目前已基本完成了此次公司治理专项活动的既定任务。现将本公司治理专项活动的简要过程和整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动期间主要工作
（一）第一阶段：公司治理专项活动自查阶段
2007年6月初，公司向各职能部门及各子公司传达了证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神和要求，组织董事、监事及高级管理人员对公司治理专项活动的相关文件进行了认真学习。公司专门成立了由董事长和总经理担任组长和副组长，公司高管和相关部室负责人为成员的公司治理专项活动领导小组。根据通知要求，并结合自身实际情况，制定了具体的工作计划，逐条进行了严格的自查。对发现的问题，制定了切实可行的整改措施，形成了《上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》。
（二）第二阶段：公众评议阶段
2007年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了经公司第四届董事会第二十九次会议审议通过的《上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并报送上海证券交易所和黑龙江证监局。
公司通过开设免费电话专线，网络互动平台，以及传真、电子邮件等方式接受社会公众评议。在此期间，很多投资者通过上述方式向公司提出了自己的意见和建议。
（三）第三阶段：落实整改阶段
2007年9月17日，黑龙江证监局向公司发出《关于对哈尔滨高科技（集团）股份有限公司治理状况的综合评价及整改建议的通知》，公司进入落实整改阶段。公司根据黑龙江证监局、上海证券交易所提出的评价意见和社会公众提出的意见和建议落实整改责任，切实进行了整改。
二、对公司自查发现问题的整改情况
公司上市以来，一直致力于完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，坚持规范运作。但通过本次深入开展自查活动，仍然发现了公司治理中存在一些不足之处，针对这些不足，公司深入剖析原因，制定整改措施，并逐项落实。
（一）制度建设方面需要进一步加强
整改完成情况：制定了《投资者关系管理制度》，并对《总经理工作条例》进行了修订。以上两项制度已经本公司第四届董事会第三十三次会议审议通过并颁布实施。
整改完成时间：2007年10月24日
（二）投资者关系管理工作有待积极探索
整改完成情况：公司制定了《投资者关系管理制度》，从制度上规范和加强投资者关系管理工作。公司开设了投资者网络互动交流平台，拓宽了沟通渠道，与投资者加强交流，使广大投资者真正了解公司的企业文化、公司的中长期发展战略，坚定投资信心。
整改完成时间：2007年10月24日
（三）信息披露工作需要加强
整改完成情况：公司制定了《信息披露事务管理制度》，并组织公司董事、监事、高管人员以及职能部门工作人员进行了认真学习。加强职能部门间的协调配合，强化责任，发现问题即时改正，保证定期报告内容的准确性。
整改完成时间：2007年10月24日
三、对黑龙江证监局综合评价及整改意见的整改情况
黑龙江证监局于2007年9月4日对本公司进行了现场检查，并于2007年9月17日出具了《关于对哈尔滨高科技（集团）股份有限公司治理状况的综合评价及整改建议的通知》。公司对通知中提出的问题非常重视，并采取了相应的整改措施。
（一）公司在制度建设方面还需要进一步完善
整改完成情况：根据现行有关法律、法规、规范性文件，并结合公司实际情况制定了《投资者关系管理制度》，并对《总经理工作条例》、《信息披露事务管理制度》进行了修订和完善。以上三个制度均已经本公司第四届董事会第三十三次会议审议通过并颁布实施。
整改完成时间：2007年10月24日
（二）信息披露工作有待加强
整改完成情况：一方面公司制定了《信息披露事务管理制度》，并组织公司董事、监事、高管人员以及职能部门工作人员进行了认真学习，明确各部门的职责分工。另外在信息披露工作中加强各部门之间的协调配合，强化责任，发现问题即时改正，保证信息披露工作的准确性和及时性。
整改完成时间：2007年10月24日
（三）公司审计职能应加强
整改完成情况：由董事会审计委员会提议，经第四届董事会第三十三次会议审议通过，公司设立了审计部，专门负责审计工作。
整改完成时间：2007年10月24日
（四）个别独立董事未参加独立董事资格培训
整改计划：由于近期上海证券交易所没有举办独立董事资格培训班的计划，因此暂时无法完成这项整改。公司将组织尚未参加培训的独立董事参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训。预计该项工作将于2008年完成。
四、 对上海证券交易所提出的治理状况评价意见的整改情况
上海证券交易所于2007年10月19日向本公司发出了《关于哈高科股份有限公司治理状况评价意见》。指出本公司治理中存在三个方面问题：
（一）公司定期报告存在打补丁的情况
整改完成情况：公司制定了《信息披露事务管理制度》，并组织公司董事、监事、高管人员以及职能部门工作人员进行了认真学习。
明确了各职能部门及工作人员的责任，避免类似事件再次发生。
整改完成时间：2007年10月24日
（二）个别独立董事存在缺席董事会的情况
整改完成情况：公司在半年前已经开始关注这一问题，并与独立董事进行了充分沟通。从2007年6月至今，不存在独立董事缺席董事会的情况。
（三）公司未能积极开展投资者关系管理工作（如在定期报告披露后召开业绩推介会）
整改计划：本公司今后将不断加强投资者关系管理工作，在适应的时候会选择召开业绩推介会等形势，加强与投资者的交流。
针对上海证券交易所出具的治理状况评价意见，公司将以此次公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
五、接受社会公众评议情况
本次专项活动中，一些投资者通过电话和网络互动平台对公司定期报告存在打补丁的情况提出了批评。
整改完成情况：公司制定了《信息披露事务管理制度》，并组织公司董事、监事、高管人员以及职能部门工作人员进行了认真学习。明确了各职能部门及工作人员的责任，避免类似事件再次发生。
整改完成时间：2007年10月24日
通过本次治理专项活动，公司发现了过去工作中存在的一些问题；通过本次专项活动中的培训学习，公司的董事、监事和高级管理人员对完善公司治理结构和内控制度的重要性有了更深刻的认识；通过落实各项整改措施，公司治理结构和各项制度得到健全，有利于公司进一步提高治理水平，也有利于公司长期稳定健康发展。
哈尔滨高科技（集团）股份有限公司
董 事 会
2007年10月24日