2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人郑明理,主管会计工作负责人吴琼及会计机构负责人（会计主管人员）陈煜达声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,357,486,067.07 | 2,585,652,380.10 | -8.82 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 1,384,683,950.33 | 1,213,002,365.77 | 14.15 |
| 每股净资产(元) | 1.78 | 2.03 | -12.32 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 343,252,398.09 | 65.97 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.44 | 27.75 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 95,969,297.14 | 192,000,249.59 | 47.58 |
| 基本每股收益(元) | 0.124 | 0.247 | 13.30 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.247 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.124 | 0.247 | 87.88 |
| 净资产收益率(%) | 6.931 | 13.866 | 增加2.668个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 6.940 | 13.873 | 增加2.685个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -234,251.84 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 458,219.89 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -361,098.83 |
| 所得税影响 | 45,070.17 |
| 合计 | -92,060.61 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 105,896 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国工商银行－中银国际持续增长股票型证券投资基金 | 17,228,569 | 人民币普通股 |
| 国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司 | 10,110,002 | 人民币普通股 |
| 兴业银行股份有限公司－兴业全球视野股票型证券投资基金 | 8,700,604 | 人民币普通股 |
| 申银万国－汇丰－MERRILL LYNCH INTERNATIONAL | 8,250,152 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 6,981,862 | 人民币普通股 |
| 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券投资基金 | 6,434,145 | 人民币普通股 |
| 国际金融－花旗－MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED | 6,212,856 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 6,140,000 | 人民币普通股 |
| 招商证券－渣打－ING BANK N.V. | 4,969,956 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 | 4,080,927 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元
| 财务指标 | 2007年9月30日 | 2006年12月31日 | 同比增减 | 主要原因 |
| 货币资金 | 21,180.02 | 51,557.11 | -58.92% | 偿还银行借款 |
| 应收账款 | 9,067.35 | 6,227.15 | 45.61% | 由于营业收入的增加而相应增加的应收账款。 |
| 其他应收款 | 1,479.17 | 840.41 | 76.01% | 业务量增加导致业务垫款增加 |
| 短期借款 | 30,000.00 | 58,500.00 | -48.72% | 银行借款偿还 |
| 应付账款 | 3,267.81 | 2,095.77 | 55.92% | 购买的特种箱部分货款尚未支付 |
| 应交税费 | -2,160.55 | -380.08 | 468.44% | 房地产业务按预收购房款缴纳税费 |
| 长期借款 | 6,000.00 | 27,000.00 | -77.78% | 银行借款偿还 |
| 实收资本（或股本） | 77,689.01 | 59,760.78 | 30.00% | 利润分配送股 |
| 财务指标 | 2007年1-9月 | 2006年1-9月 | 同比增减 | 主要原因 |
| 营业收入 | 94,436.96 | 57,589.46 | 63.98% | 房地产业务及铁路货运业务收入同比增长 |
| 营业成本 | 57,339.24 | 31,374.66 | 82.76% | 房地产业务及铁路货运业务成本同比增长 |
| 营业税金及附加 | 3,698.22 | 1,813.64 | 103.91% | 营业收入增加 |
| 财务费用 | 1,079.45 | 1,556.06 | -30.63% | 偿还贷款，银行借款减少 |
| 营业利润 | 26,952.94 | 17,217.26 | 56.55% | 房地产业务及铁路货运业务利润同比增长 |
| 利润总额 | 26,939.23 | 17,236.03 | 56.30% | 房地产业务及铁路货运业务利润同比增长 |
| 所得税费用 | 7,680.20 | 4,208.44 | 82.50% | 利润总额增长 |
| 净利润 | 19,259.02 | 13,027.59 | 47.83% | 房地产业务及铁路货运业务利润同比增长 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 19,200.02 | 13,009.59 | 47.58% | 房地产业务及铁路货运业务利润同比增长 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 100,668.07 | 64,560.84 | 55.93% | 收入和预收账款比上年同期增加 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 200.84 | 3,846.18 | -94.78% | 上年同期主要为房地产公司收施工单位资信保证金 |
| 支付的各项税费 | 13,171.51 | 5,581.58 | 135.98% | 收入和利润总额增加导致相关税费增加以及房地产业务按预收购房款缴纳税费共同影响 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,705.09 | 43,850.92 | -71.03% | 上年同期为收购的特种箱资产，本报告期主要是购置干散货特种箱 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,631.71 | 4,134.69 | -36.35% | 银行借款减少,利息支出相应减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司2007年度公开增发A股事宜已于2007年10月12日获得中国证监会发审委的审核通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司第一大股东中铁集装箱运输有限责任公司和第二大股东大连铁路经济技术开发总公司在股权分置改革过程中做出的如下承诺:“所持有的原非流通股股份自公司股权分置改革方案实施后的第一个交易日起十二个月内不上市交易或转让；在前述期限届满之后四十八个月内不上市交易”。目前两大股东持有的公司股份仍在锁定中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
| 持有对象名称 | 初始投资金额 （元） | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值 （元） |
| 中国光大银行 | 10,725,000 | 6,050,000 | 0.074 | 10,725,000 |
| 小计 | 10,725,000 | 6,050,000 | － | 10,725,000 |
中铁铁龙集装箱物流股份有限公司
法定代表人：郑明理
2007年10月31日
证券代码：600125 证券简称：铁龙物流 编号：临2007-020
中铁铁龙集装箱物流股份
有限公司第四届董事会
第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
中铁铁龙集装箱物流股份有限公司第四届董事会第十七次会议于2007年10月25日发出通知，2007年10月29日在北京召开。应出席本次会议的董事9人，亲自出席的董事为9人，实有9名董事行使了表决权。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长郑明理先生主持，审议并通过了以下议案：
一、《2007年第三季度报告》
本议案以9票同意获得通过，反对0票，弃权0票。
二、《关于公司治理专项活动整改报告》
根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动的精神及中国证券监督管理委员会大连监管局对辖区内上市公司专项治理工作的具体安排，公司对本公司治理情况进行了认真细致的自查并制订了整改计划，现结合公司自查、大连证监局现场检查以及公众评议等情况，制定公司专项治理的整改报告：
1、尽快将公司内部审计部门人员调整到位
公司已将审计部的人员基本调整到位。
2、尽快完成《公司信息披露管理制度》的修订及审议
公司已完成《公司信息披露管理制度》的修订并已于8月15日提交公司四届十六次董事会审议通过。
3、抓紧完成公司下属日月潭大酒店土地证的办理
公司高度重视此项工作，安排专人负责，积极与相关单位及主管部门进行沟通，争取尽早完成土地证的办理工作。
本议案以9票同意获得通过，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中铁铁龙集装箱物流股份有限公司董事会
二〇〇七年十月三十一日
中铁铁龙集装箱物流股份有限公司
公司治理专项活动整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中国证券监督管理委员会大连监管局(以下简称："大连证监局")[2007]第63号《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，公司于2007年6月至10月间开展了公司治理专项活动。
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
根据中国证监会和大连证监局对上市公司治理活动的要求和指示精神，公司于2007年4月19日成立了专项活动领导小组和工作小组，来全面领导和实施本次活动的开展，并部署了本次公司治理专项活动工作计划。
6月初，公司召开公司治理专题工作会议，要求公司各职能部门对照公司治理有关规定及自查事项，查找本公司治理存在的问题和不足。
7月下旬，公司各职能部门认真对照证监公司字〔2007〕28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及其附件《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》的100项具体要求逐条进行了自查，形成了书面自查报告。
8月15日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了“治理专项活动自查报告及整改计划”，并上报大连证监局、上海证券交易所。
8月18日，公司“治理专项活动自查报告及整改计划”在上海证券交易所网站公布，并开始接受社会公众评议。在这一阶段，公司设置了评议电话、传真专线及专用邮箱，以听取社会公众对公司治理的建议，促进公司提高治理水平。
8月22日～8月31日，大连证监局对公司进行了为期一周的现场工作检查。
9月13日，公司收到大连证监局出具的《关于对中铁铁龙集装箱物流股份有限公司专项治理情况的综合评价》(大证监发[2007]261号)。
二、公司治理专项活动期间发现的问题及整改措施
从总体情况来看，公司内部制度健全，各项制度能得到有效执行，公司股东大会、董事会、监事会和经理层按照有关法律、法规和规定履行了职责，公司治理在整体上符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件并创造积累了一些富有特色的公司治理做法，但在过去工作中，仍需改进以下几方面工作：
1、 公司自查发现的问题
问题一：为完善公司内部控制，建立有效的内部审计控制体系，公司已制定了《审计管理制度》，并已设立了审计部，但审计部门相关人员还没有完全调整到位。
整改措施：公司已根据四届十六次董事会审议通过的整改计划，将公司审计部的人员基本调整到位。
问题二：根据中国证监会今年2月发布的《上市公司信息披露管理办法》及上海证券交易所发布4月4日的《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》（以下简称“《指引》”）的要求，公司目前虽然已完成了《公司信息披露管理制度》内容的修订，但由于在6月30日前没有召开董事会议，因此该制度没有按要求在6月30日前提交董事会审议。
整改措施：公司已将重新修订的《公司信息披露管理制度》提交8月15日召开的董事会审议通过。
2、对大连证监局现场检查发现问题的整改
2007年8月22日至8月31日，大连证监局对公司进行了为期一周的现场检查，并于2007年9月13日印发了《关于对中铁铁龙集装箱物流股份有限公司专项治理情况的综合评价》(大证监发[2007]261号) (以下简称“评价报告”)。公司接到《评价报告》后高度重视，组织公司董事、监事、高级管理人员对《评价报告》进行了认真的学习和讨论，针对检查中发现的问题，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和证监会有关法规文件，结合本次公司治理活动，本着规范发展、严格自律、认真负责的原则，对《评价报告》中指出的问题制订整改措施，形成整改报告，并经公司第四届董事会第十七次会议审议通过。现将具体整改措施和落实情况汇报如下：
管理建议一：尽快将公司内部审计部门人员调整到位
整改措施：公司已将公司审计部的人员基本调整到位。
管理建议二：抓紧完成公司下属日月潭大酒店土地证的办理
整改措施： 公司高度重视此项工作，安排专人负责，积极与相关单位及主管部门进行沟通，争取尽早完成土地证的办理工作。
3、公众评议情况
在此次专项治理工作过程中，公司安排专人并设立电话、传真、邮箱等专门沟通方式，召开专项治理投资者网上交流会，通过各种渠道听取广大投资者对公司治理的意见及建议。
总之，公司将以本次公司治理活动作为提高公司规范运作水平、完善治理结构的一个良好契机，严格按照法律、法规的要求，牢固树立依法规范运作的观念，自觉遵守法律、法规和公司章程等相关规定，保障公司健康稳定的发展。
中铁铁龙集装箱物流股份有限公司董事会
2007年10月31日