宁夏赛马实业股份有限公司治理专项活动整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告内容的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
根据证监公司字［2007］28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及宁证监发［2007］75号《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的补充通知》要求，公司于2007年4月成立治理专项领导小组，开展治理专项活动。
本次治理专项活动分为三个阶段，第一阶段为自查阶段；第二阶段为公众评议阶段；第三阶段为整改提高阶段。公司于2007年6月27日完成自查，并于该日召开三届董事会第十三次会议，审议通过《宁夏赛马实业股份有限公司治理专项活动自查报告及整改计划》，该整改计划公布于2007年7月6日的中国证券报、上海证券报和证券时报及上海证券交易所网站。公司于2007年6月28日在上述报纸及网站公布了《宁夏赛马实业股份有限公司设立治理专项活动联系方式的公告》，以便投资者和社会公众对公司专项治理进行分析和评议。2007年8月13－15日宁夏证监局对公司进行了现场检查， 2007年9月30日，公司收到了该局宁证监发［2007］191号《关于要求宁夏赛马实业股份有限公司对在治理专项活动现场检查中发现的问题限期整改的通知》。2007年10月25日公司收到上海证券交易所《关于宁夏赛马实业股份有限公司治理状况评价意见》。
现对公司自查、宁夏证监局现场检查、公众评议阶段发现问题的整改情况报告如下：
一、对公司自查发现问题的整改
问题一：公司董事会下设审计委员会22他和薪酬与考核委员会，没有设立战略委员会。
整改情况：公司于2007年8月21日召开三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定<宁夏赛马实业股份有限公司董事会战略委员会工作细则>的议案》和《关于选举公司董事会战略委员会委员的议案》，公司已设立了董事会战略委员会。
问题二：公司董事、监事及高级管理人员对相关法律法规及规章制度等方面的培训还不足。
整改措施：公司将根据中国证监会《关于发布<上市公司高级管理人员培训工作指引>及相关实施细则的通知》，积极组织公司董事、监事及高级管理人员加强相关法律法规及规章制度等方面的学习，促进公司规范运作、合法经营。
公司每年至少一次组织董事、监事及高级管理人员参加相关部门举行的高管培训。在公司内部组织上述人员不定期地学习上市公司规范运作及合法经营等相关政策。
该事项整改责任人为公司董事会秘书武雄。
问题三：公司一直租赁使用控股股东宁夏建材集团的土地，公司控股子公司宁夏青铜峡水泥股份有限公司使用归控股股东所有的“青铜峡”牌商标及矿山采矿权，存在资产不完整的问题。
整改措施：公司于2007年9月27日召开三届董事会第十五次会议，审议通过了关于控股股东许可公司使用“青铜峡”牌注册商标的议案(该议案已经公司2007年第二次临时股东大会审议批准)。公司将视具体情况于2012年12月31日前采用收购等适当方式解决上述土地、商标及采矿权的问题。
该事项整改责任人为公司董事长李永进。
二、对宁夏证监局进行现场检查发现问题的整改
问题一：公司内部管理制度需进一步完善。
整改措施：公司将认真对照相关法律法规对现有制度进行全面梳理，并逐步对相关制度予以完善。公司于2007年10月16日召开三届董事会第十七次会议，对《公司对外担保管理制度》和《公司子公司管理办法》进行了修订。公司将在2008年4月底前修改相关制度，不断完善防止控股股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
该事项整改责任人为公司董事会秘书武雄。
问题二：公司设立了内部审计部门，并制定了《宁夏赛马实业股份有限公司内部审计制度》，但没有按制度规定制作书面审计报告。
整改措施：公司将加强相关法律法规和制度的学习，细化相关负责人和审计人员的工作职责，做到权责明确，坚持责任落实到人，提高公司制度的执行力。
该事项整改责任人为公司董事长李永进。
问题三：独立董事未按照《公司章程》的规定向公司提交述职报告。
整改措施：公司将继续加强独立董事对国家相关法律法规、规章及公司相关制度方面的学习，行使相应的权利，承担相应的责任。独立董事将严格按照有关规定在每年年度终了时向公司提交年度述职报告。
该事项整改责任人为公司董事长李永进。
问题四：公司董事会尚未设立提名委员会和战略委员会。
整改措施：关于公司董事会战略委员会的设立情况详见前述“对公司自查发现问题的整改之问题一”。公司将在适当的时候设立董事会提名委员会。
问题五：公司目前在重大事项上尚未建立网络投票制。
说明：公司已在《公司章程》和《公司股东大会议事规则》中对网络投票的事项和程序做了明确的规定，详见《公司章程》第四章第四节和《公司股东大会议事规则》中的相关内容。公司将严格按照上述规定落实网络投票制。
问题六：公司控股子公司宁夏中宁赛马水泥有限公司资产权属不清晰（房产、车辆），未及时办理更名过户手续。
整改情况：公司已督促控股子公司宁夏中宁赛马水泥有限公司对上述产权不清晰的资产办理变更过户，经查，截止目前，宁夏中宁赛马水泥有限公司已对上述产权不清晰的资产办理了变更过户手续。
问题七：公司一直租赁使用控股股东宁夏建材集团的土地，公司控股子公司宁夏青铜峡水泥股份有限公司使用归控股股东所有的“青铜峡”牌商标及矿山采矿权，存在资产不完整的问题。
整改措施及整改责任人详见“对公司自查发现问题的整改之问题三”。
三、对公众评议发现问题的情况
公司未收到投资者及社会公众对公司治理方面的评议。公司将继续加强与投资者的沟通与交流，提高投资者对公司的了解和认同，确保投资者给公司提出好的建议和意见，以保护公司和投资者的利益。
四、对上海证券交易所提出治理状况评价意见的改进措施
针对交易所提出的评价意见，公司将以本次治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
宁夏赛马实业股份有限公司
2007年10月25日