2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人于世光,主管会计工作负责人王淑云及会计机构负责人（会计主管人员）韩刚声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,186,670,912.00 | 992,414,865.74 | 19.57 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 475,776,258.63 | 454,392,456.55 | 4.71 |
| 每股净资产(元) | 2.546 | 2.432 | 4.69 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 32,070,847.66 | 255.41 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.17 | 197.87 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 8,603,429.16 | 21,723,802.08 | 182.80 |
| 基本每股收益(元) | 0.046 | 0.116 | 137.01 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.085 | - |
| 净资产收益率(%) | 1.81 | 4.57 | 增加2.88个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 0.58 | 3.35 | 增加1.97个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 7,156,152.44 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -411,634.11 |
| 所得税影响 | -896,489.43 |
| 合计 | 5,848,028.90 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 12,909 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 东海证券有限责任公司 | 5,837,324 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 | 3,071,520 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 | 2,643,912 | 人民币普通股 |
| 中技国际招标公司 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 1,499,971 | 人民币普通股 |
| 陈斌 | 880,000 | 人民币普通股 |
| 彭毅 | 875,600 | 人民币普通股 |
| 张宏 | 536,600 | 人民币普通股 |
| 袁得胜 | 480,000 | 人民币普通股 |
| 刑忠利 | 381,100 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 增减额 | 增减比例% |
| 预收账款 | 231,008,565.16 | 117,416,716.76 | 113,591,848.40 | 96.74 |
| 应收账款 | 189,434,833.19 | 147,583,745.81 | 41,851,087.38 | 28.36 |
| 短期借款 | 150,846,137.21 | 108,703,989.67 | 42,142,147.54 | 38.77 |
| 利润表项目 | 07年1-9月份 | 上年同期 | 增减额 | 增减比例% |
| 营业外收入 | 7,581,719.13 | 2,995,236.04 | 4,586,483.09 | 153.13 |
| 利润总额 | 26,648,784.14 | 11,210,582.55 | 15,438,201.59 | 137.71 |
| 净利润 | 21,776,198.05 | 7,911,239.38 | 13,864,958.67 | 175.26 |
变动原因：
1、预收账款增加主要原因是合同额增加，预收客户购货款增加。
2、应收账款增加主要原因是收入增加，按合同约定需在产品调试后支付的质量保证金相应增加。
3、短期借款增加主要原因是为满足市场需求加大生产投入，增加一部分流动资金贷款。
4、营业外收入增加主要原因是本期收到增值税返还等财政补贴款增多。
5、利润总额增加主要原因是销售收入增加。
6、净利润增加主要原因是销售收入、利润总额相应增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2006年11月15日，青海天象投资实业有限公司通过竞拍取得原广东万鼎企业集团有限公司持有的本公司社会法人股4972万股，占公司总股本的31.75%，并于2006年11月16日获得青海省高级人民法院的司法裁定书。
依据（2003）青执字第9号青海省高级人民法院协助执行通知书和（2006）穗中法执字第2191号广东省广州市中级人民法院协助执行通知书，原广东万鼎企业集团有限公司持有本公司共计4972万股股权于2007年1月22日全部在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司解除质押登记，并被司法扣划至青海天象投资实业有限公司，青海天象投资实业有限公司成为本公司第二大股东。本公司已于2007年1月24日在指定媒体进行公告。
2006年11月16日，天象投资实业有限公司与中国华融资产管理公司订立《股权转让合同》，青海天象投资实业有限公司以不低于8208万元收购中国华融资产管理公司持有的本公司第一大股东青海重型机床有限责任公司54.66%的股权。青海重型机床有限责任公司持有本公司5000万股，股改后占公司总股份的26.76%。
上述交易完成后，天象投资实业有限公司将直接持有本公司4972万股股份，占公司总股份（股改后）的26.61%；并通过青海重型机床有限责任公司控制本公司5000万股，占公司总股份的26.76%，合计控制本公司9972万股，占本公司总股份的53.37%，成为本公司的实际控制人。
上述收购超过了本公司总股份的30%，需要获得中国证监会的全面要约收购豁免方可进行，本公司已于2006年11月20日在指定媒体进行提示性公告。截止本报告披露日，青海天象投资实业有限公司尚未取得中国证监会关于全面要约收购豁免的批复文件。
2007年7月16日，公司董事会通过决议，拟以向特定对象非公开发行的方式，发行不超过人民币普通股5000万股，募集资金4亿元左右，用于五个技术改造项目和一个研发中心的建设。上述有关议案于2007年8月10日由公司2007年第二次临时股东大会审议通过。目前，公司正在准备有关材料，尚未向中国证监会递交申请文件。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东青海重型机床有限责任公司遵守了其在股改中的承诺，即：其持有本公司的股票自获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易或转让，在上述承诺期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
青海华鼎实业股份有限公司
法定代表人：于世光
2007年10月26日