2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王强先生,主管会计工作负责人李军先生及会计机构负责人（会计主管人员）洪梅女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 6,570,386,073.04 | 5,049,193,971.48 | 30.13 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 2,653,605,334.96 | 2,693,638,239.86 | -1.49 |
| 每股净资产(元) | 2.29 | 2.33 | -1.72 |
| 年初至报告期期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 255,592,863.37 | -24.91 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.22 | -24.14 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 5,222,006.07 | 33,334,905.21 | 扭亏为盈 |
| 基本每股收益(元) | 0.0045 | 0.0288 | 扭亏为盈 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | ／ | -0.045 | ／ |
| 稀释每股收益(元) | 0.0045 | 0.0288 | 扭亏为盈 |
| 净资产收益率(%) | 0.197 | 1.256 | 增加1.978个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | -1.469 | -1.977 | 增加0.312个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 非流动资产处置损益 | 10,802.66 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 13,505,604.48 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 9,120,165.55 |
| 出售部分金融资产获得收益 | 63,167,555.28 |
| 合计 | 85,804,127.97 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 99,052户，其中A股33516户，B股65536户 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件 流通股的数量 | 种类 |
| 上海华谊（集团）公司 | 58,224,153 | 人民币普通股 |
| UBS Warburg Custody Pte Ltd. | 3,568,230 | 境内上市外资股 |
| 中国银行无锡分行 | 2,605,981 | 人民币普通股 |
| 上海轻工控股（集团）公司 | 2,541,000 | 人民币普通股 |
| DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG LTD - CLIENTS ACCOUNT | 2,480,500 | 境内上市外资股 |
| HSBC N/UBS AG | 2,203,000 | 境内上市外资股 |
| 化工对外 | 1,948,100 | 人民币普通股 |
| MELLON S/A POLUNIN CAPITAL PARTNERS-EMERGING MARKETS ACTIVE FUND | 1,599,930 | 境内上市外资股 |
| 李红忻 | 1,500,000 | 境内上市外资股 |
| 中润经济发展有限责任公司 | 1,133,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表主要项目变动情况及原因说明
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2007年9月30日 | 2006年12月31日 | 比年初增减（％） |
| 货币资金 | 451,062,007.81 | 793,342,847.56 | -43.14 |
| 应收票据 | 207,033,369.92 | 67,561,456.56 | 206.44 |
| 应收账款 | 374,672,204.77 | 113,353,484.91 | 230.53 |
| 预付账款 | 160,791,443.02 | 27,315,102.16 | 488.65 |
| 其他应收款 | 32,828,659.27 | 23,503,668.33 | 39.67 |
| 存货 | 470,404,894.63 | 324,040,797.52 | 45.17 |
| 可供出售金融资产 | 6,664,507.52 | 0.00 | |
| 固定资产 | 3,701,649,651.83 | 2,467,114,536.66 | 50.04 |
| 在建工程 | 496,702,735.29 | 269,255,256.06 | 84.47 |
| 工程物资 | 29,557,905.31 | 98,576,806.51 | -70.02 |
| 无形资产 | 147,850,083.59 | 4,633,320.70 | 3091.02 |
说明：
1、货币资金本报告期末比年初减少43.14％，系购买子公司上海天原集团华胜化工有限公司56％股权所致；
2、与年初相比，今年合并报表范围发生了变动，增加上海天原集团华胜化工有限公司，使应收票据、应收账款、预付账款、其他应收款、存货、固定资产、无形资产等相关财务指标较年初有大幅度增长。
3、可供出售金融资产期末比年初新增6,664,507.52元，增加的主要原因是公司持有的部分流通法人股的股票分别按市值计算由长期股权投资转入所致；
4、在建工程报告期末比年初增长84.47％，工程物资报告期末比年初减少70.02％，系在建工程4万吨PPVC技改项目领用工程物资所致；
利润表主要项目变动情况及原因说明
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2007年1-9月 | 2006年1-9月 | 比上年增减（％） |
| 营业总收入 | 3,670,379,200.38 | 2,831,226,143.02 | 29.64 |
| 营业成本 | 3,261,680,778.71 | 2,655,134,663.78 | 22.84 |
| 营业税金及附加 | 14,557,495.01 | 4,504,499.14 | 223.18 |
| 销售费用 | 92,658,148.79 | 65,390,076.84 | 41.70 |
| 管理费用 | 205,280,180.86 | 178,780,650.44 | 14.82 |
| 财务费用 | 128,377,837.59 | 72,806,841.48 | 76.33 |
| 投资收益 | 25,087,850.58 | 17,808,246.50 | 40.88 |
| 营业利润 | 12,527,706.53 | -88,238,137.16 | 扭亏为盈 |
| 营业外收入 | 23,598,151.28 | 4,270,042.96 | 452.64 |
| 利润总额 | 36,068,125.88 | -73,972,941.48 | 扭亏为盈 |
| 净利润 | 33,334,905.21 | -86,161,959.94 | 扭亏为盈 |
| 少数股东损益 | -97,367.48 | 155,532.97 | -162.60 |
说明：
1、与上年同期相比，今年合并报表范围发生了变动，增加了上海天原集团华胜化工有限公司、上海氯威塑料有限公司、上海氯碱建筑防腐安装工程有限公司，使营业总收入、营业成本、营业税金及附加、销售费用、财务费用、少数股东损益等相关指标较上年同期有较大幅度增长；
2、投资收益本期较上年同期增长40.88％，主要是公司减持部分流通法人股，宁夏西部聚氯乙烯有限公司实施2006年度现金分红，增加收益所致；
3、营业外收入较上年增长452.64％，主要是四氯化碳装置停产，公司获得国际多边基金赠款补贴收入所致；
4、营业利润、利润总额和净利润的增加主要是公司主导产品聚氯乙烯扭亏为盈，同时，公司今年减持部分流通法人股、宁夏西部聚氯乙烯分红和获得国际多边基金赠款补贴使利润增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
一、重大诉讼进展情况
关于本公司控股子公司上海氯碱化工贸易有限公司所涉及的2005年年初进口化工原料诈骗案，本报告期内有新的进展。
受2005年年初所发生的化工原料诈骗案牵连，张家港中东石化实业有限公司（简称中东石化公司）经营陷于瘫痪，张家港市人民法院接受其债权人申请，受理中东石化公司破产还债一案。公司下属上海氯碱化工贸易有限公司（简称内贸公司）遂向该院申报其对中东石化公司债权人民币12,654,900.6元。2007年9月20日，张家港法院确认内贸公司债权金额为5,260,054.09元并裁定和解协议生效，内贸公司的债权将转为股权。破产还债程序中止。
二、公司治理专项活动情况
2007年9月20日上海证券交易所出具了《关于氯碱化工股份有限公司治理状况评价意见》，公司根据上海监管局和上海交易所的书面意见形成公司专项治理整改报告，并报上海监管局审核。2007年9月25日上海监管局回复审核意见，同意公司专项治理整改报告。2007年9月28日公司以通讯表决方式召开董事会六届五次临时会议，审议通过公司专项治理整改报告，并于2007年9月29日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》上予以公告。目前，有关整改事项正在进行之中，公司将继续做好整改事项进展情况的信息披露工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东上海华谊（集团）公司在股权分置改革中承诺：在十二个月禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。至本报告期末，公司控股股东上海华谊（集团）公司严格按照承诺事项，履行承诺。
2、公司原非流通股东上海氯碱化工综合公司、上海天原（集团）有限公司、上海氯碱化工股份有限公司职工技术协会、上海工程化学设计院有限公司在股权分置改革中承诺：在十二个月禁售期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占其所持有的氯碱化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之三十，在二十四个月内不超过百分之六十。至本报告期末，上述股东严格按照承诺事项，履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
2007年1-9月公司已累计盈利3,333.49万元，目前公司生产经营稳定，主导产品烧碱保持较高的毛利率。第四季度随着化工区合资公司上海联恒异氰酸脂有限公司生产的稳定，将使公司在化工区的全资子公司华胜化工和参股公司上海亨斯迈聚氨脂有限公司提升经营业绩，预计给公司带来一定的投资收益。因此，2007年全年将实现扭亏为盈。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股票代码 | 简称 | 持股数量(股) | 占该公司股权 比例(%) | 初始投资成本 （元） | 会计核算科目 |
| 1 | 600837 | 海通证券 | 5,060,667 | ﹤1 | 10,200,000 | 长期股权投资 |
| 2 | 400008 | 水仙A3 | 2,640,000 | 1.13 | 9,440,000 | 长期股权投资 |
| 3 | 600643 | S爱建 | 833,354 | ﹤1 | 3,033,600 | 长期股权投资 |
| 4 | 600610 | S*ST中纺 | 858,000 | ﹤1 | 2,095,000 | 长期股权投资 |
| 5 | 600615 | 丰华股份 | 484,704 | ﹤1 | 1,789,797.60 | 长期股权投资 |
| 6 | 600627 | 上电股份 | 240,000 | ﹤1 | 920,000 | 长期股权投资 |
| 7 | 600688 | S上石化 | 300,000 | ﹤1 | 900,000 | 长期股权投资 |
| 8 | 600629 | S*ST棱光 | 819,720 | ﹤1 | 824,934 | 长期股权投资 |
| 9 | 600623 | 双钱股份 | 143,000 | ﹤1 | 690,000 | 可供出售金融资产 |
| 10 | 600636 | 三爱富 | 446,182 | ﹤1 | 360,000 | 可供出售金融资产 |
| 合计 | -- | -- | 30,253,331.60 | -- | ||
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
| 持有对象名称 | 初始投资金额（元） | 持股数量(股) | 占该公司股权 比例(%) | 期末账面价值（元） |
| 申银万国股份有限公司 | 1,250,000 | 1,760,000 | ﹤1 | 1,250,000 |
| 天津天女化工集团股份有限公司 | 239,957.55 | 110,000 | ﹤1 | 239,957.55 |
| 上海宝鼎投资股份有限公司 | 62,500 | 62,500 | ﹤1 | 62,500 |
| 小计 | 1,552,457.55 | 1,932,500 | － | 1,552,457.55 |
董事长：王强
上海氯碱化工股份有限公司
二OO七年十月二十六日
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2007-020
上海氯碱化工股份有限公司
董事会六届五次临时会议决议
暨召开2007年第一次临时股东
大会的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海氯碱化工股份有限公司董事会，于2007年10月24日以通讯表决方式召开六届五次临时会议。应发表决票9张，实发表决票9张，实收表决票9张。会议审议通过相关议案。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。决议公告如下：
一、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2007年第三季度报告》。
二、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于转让苏州姑苏经济发展有限公司80%股权的议案》。
苏州姑苏经济发展有限公司（以下简称姑苏公司）于1994年6月成立，经两次减资，现注册资本375万元，本公司出资300万元，持有80％股权，自然人朱尚义出资75万元，持有20％股权，该公司主要资产为17.12亩土地。本公司从做强主业的战略发展角度出发，拟转让所持有的苏州姑苏经济发展有限公司80%股权。
截至审计评估基准日2007年7月31日，经万隆会计师事务所有限公司审计：姑苏公司总资产为874.14万元、负债为5.09万元、净资产为869.05万元；经上海东洲资产评估有限公司评估：姑苏公司净资产为2436.69万元，净资产增值1567.64万元。本次股权转让以资产评估价1949.35万元为基准价挂牌，最终按实际成交价执行。
本次交易公开、公正、公平，交易价格合理，符合本公司做强主业的战略定位，符合全体股东利益，不会使本公司在独立性经营方面受到影响。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，该事项还需提交公司2007年度第一次临时股东大会审议。
三、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修订〈财务联签制度细则〉的议案》。
为进一步健全公司内部监控机制，明确公司在购买、销售商品、代理等生产经营经常性业务活动或其他特殊事项的决策程序，更好地控制财务风险，对《公司财务联签制度细则》作相应修订。详情请见公司于同日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com 上的《上海氯碱化工股份有限公司财务联签制度细则》。
四、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》。
2006年1月1日起，新修订的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》已正式实施。本公司按照《上市公司章程指引》修订了《公司章程》及其附件，但是未对《总经理工作细则》作同步修订，致使《总经理工作细则》的有关内容与《公司章程》不相匹配。为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职责、权限，规范总经理的行为，保证总经理行使职权，履行职责，承担义务和责任，依据《公司章程》第132条之规定和要求，对《总经理工作细则》进行相应修订。修订后的《总经理工作细则》共分为七章三十条。详情请见公司于同日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com 上的《上海氯碱化工股份有限公司总经理工作细则》。
五、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于为上海天原集团华胜化工有限公司1亿元债券资金提供担保的议案》。
本公司控股股东上海华谊（集团）公司（以下简称“华谊集团”）向社会公开发行2007年企业债券已完成全部资金8亿元的募集工作。根据华谊集团的安排，上海天原集团华胜化工有限公司（以下简称“华胜公司”）烧碱及聚氯乙烯项目获得了其中1亿元的资金，期限三年。华谊集团要求本公司为该笔资金提供担保。
由于华胜公司是本公司全资子公司，且是本公司做强主业的主战场，其发展符合本公司的战略定位，为支持下属子公司的发展，本公司拟为华胜公司1亿元的债券资金提供担保,期限三年。该事项还需提交公司2007年度第一次临时股东大会审议。
六、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。
2007年度公司将继续聘任立信会计师事务所有限公司担任本公司A股审计单位，继续聘任浩华会计师事务所为本公司B股审计单位。该事项还需提交公司2007年度第一次临时股东大会审议。
七、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于董事变更的议案》。
根据市委、市政府决定，本公司董事长王强先生调离上海华谊（集团）公司，到上海广电（集团）公司任职，不能再履行上海氯碱化工股份有限公司董事、董事长之职责。王强先生本人已提出辞去本公司董事、董事长职务的请求。
按照上海华谊（集团）公司沪华谊干字（2007）第56号文，由华谊集团作为大股东推荐刘训峰先生任本公司董事候选人。
独立董事汤期庆、杨国平、潘飞认为：
1、氯碱公司大股东上海华谊（集团）公司推荐刘训峰先生为氯碱公司董事候选人，符合相关法规及氯碱公司《公司章程》的规定；
2、刘训峰先生符合相关法规及《公司章程》所规定的董事任职资格条件；
3、同意将该事项提请董事会审议，并提交公司2007年度第一次临时股东大会选举。
八、以9票同意，0票反对，0票弃权，一致决定于2007年11月16日下午1：30召开2007年第一次临时股东大会。
（一）会议地点
上海青松城劲松厅（地址：上海肇嘉浜路777号）
交通线路：公交806 43 927 205 42 957 864
（二）会议议题
1、审议关于转让苏州姑苏经济发展有限公司80%股权的议案。
2、审议关于为上海天原集团华胜化工有限公司1亿元债券资金提供担保的议案；
3、审议关于续聘会计师事务所的议案；
4、审议关于董事变更的议案；
4.1审议关于王强先生辞去公司第六届董事会董事的请求；
4.2审议关于大股东推荐刘训峰先生为公司第六届董事会董事的事项（刘训峰先生简历见附件一）。
5、审议关于监事变更的议案；
5.1审议关于沈丽萍女士辞去公司第六届监事会监事的请求；
5.2审议关于大股东推荐聂少犁先生为公司第六届监事会监事的事项（聂少犁先生简历见附件二）。
（三）出席会议人员
1、截止2007年11月6日收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的A股股东和2006年11月9日在册的B股股东（B股最后交易日为2007年11月6日）；
2、股东授权委托的代理人；
3、公司董事、监事、高级管理人员及有关人员。
（四）出席会议登记
1、股东在2007年11月12日至11月14日可以以传真或邮寄方式登记，邮寄登记以收到日邮戳为准。
2、公司于2007年11月14日在上海浦东华融大厦设立现场登记点，登记时间为上午 9：00~11：30，下午1：00~3：00。
3、登记内容：股东名称、股票账号、持股数、身份证号、电话（传真）、地址、邮编。
（五）注意事项
1、会期半天，不发任何礼品，股东参加大会的食宿费、交通费自理；
2、股东需要发言的在登记时说明，以便安排；
3、股东委托代理人出席会议的，须出示授权委托书（见附件三）；
4、本公告所指的时间均为北京时间；
5、本公司设立的股东大会秘书处负责股东咨询。
股东大会秘书处地址：上海浦东华融大厦（浦东南路1271号1713室）
电话：021-58829587 传真：021-58821313 联系人：张志清 邮编：200122
特此公告。
上海氯碱化工股份有限公司董事会
二OO七年十月二十六日
附件一
刘训峰先生简历
刘训峰，男，1965年5生 ，安徽人，汉族，1989年7月参加工作，1985年10月加入中国共产党，硕士研究生学历，教授级高级工程师。曾任上海石化股份有限公司总经理助理、副总经理，上海赛科石化公司董事、副总经理，上海化工区发展有限公司董事、副总经理。现任上海华谊（集团）公司党委副书记、总裁。
附件二
聂少犁先生简历
聂少犁，男，1950年2月生，汉族，湖南邵阳人，1968年9月参加工作，1972年10月加入中国共产党，在职硕士研究生学历，经济师。曾任上海涂料工业公司党委书记、上海橡胶制品公司副总经理、上海化工控股（集团）公司干部处副处长、上海华谊（集团）公司组织部副部长、上海华谊（集团）公司党委委员、组织部部长。现任上海华谊（集团）公司纪委书记、本部党委书记。
附件三
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表本人出席上海氯碱化工股份有限公司2007年度第一次临时股东大会，并行使表决权。
股东账户： 持股数：
股东身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人签名： 受托人签名：
委托日期： 年 月 日
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2007-021
上海氯碱化工股份有限公司
监事会六届四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海氯碱化工股份有限公司监事会六届四次会议于2007年10月24日在苏州召开。会议应到监事5人，实到监事5人。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定，会议由监事会主席沈丽萍女士主持。经与会监事认真讨论，审议通过了相关议案，公告如下：
1、全票通过了《公司2007年第三季度报告》；
2、全票通过了《关于为上海天原集团华胜化工有限公司提供担保的议案》；
3、全票通过了《关于修订〈财务联签制度细则〉的议案》；
4、全票通过了《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》；
5、全票通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；
6、全票通过了《关于转让苏州姑苏经济发展有限公司80%股权的议案》；
7、全票通过了《关于董事变更的议案》；
8、全票通过了《关于监事变更的议案》。
特此公告。
上海氯碱化工股份有限公司监事会
二ΟΟ七年十月二十六日
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2007-022
上海氯碱化工股份有限公司
董事会2007年度业绩预告公告
本公司及董事会、监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日
2、业绩预告情况：扭亏为盈
3、业绩预告未经审计。
二、上年同期业绩
公司2006年1月1日至2006年12月31日实现净利润为-19,156.61万元，每股收益-0.17元。
三、原因说明
2007年1-9月公司已累计盈利3,333.49万元，目前公司生产经营稳定，主导产品烧碱保持较高的毛利率。第四季度随着化工区合资公司上海联恒异氰酸脂有限公司生产的稳定，将使公司在化工区的全资子公司华胜化工和参股公司上海亨斯迈聚氨脂有限公司提升经营业绩，预计给公司带来一定的投资收益。因此，2007年全年将实现扭亏为盈。
四、其他相关说明
有关2007年度经营业绩的具体情况，公司将在2007年年度报告中予以详细披露。
请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海氯碱化工股份有限公司董事会
二OO七年十月二十六日