2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 董事李全先生授权委托董事刘克林先生代为行使表决权
独立董事陈岩先生授权委托独立董事范增裕先生代为行使表决权
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人刘克林先生,主管会计工作负责人王大军先生及会计机构负责人（会计主管人员）王大军先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 8,417,414,961.67 | 6,872,468,388.74 | 22.48 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 2,442,665,846.20 | 2,001,903,511.98 | 22.02 |
| 每股净资产(元) | 3.2955 | 2.8880 | 14.11 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 537,879,137.19 | 44.28 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.73 | 23.72 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 80,649,314.92 | 207,022,443.52 | 33.90 |
| 基本每股收益(元) | 0.1130 | 0.2900 | 18.20 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.2802 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.1130 | 0.2900 | 25.28 |
| 净资产收益率(%) | 3.30 | 8.48 | 增加0.22个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 3.30 | 8.19 | 增加0.23个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -7,918,189.08 |
| 所得税 | 904,963.34 |
| 合计 | -7,013,225.74 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 55,907 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资基金 | 22,599,871 | 人民币普通股 |
| 银丰证券投资基金 | 14,458,874 | 人民币普通股 |
| 青海省电力公司 | 13,124,793 | 人民币普通股 |
| 普丰证券投资基金 | 11,620,741 | 人民币普通股 |
| 国际金融－汇丰－MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL LIMITED | 6,572,550 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 | 6,221,601 | 人民币普通股 |
| 中国银行－友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 | 5,931,152 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 | 4,200,000 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 | 4,099,955 | 人民币普通股 |
| 裕隆证券投资基金 | 4,094,364 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末 对比期 增减额 比例
货币资金 1,025,289,329.39 516,869,224.28 508,420,105.11 98.37
应收票据 215,304,790.50 84,944,585.68 130,360,204.82 153.48
预付帐款 460,024,429.97 62,138,025.24 397,886,404.73 640.33
在建工程 908,279,341.95 543,463,994.26 364,815,347.69 67.13
工程物资 93,009,985.55 49,632,954.79 43,377,030.76 87.40
短期借款 2,413,750,000.00 1,507,750,000.00 906,000,000.00 60.09
应付票据 844,210,430.00 350,030,668.00 494,179,762.00 141.18
预收帐款 152,318,078.37 352,840,705.99 -200,522,627.62 -56.83
其他应付款 383,989,353.54 208,496,706.56 175,492,646.98 84.17
其他流动负债 24,345,272.36 1,131,272.79 23,213,999.57 2052.02
1.货币资金增加主要系公司发行7亿元短期融资券所致；
2.应收票据增加系报告期内公司销售规模扩大、票据结算方式增加；
3.预付帐款增加系公司为了做好冬季原材料储备而在当期采取预付采购所致；
4.在建工程、工程物资增加系增加技改工程等项目；
5.短期借款增加系公司发行7亿元短期融资券所致；
6.应付票据增加系生产规模扩大、票据结算方式扩大；
7.预收帐款减少系公司实现销售所致；
8.其他应付款增加系公司对外增加往来款项；
9.其他流动负债系子公司增加预提所致；
项目 期末 对比期 增减额 比例
营业收入 3,947,847,295.97 2,169,187,566.40 1,778,659,729.57 82.00
营业成本 3,191,673,779.82 1,754,521,863.69 1,437,151,916.13 81.91
营业税金及附加 32,945,299.78 12,016,117.07 20,929,182.71 174.18
财务费用 218,992,886.68 104,544,375.00 114,448,511.68 109.47
营业利润 321,060,304.22 169,953,021.55 151,107,282.67 88.91
利润总额 328,978,393.30 189,031,833.54 139,946,559.76 74.03
净利润 302,738,211.20 158,924,778.52 143,813,432.68 90.49
1.营业收入,营业成本,营业税金及附加,营业利润,利润总额,净利润比上年同期增加主要原因为本报告期比上年同期在生产、销售规模上有大幅度增长所致；
2.财务费用与上年同期相比增加的主要原因是本报告期增加银行借款、公司发行短期融资券、及由于票据结算方式的增加导致贴现费用增加，形成财务费用增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、中国人民银行核定本公司发行最高余额为7亿元的短期融资券，分两期发行，每期各3.5亿，分别于7月6日和8月28日在银行间债券市场发行。
2、本公司控股股东--西钢集团公司所持本公司有限售条件的流通股36967万股中的4400万股(占公司总股本的5.94%)，被江西省赣州市中级人民法院续冻，期限2007年7月30日---2008年1月29日
3、本公司控股股东--西钢集团公司所持本公司有限售条件的流通股36967万股中的1000万股(占公司总股本的1.35%)，质押给中国农业银行青海省分行营业部，登记日2007年8月8日；5000万股(占公司总股本的6.75%)，质押给华夏银行股份有限公司西安分行，登记日2007年9月24日。
4、本公司于2007年8月21日对外投资成立青海西钢矿业开发有限责任公司，开发省内的铁矿资源。本公司出资510万元，占注册资本的51%。
5、本公司控股股东--西钢集团公司将进行增资扩股，相关方案等事项正在沟通与讨论过程中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
控股股东----西钢集团公司承诺：持有的非流通股股份自股权分置改革方案实施后的首个交易日起二十四个月内不上市交易或转让。上述限售期满后二十四个月内，在国资部门许可西钢集团减持所持公司股份的前提下，才可以通过交易所挂牌出售所持股份, 出售股份将不超过公司总股本的5%，出售价格将不低于5元／股(已除权调整)。
该股东严格履行了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
| 持有对象名称 | 初始投资金额 （元） | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值 （元） |
| 西宁市商业银行 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 7.11 | 20,000,000.00 |
| 小计 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | － | 20,000,000.00 |
西宁特殊钢股份有限公司
法定代表人：刘克林
2007年10月26日