根据《证券法》的有关规定，按照中国证监会对证券行业实施第三方存管工作的具体部署，华鑫证券各营业部已开始分步实施客户交易结算资金第三方存管（以下简称"第三方存管"）。为充分保障投资者利益，保证客户证券交易、资金进出的正常运行，我司将与交通银行、浦发银行进行银证转账客户第三方存管第二次批量转换，现将有关事项公告如下：
一、第二次批量转换是指：在我司与交通银行、浦发银行首次第三方存管批量转换中，未成功转换的客户，经华鑫证券与交通银行、浦发银行数据核对，对其实施系统第二次批量转换为第三方存管客户。转换后客户原有的银证转账方式将停止，必须通过第三方存管的转账功能进行转账，原证券交易方式不受影响。
二、本公告中客户交易结算资金第三方存管业务只涉及A股、基金、权证等人民币业务，不涉及外币业务。
三、本次实施批量转换的客户范围：
凡同时满足以下2个条件者，即为被实施本次批量转换的客户。
（1）已在我司所属证券营业部开立证券交易资金账户且仅为交通银行或浦发银行银证转账的规范账户客户。
（2）在我司与交通银行、浦发银行首次第三方存管批量转换中，符合上线条件但未成功转换的客户。
四、客户在本次批量转换后的可能风险：
本次转换客户均为首次转换的失败客户。因此，在本次转换后将可能导致部分客户暂时无法进行银证转账，但证券交易不受影响。无法进行银证转账的客户请携带本人的身份证、证券账户卡，及时到开户的证券营业部进行第三方存管的签约手续。
客户也可在本次批量转换实施日前携带本人的身份证、证券账户卡，前往开户证券营业部单独办理第三方存管业务。
五、批量转换实施日：2007年11月3日。
六、批量转换实施后：
1、成功转换的客户，需在我司规定期限2008年5月16日前到所属证券营业部办理第三方存管协议的签约手续。逾期未签订三方协议的客户，我司有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至协议签署完毕。批量转换实施日后即可开始办理签订手续，针对未签订协议客户暂停“证券转银行”功能的时间我司将另行公告通知。
2.此次转换后，我司原有的交通银行、浦发银行银证转账功能将被停止，已完成转换的客户需使用第三方存管的银证转账功能。
七、个人客户办理第三方存管签约手续需携带本人有效身份证原件及沪深证券账户卡前往证券营业部办理。
八、机构客户办理第三方存管签约手续需机构客户授权经办人，并由其本人持有效身份证件、企业法人营业执照正本(或副本)（事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书）或加盖公章的营业执照复印件,注册登记证书复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件等前往证券营业部办理。
九、实施交通银行第三方存管以后，客户须通过交通银行提供的柜台渠道、电话银行和网上银行办理银证转账业务。
十、实施浦发银行第三方存管以后，个人客户可以通过浦发银行提供的柜台渠道、电话银行和网上银行办理银证转账业务。个人客户也可以通过我司的热键委托、自助委托、电话委托、网上交易软件的银证转账功能办理资金转账业务。机构客户的银转证业务必须通过银行柜台办理。
十一、为避免客户由于初期操作不熟练使资金转账失败，导致客户无法及时买入证券或提取资金，我司特别提示客户在批量转换实施日前，可按原银证转账方式提前进行相应的资金转出或转入操作。
十二、有关客户交易结算资金第三方存管的相关情况，可拨打附件中所列我司下属证券营业部电话咨询，也可登录我司网站www.cfsc.com.cn获取有关信息。
特此公告！
华鑫证券有限责任公司
2007年10月30日
附件：
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| 上海金山证券营业部 | 上海市金山区朱泾镇东风路15号 | 021-57331367 |
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