上海丰华（集团）股份有限公司公司治理专项活动的整改报告
2007年3月9日，中国证券监督管理委员会（以下称证监会）发出《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下称通知），要求上市公司中开展加强上市公司治理专项活动。
根据通知的要求，在上海证监局领导的具体指导下，公司于2007年6月30日召开了临时董事会，专门审议通过了《关于上海丰华（集团）股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的议案》，并于7月3日在中国证监会指定报纸《上海证券报》及上海证券交易所网站上进行了公告。同时，公司还公布了听取投资者和社会公众意见及建议的电话及电子邮件地址。
2007年8月10日，上海证监局对公司进行了现场检查，重点查阅了公司的各项管理制度，近三年的股东大会、董事会、监事会会议资料以及部分财务资料。经过检查，发现公司在规范运作方面的董事会四个专门委员会尚未有效运作；公司尚未设置内部审计部门；公司尚未制定募集资金管理制度；另外，2006年公司董事、监事各一名违反规定买卖本公司股票。在信息披露方面存在财务数据等有误更正披露情况等。2007年9月7日，上海证监局向公司发出了《关于上海丰华（集团）股份有限公司公司治理现状整改通知书》。此外，上海证券交易所对公司治理状况也作出了评价意见。
根据监管部门的整改要求，本公司董事会十分重视，切实进行了整改并确保措施的落实，同时在今后的工作中将继续完善提高，以进一步提高公司治理水平。现将公司专项治理整改情况报告如下：
一、关于董事会四个专门委员会的运作问题：
2007年1月30日，公司2007年第一次临时股东大会审议通过了公司董事会换届改选的议案。经公司第五届董事会第一次会议审议通过，公司董事会下设四个专门委员会，并对人员进行了分工明确，战略委员会由公司董事长王红梅担任主任委员，提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会均由公司独立董事任主任委员。鉴于公司董事会尚未制订董事会四个委员会的工作细则，四个委员会尚未有效运作，为解决这一问题，公司董事会办公室已制订了四个专门委员会的工作细则，并提交董事会审议通过。今后公司四个专门委员会将严格按照工作细则有效运作，确保董事会各项事项规范有序运作。
二、关于公司设置内部审计部门的问题
公司目前尚未设置内部审计部门，随着公司业务的进一步发展，公司将尽快完善设置内部审计部门。
三、关于公司尚未制定募集资金管理制度的问题
根据上海证监局的要求，公司已制定了募集资金管理制度，并提交董事会审议通过。
四、关于公司董事、监事各一名违反规定买卖本公司股票的问题：
第四届董事会董事范成国先生于2006年4月26日将其所持有的2000股公司股票以4.46元全部卖出，本次交易获利2000元。公司通过自查发现该董事上述问题后，在第一时间向上海证券交易所作了书面报告，听取监管部门对此事的处理意见，经公司董事长核准后，对该董事违反相关规定买卖公司股票的盈利部分予以没收。该董事在今年1月的董事会换届选举中不再担任董事。
何国庆先生于2006年4月24日将其所持有的15042股以4.5元全部卖出，根据所有交易成本计算，累计交易亏损额540元。公司通过自查发现该监事上述问题后，在第一时间向上海证券交易所作了书面报告。该监事于2007年8月提出辞职，不再担任监事职务。
公司对照《公司法》及相关法规，在自查中没有发现上述董、监事利用职务便利或者内幕消息买卖公司股票的现象；但是，上述董事、监事没有严格按照《公司法》第一百四十二条关于董、监事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%的条款的规定。公司为此已督促上述董事、监事认真学习《公司法》等相关法规，相关董、监事均表示，今后要加强学习，避免类似情况的再次发生，自本届董事会成立以来，公司董、监、高人员没有出现违规买卖公司股票现象。
上述董事、监事持有公司股票已在董事、监事承诺和声明中如实申报，并且公司在2006年中期报告、2006年年度报告中按规定披露了董、监事公司股份变动的信息。同时，公司董事会举一反三，将《公司法》等有关法规条文分别发送到全体董事、监事、高管的邮箱，并要求严格按此执行。另一方面，公司加强了对董、监事买卖本公司股份的监控，及时提醒相关董、监事自觉遵守《公司法》等法规及上海证券交易所关于《上市公司相关人员持有本公司股份锁定和解锁的通知》的相关规定，督促相关董、监事切实履行董、监事应履行的相关义务！
2007年7月6日，上海证监局分管领导专程前来现场指导宣讲上市公司董、监、高买卖本公司股份应遵守的相关规定，公司董事、监事、高管人员在接受监管部门领导的专业辅导后，进一步明确了买卖公司股票的相关规定。此后，在公司第五届董事会第五次会议上审议通过了《董事、监事、高管所持本公司股份及其变动的管理细则》，从制度上规范董、监、高买卖本公司股份的行为，确保和杜绝公司董、监、高人员买卖本公司股份犯规的现象。今年以来，经自查，未发现董、监、高买卖公司股票行为。.
五、关于信息披露更正公告的问题
公司1992年上市至今共发布各类公告428次，其中涉及更正公告4次。更正原因主要是财务数据或日期、比例等有误。本届董事会成立以来，公司进一步加强信息披露材料的审核，没有出现临时公告“打补丁”现象。
上海丰华（集团）股份有限公司董事会
2007年10月30日