2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本公司董事共15名，14名董事亲自出席本次董事会会议。其中独立董事吴公健先生，因公务原因未亲自出席，书面委托独立董事徐福武先生代行表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长林复、行长章宁,主管会计工作负责人禹志强及会计机构负责人（会计主管人员）肖炎声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(千元) | 80,590,951.00 | 57,978,003.00 | 39 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(千元) | 9,735,805.00 | 2,618,305.00 | 272 |
| 每股净资产(元) | 5.3 | 2.15 | 144 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(千元) | 1,028,086.00 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.56 | ||
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(千元) | 297,636.00 | 647,023.00 | |
| 基本每股收益(元) | 0.22 | 0.48 | |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.48 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.22 | 0.48 | |
| 净资产收益率(%) | 6.71 | 14.59 | |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 6.75 | 14.64 | |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -2,827 |
| 对所得税的影响 | 933 |
| 合计 | -1,894 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 宝钢集团有限公司 | 2,654,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 2,117,500 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 | 1,776,120 | 人民币普通股 |
| 张少金 | 1,551,600 | 人民币普通股 |
| 张映发 | 1,522,330 | 人民币普通股 |
| 中信实业银行－招商优质成长股票型证券投资基金 | 1,247,513 | 人民币普通股 |
| 张汉明 | 1,053,100 | 人民币普通股 |
| 国信证券有限责任公司 | 984,898 | 人民币普通股 |
| 上海汽车工业（集团）总公司 | 976,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）现金及存放中央银行款项，本报告期末比上年度期末增长61%，主要原因是准备金率提高，央行准备金存款增加；
（2）存放同业款项，本报告期末比上年度期末增长127%，主要原因是外汇存放同业增加；
（3）买入返售金融资产，本报告期末比上年度期末增长129%，主要原因是买入返售金融资产增加；
（4）应收利息，本报告期末比上年度期末增长增114%，主要原因是债券应收利息增加；
（5）贷款及应收款证券，本报告期末比上年度期末增长65%，主要原因是提前兑付，凭证式国债资产增加；
（6）递延所得税资产，本报告期末比上年度期末增长54%，主要原因是公允价值变化；
（7）其他资产，本报告期末比上年度期末增长307%，主要原因是清算业务、代理业务资产增加；
（8）资产总额，本报告期末比上年度期末增长39%，主要原因是业务规模扩大；
（9）卖出回购金融资产款 ，本报告期末比上年度期末增长399%，主要原因是卖出回购金融资产增加；
（10）应付职工薪酬，本报告期末比上年度期末增长34%，主要原因是应付薪酬增加；
（11）应付利息 ，本报告期末比上年度期末增长39%，主要原因是存款、债券应付利息增加；
（12）递延所得税负债，本报告期末比上年度期末减少95%，主要原因是公允价值变化；
（13）其他负债，本报告期末比上年度期末增长48%，主要原因是代理业务负债、清算业务增加；
（14）股本，本报告期末比上年度期末增长52%，主要原因是首次公开发行股票；
（15）资本公积，本报告期末比上年度期末增长5702%，主要原因是首次公开发行股票；
（16）未分配利润，本报告期末比上年度期末增长82%，主要原因是利润增加；
（17）所有者权益合计，本报告期末比上年度期末增长272%，主要原因是首次公开发行股票
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
根据中国证券监督管理委员会《关于核准南京银行股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监发字【2007】161号）核准，公司于2007年7月12日完成首次公开发行人民币普通股（A股）630,000,000股，每股发行价格为人民币12元。本次发行采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购发行相结合的发行方式，其中网下向询价对象询价配售157,500,000股，网上资金申购发行472,500,000股。公司股票于2007年7月19日在上海证券交易所上市。本次发行后，公司总股本增加至1,836,751,340股。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
| 持有对象名称 | 初始投资金额 （元） | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值 （元） |
| 日照市商业银行 | 139,050,000 | 90,000,000 | 18 | 181,828,605.97 |
| 小计 | 139,050,000 | 90,000,000 | － | 181,828,605.97 |
南京银行股份有限公司
法定代表人：林复
2007年10月9日
股票代码：601009 股票简称：南京银行 编号：临2007－005
南京银行股份有限公司
第四届董事会第十三次会议决议公告
特别提示：
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
南京银行股份有限公司（下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2007年10月23日以现场方式在南京召开。会议应到董事15名。实到董事14人。其中吴公健董事因公务原因未亲自出席会议，书面委托徐福武董事代行表决权。符合《公司法》、《证券法》及本行章程关于召开董事会法定人数的规定。
本次会议的召开和决议合法有效。会议由林复董事长主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。经与会董事认真审议，通过了如下议案：
1、关于审议2007年第三季度报告的议案
同意15票；弃权0票；反对0票。
2、关于修订南京银行股份有限公司独立董事制度的议案
同意15票；弃权0票；反对0票。
3、关于修订南京银行股份有限公司董事会办公室工作细则的议案
同意15票；弃权0票；反对0票。
4、关于对董事、监事和高级管理人员实行责任保险的议案
同意15票；弃权0票；反对0票。
上述第二项议案，需提交2007年股东大会审议。
南京银行股份有限公司董事会办公室工作细则及对董事、监事和高级管理人员实行责任保险的议案详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
南京银行股份有限公司董事会
二○○七年十月二十三日
股票代码：601009 股票简称：南京银行 编号：临2007－006
南京银行股份有限公司
第四届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
南京银行股份有限公司（下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于2007年10月23日以现场方式在南京召开。会议应到监事7名，实到监事6人，其中晏仲华监事因公务未能出席，书面委托陈胜利监事代行委托权。符合《公司法》、《证券法》及本行章程关于召开监事会法定人数的规定。董事会秘书和监事会办公室主任列席了本次会议。本次会议的召开和决议合法有效。会议由陈胜利监事长主持，经与会监事认真审议，通过了如下议案：
1、关于审议2007年第三季度报告的议案
同意7票； 弃权0 票； 反对 0票。
会议对公司2007年第三季度报告发表如下审核意见：经审核，监事会全体成员保证公司所编制的报告符合法律、行政法规、证监会的规定。报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，没有发生虚假记载、误导性陈述及重大遗漏问题。如发现有悖于上述所列事项，监事会全体成员负有连带责任。
2、关于修订外部监事制度的议案
同意7票； 弃权0 票； 反对0票。
3、关于修订监事选任制度的议案
同意7票； 弃权0 票； 反对0票。
上述第二项议案还需经2007年度股东大会审议。
南京银行股份有限公司监事选任制度的议案详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
南京银行股份有限公司监事会
二00七年十月二十三日