2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人李家顺,主管会计工作负责人李富全及会计机构负责人（会计主管人员）张跃华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,847,032,425.24 | 2,552,342,446.45 | 11.55 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 1,719,428,358.08 | 1,695,018,856.52 | 1.44 |
| 每股净资产(元) | 5.10 | 5.03 | 1.39 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -196,741,327.16 | -791.85 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.58 | -791.90 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 7,277,512.54 | 34,528,501.56 | 391.36 |
| 基本每股收益(元) | 0.0216 | 0.1024 | 367.58 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.0979 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.0216 | 0.1024 | 367.58 |
| 净资产收益率(%) | 0.42 | 2.01 | 增加1.59个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 0.42 | 1.92 | 增加1.77个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -207,483.96 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 | 32,760.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 1,679,936.89 |
| 合计 | 1,505,212.93 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 39,917 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 四川省射洪广厦房地产开发公司 | 11,777,751 | 人民币普通股 |
| 武汉都市环保工程技术股份有限公司 | 7,125,798 | 人民币普通股 |
| 四川沱牌集团有限公司 | 5,372,088 | 人民币普通股 |
| 四川省射洪顺发贸易公司 | 4,018,291 | 人民币普通股 |
| 通乾证券投资基金 | 1,999,933 | 人民币普通股 |
| 吴耀兰 | 1,640,100 | 人民币普通股 |
| 程荣初 | 1,468,800 | 人民币普通股 |
| 徐庭煜 | 1,286,568 | 人民币普通股 |
| 李力 | 1,151,301 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－融通蓝筹成长证券投资基金 | 996,642 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1公司资产负债项目大幅变动的情况及原因：
单位：元
| 项目 | 期末数 | 年初数 | 变动额± | 增减率 |
| 货币资金 | 244,608,197.19 | 143,592,041.63 | 101,016,155.56 | 70.35% |
| 应收票据 | 88,056,700.00 | 22,618,000.00 | 65,438,700.00 | 289.32% |
| 应收账款 | 84,246,208.35 | 40,701,567.30 | 43,544,641.05 | 106.99% |
| 预付账款 | 85,618,626.87 | 28,039,639.07 | 57,578,987.80 | 205.35% |
| 其他应收款 | 21,104,716.58 | 131,164,650.00 | -110,059,933.42 | -83.91% |
| 长期股权投资 | 147,934,887.31 | 90,572,360.57 | 57,362,526.74 | 63.33% |
| 在建工程 | 42,162,577.35 | 25,871,154.19 | 16,291,423.16 | 62.97% |
| 短期借款 | 631,000,000.00 | 359,000,000.00 | 272,000,000.00 | 75.77% |
| 应付账款 | 61,964,245.94 | 120,696,794.04 | -58,732,548.10 | -48.66% |
| 预收账款 | 20,769,032.36 | 41,077,344.15 | -20,308,311.79 | -49.44% |
注：1、货币资金较年初增长70.35%，主要是由于报告期内公司发行了30,000万元短期融资券资金尚未全部用完，以及收到吉林龙谷生物科技有限公司股权转让款12,494万元。
2、应收票据较年初增长289.32%，主要是由于报告期内公司收到客户的银行承兑汇票较往年大幅度上升，背书转让支付货款相对较少，导致期末应收票据增长幅度较大。
3、应收账款较年初增长106.99%，主要是由于报告期内公司为进行产品结构调整，在销售淡季对部分销售中高档产品且信誉好的老客户实行了铺底赊销所致。
4、预付账款较年初增长205.35%，主要是由于报告期内公司为确保旺季销售储备大宗原辅材料、包装物而预付的货款尚待结算。
5、其他应收款较年初降低89.31%，主要是由于报告期内收回了吉林龙谷生物科技有限公司股权转让款12,494万元。
6、长期股权投资较年初上升63.33%，主要是由于向四川天马玻璃有限公司增资5,104.07万元，以及公司按照权益法核算其投资收益。
7、在建工程较年初增长62.97%，主要是报告期内公司312环境工程、酿酒车间配套等工程建设支出。
8、短期借款较年初增长上升75.77%，主要是由于报告期内公司发行了30,000万元短期融资券。
9、应付帐款较年初下降48.66%。主要是由于报告期内公司加大了部分货款支付力度所致。
10、预收账款较年初下降49.44%，主要是由于报告期内公司预收经销商的货款相对较少所致。
3.1.2公司利润表项目大幅变动的情况及原因：
单位：元
| 项 目 | 2007年年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 增减± | 增减率 |
| 营业利润 | 53,280,259.37 | 16,551,394.62 | 36,728,864.75 | 221.91% |
| 财务费用 | 18,097,528.40 | 2,762,488.04 | 15,335,040.36 | 555.12% |
| 资产减值损失 | -4,282,621.78 | -17,389,194.74 | 13,106,572.96 | 75.37% |
| 投资收益 | 6,321,822.74 | 1,486,289.51 | 4,835,533.23 | 325.34% |
| 营业外收支净额 | 1,472,452.93 | 62,972.87 | 1,409,480.06 | 2238.23% |
| 利润总额 | 54,752,712.30 | 16,614,367.49 | 38,138,344.81 | 229.55% |
| 所得税费用 | 20,224,210.74 | 9,226,309.81 | 10,997,900.93 | 119.20% |
| 净利润 | 34,528,501.56 | 7,388,057.68 | 27,140,443.88 | 367.36% |
注：1、营业利润同比增加221.91%，利润总额同比增加229.55%，净利润同比增加367.36%，主要是由于报告期内公司继续加大产品结构调整力度，以舍得酒为代表的中高档产品销售比重大幅度上升所致。
2、财务费用同比增加555.12%，主要是由于公司为加大舍得酒、曲酒等中高档产品基酒的储备与促销，增大了资金的使用，从而增加了公司财务费用的支出。
3、资产减值损失同比增加75.37%，主要是由于去年公司“以资抵债”工作的完成，按大股东占用资金余额计提的坏账准备转回导致去年同期资产减值损失较少所致。
4、投资收益同比增加325.34%，主要是由于参股的四川天马玻璃有限公司本期实现利润较去年同期大幅度增加所致。
5、营业外收支净额同比增加2,238.23%，主要是由于当期无法付出款项1,471,016.80元记入营业外收入所致。
6、本期所得税费用同比增加119.20%，主要是由于本年利润总额上升所致。
3.1.3公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因：
单位：元
| 项 目 | 2007年年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 增减± | 增减率 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -196,741,327.16 | -22,060,006.69 | -174,681,320.47 | -791.85 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 54,884,948.72 | -43,846,521.12 | 98,731,469.84 | 225.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 242,872,534.00 | 170,455,525.00 | 72,417,009.00 | 42.48 |
注：1、经营活动产生的现金流量净额同比减少791.85%，主要原因是：公司对部分销售中高档酒、信誉好的老客户实行了铺底赊销；为确保旺季生产和销售顺利进行，增加了中高档酒的基酒、原材料储备，以及为促销而进行的市场开发、网络建设等费用。
2、投资活动产生的现金流量净额同比增加225.18%，主要是由于报告期内公司向四川天马玻璃有限公司增资以及收到吉林龙谷生物科技有限公司股权转让款所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额同比增加42.48%，主要是由于报告期内公司发行了30,000万元短期融资券所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2007年4月15日召开了董事会五届二十二次会议审议通过了公司非公开发行股票的议案,发行股份数量不超过9,000万股（含9,000万股），募集资金拟投资于舍得系列酒陈酿及精加工技改扩能项目、年处理50万吨酒糟综合利用项目、“舍得”系列产品专卖店项目、购买生产设备和对四川天马玻璃有限公司增资。2007年5月23日公司2007年度第一次临时股东大会审议通过非公开发行方案。2007年6月公司将相关材料上报中国证监会。2007年10月24日，中国证监会发行审核委员会审核公司非公开发行申请，公司方案未获得通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
四川沱牌集团有限公司、四川省射洪广厦房地产开发公司 、四川省射洪顺发贸易公司、射洪县融达房地产实业综合开发公司、遂宁金宁商贸有限公司、中国工商银行成都市总府支行 、射洪县金穗物业管理有限责任公司 、 射洪县金鑫城市信用社在公司股权分置改革时承诺：所持有的沱牌曲酒非流通股股份取得流通权后的第十三个月至第三十六个月内，当价格低于5.00元/股（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新股及派现等时，按复权价格计算）时，不通过证券交易所挂牌交易方式出售所持有的股份。本报告期内,上述股东严格按照承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
由于公司大力推进中高档白酒销售，使“舍得”“沱牌曲酒”系列中高档白酒等销售量持续增加,预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润与上年度同期相比,将增长100%以上。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
四川沱牌曲酒股份有限公司
法定代表人：李家顺
2007年10月30日
证券代码：600702 证券简称：沱牌曲酒 公告编号：2007-027
四川沱牌曲酒股份有限公司
2007年度业绩预告公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、预计本期业绩
经初步测算，预计公司2007年度归属于公司所有者的净利润将比2006年度披露的净利润增长100%以上，具体数据将在公司2007年度报告中予以披露。本次预计业绩未经注册会计师预审计。
二、上年同期业绩
公司2006年度披露的净利润为19,941,247.37元。
三、业绩预警原因
主要是由于公司报告期内继续加大产品结构调整和营销力度，毛利润较高的中高档白酒销量增加所致。
特此公告
四川沱牌曲酒股份有限公司董事会
二○○七年十月二十九日