珠海格力电器股份有限公司
2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人董事长朱江洪先生、副董事长、总裁兼财务负责人董明珠女士、会计机构负责人梁文华女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产 | 22,616,483,385.19 | 16,423,875,991.56 | 37.70% |
| 所有者权益（或股东权益） | 4,014,467,840.27 | 3,230,061,299.02 | 24.28% |
| 每股净资产 | 4.98 | 4.01 | 24.19% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,018,631,329.62 | 99.29% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 4.99 | 99.29% | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 净利润 | 276,685,077.79 | 762,353,933.21 | 65.62% |
| 基本每股收益 | 0.344 | 0.947 | 66.18% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | - | 0.919 | - |
| 稀释每股收益 | 0.344 | 0.947 | 66.18% |
| 净资产收益率 | 6.89% | 18.99% | 增加1.72个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | 6.82% | 18.43% | 增加1.81个百分点 |
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 1、非流动资产处置损益 | -340,672.50 |
| 2、计入当期损益的政府补助 | 4,443,560.26 |
| 3、其他各项营业外收支 | 17,615,061.03 |
| 4、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 4,628,473.50 |
| 5、对所得税的影响 | -561,959.29 |
| 6、少数股东的损益影响数 | -3,262,499.47 |
| 合计 | 22,521,963.53 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 24,884 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 珠海格力集团公司 | 17,580,358 | 人民币普通股 |
| 泰和证券投资基金 | 13,800,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏回报二号证券投资基金 | 13,031,688 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 11,999,917 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零二组合 | 9,880,469 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 | 9,462,907 | 人民币普通股 |
| 恒富(珠海)置业有限公司 | 9,071,466 | 人民币普通股 |
| 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) | 8,947,670 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 | 8,540,229 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金 | 8,436,797 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期末货币资金比期初增长248.10%，主要是大量应收票据到期承兑和出口销售回款增加所致；
2、本报告期末应收票据比期初增长49.56%，主要是收到国内经销商的承兑汇票增加所致；
3、本报告期末应收账款比期初增长105.88%，主要是出口销售大幅增长所致；
4、本报告期末预付账款比期初下降55.72%，主要是采购物料的预付款减少所致；
5、本报告期末其他应收款比期初增长35.21%，主要是应收出口退税额增加所致；
6、本报告期末其他流动资产比期初增长35.69%，主要是公司模具增长所致；
7、本报告期末发放贷款及垫款比期初下降36.59%，主要是控股子公司珠海格力集团财务有限责任公司对外贷款收回所致；
8、本报告期末在建工程比期初增长129.05%，主要是新建生产厂房所致；
9、本报告期末短期借款比期初下降100%，主要是子公司对外借款全部偿还所致；
10、本报告期末吸收存款及同业存放增长1937.60%，主要是控股子公司珠海格力集团财务有限责任公司吸收存款增加所致；
11、本报告期末应付账款比期初增长35.63%，主要是由于业务量增大，应付供应商款项增加所致；
12、本报告期末预收账款比期初增长37.40%，主要是国内经销商预付货款增加所致；
13、本报告期末其他应付款比期初增长35.15%，主要是收取的工程履约、投标保证金和外单位垫付工程款增加所致；
14、本报告期末其他流动负债比期初增长456.58%，主要是各类预提费用增加所致；
15、本报告期末预计负债比期初增长320.77%，主要是补提售后服务费所致；
16、本报告期营业收入同比增长50.43%，主要是空调销售收入增加所致；
17、本报告期营业成本同比增长49.26%，主要是空调销售增长所致；
18、本报告期销售费用同比增长65.66%，主要是销售额大幅增加，相应的费用增加所致；
19、本报告期财务费用同比大幅增加，主要是出口销售增加以及人民币升值加快而产生汇兑损失增加所致；
20、本报告期资产减值损失同比增长11529.53%，主要是对应收款项计提坏账准备增加所致；
21、本报告期所得税费用同比增长42.08%，主要是利润总额大幅增长相应所得税费用也大幅增长所致；
22、本报告期经营活动产生的现金流量净额同比增长99.29%，主要是承兑汇票到期托收、出口应收款回款和财务公司存款大幅增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司第一大股东珠海格力集团公司正在履行中的承诺事项如下：
（1）珠海格力集团公司向格力电器无偿转让“格力”商标。履行情况：海外注册的“格力”商标已办理变更手续。
（2）在公司股权分置改革中关于业绩考核、管理层股权激励及追加对价安排。履行情况：2005年业绩考核符合管理层股权激励条件，2005年股权激励已经实施完毕。2006年业绩考核符合管理层股权激励条件，2006年股权激励方案已经通过董事会审议，详见相关公告（公告编号：2007-38）。
2、股东河北京海担保投资有限公司在股权转让协议中特别承诺在2009年3月8日之前不将受让的80,541,000股格力电器股份上市流通或再次转让。履行情况：履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
| 公司生产经营势头良好，预测2007年净利润较上年同期增长50%-100%。 |
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量（股） | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 |
| 珠海格力集团财务有限公司 | 119,000,000.00 | 188,720,000.00 | 53.92% | 204,156,923.47 | 10,358,265.09 | 10,358,265.09 |
| 合计 | 119,000,000.00 | 188,720,000.00 | - | 204,156,923.47 | 10,358,265.09 | 10,358,265.09 |
3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2007年06月09日 | 投资证券部 | 实地调研 | 中信证券 | 谈论生产经营情况。 |
| 2007年08月09日 | 投资证券部 | 实地调研 | 泰达荷银基金 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅，提供《格力电器报》。 |
| 2007年08月14日 | 投资证券部 | 实地调研 | 金捷基金 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅。 |
| 2007年08月30日 | 投资证券部 | 实地调研 | 东方证券、东吴证券、浦银安盛基金、华夏基金 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅，提供《格力电器报》。 |
| 2007年09月04日 | 投资证券部 | 实地调研 | 国泰君安证券 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅，提供《格力电器报》。 |
| 2007年09月06日 | 投资证券部 | 实地调研 | 中海基金 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅。 |
| 2007年09月12日 | 投资证券部 | 实地调研 | 高华证券 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅。 |
| 2007年09月19日 | 投资证券部 | 实地调研 | 涌金资产管理有限公司 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅，提供《格力电器报》。 |
| 2007年09月21日 | 投资证券部 | 实地调研 | 申银万国证券 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅，提供《格力电器报》。 |
| 2007年09月27日 | 投资证券部 | 实地调研 | 长城证券、安信证券、景顺长城基金、鹏华基金 | 谈论生产经营情况，参观工厂车间与展厅，提供《格力电器报》。 |
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二○○七年十月三十一日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2007-34
珠海格力电器股份有限公司
业绩预告公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：
2007年1月1日至2007年12月31日。
2、业绩预告情况：
同向大幅上升。预计公司2007年度净利润较去年同期增长50%-100%。
3、业绩预告是否经过注册会计师预审计：否。
二、上年同期业绩
1、净利润：628,159,140.11元
2、每股收益：0.78元
三、业绩变动说明
1、公司主营业务经营势头良好。
2、具体财务数据公司将在2007年度报告中进行详细披露，敬请广大投资者关注。
特此公告！
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二ＯＯ七年十月三十一日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 公告编号：2007-35
珠海格力电器股份有限公司
七届十一次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
本公司于2007年10月20日以电子邮件方式发出关于召开七届十一次董事会的通知，会议于2007年10月29日以通讯表决的方式召开，应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。
会议审议并一致通过了以下议案：
一、《公司2007年第三季度报告》
详细内容请参见2007年10月31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2007年第三季度报告》，公告编号：2007-36。
二、《公司治理专项活动整改报告》
详细内容请参见2007年10月31日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公司治理专项活动整改报告》，公告编号：2007-37。
三、《公司章程修正案》
根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字【2006】92号）的要求，在原《公司章程》增加以下条款（其他内容不变）：
第4.1.11条：公司股东、实际控制人不得侵占公司资产。股东或实际控制人有侵占公司资产情节时，公司应立即申请将其所持公司股权予以冻结。凡不能以现金清偿的，通过变现股权予以偿还。
第4.1.12条：公司董事、监事和高级管理人员有责任维护公司的资金安全，对于协助、纵容股东及其附属企业侵占公司资产的公司董事、高级管理人员，董事会视情节轻重对直接责任人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东会予以罢免。
同意将《公司章程修正案》提交股东大会表决，股东大会具体时间另行确定。
四、《公司2006年度股权激励实施方案》
详细内容请参见2007年10月31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2006年度股权激励实施方案》，公告编号：2007-38。
五、《关于开立募集资金专用存款账户的议案》
根据有关法律法规、公司制度规定及募投项目数量，为保证募集资金管理和使用的合法性、合规性，同意公司在中国工商银行珠海市拱北支行、中国农业银行珠海市分行营业部共两家银行开立募集资金专用存款账户。具体账户信息公司将在增发股票招股意向书中披露。
珠海格力电器股份有限公司
董事会
二ＯＯ七年十月三十一日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 编号：2007-37
珠海格力电器股份有限公司
关于公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）和广东证监局、深圳证券交易所的有关要求，珠海格力电器股份有限公司（以下简称“公司”）成立了公司治理专项工作小组，在2007年4月－10月期间，通过自查、公众评议及检查、整改提高三个阶段扎实开展相关工作，现将具体情况汇报如下：
一、公司治理专项活动开展情况
（一）组织领导到位
公司成立了治理专项活动领导小组，董事长朱江洪先生担任组长，高级管理人员和各部门负责人为主要成员，负责相关工作的自查和整改工作。投资证券部为此次专项治理活动的责任部门，负责沟通协调和具体工作的执行。领导小组对公司治理不同阶段的工作进行详细部署，明确各阶段的时间期限和主要工作任务。
（二）加强法规培训
公司向全体高管人员和工作人员及时传达公司治理的文件精神和相关法律法规。经过认真的学习和讨论，加深了对专项治理活动的认识。
（三）扎实开展自查
在汇总领导小组各成员自查反馈资料的基础上，公司形成了《关于公司治理情况的自查报告和整改计划》，并经公司5月28日召开的七届七次董事会审议通过，报经广东证监局审核同意后于2007年7月3日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网站上公告。
（四）收集公众评议意见
按照深圳证券交易所的要求，公司于2007年4月30日将《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理办法》、《关联交易管理办法》、《对外投资管理办法》等公司治理的主要制度和相关资料上传至深圳证券交易所网站（www.szse.cn）"公司治理备查文件"专栏，供社会公众评议上市公司治理情况时阅读参考。
公司同时设立了专门的公司治理评议电话、传真和邮箱，并于2007年7月3日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网站上公告。
（五）接受广东证监局的检查
2007年9月10日至12日，广东证监局对公司进行了为期三天的现场检查，听取了公司董事长朱江洪先生、监事会主席石小磊先生和财务部部长梁文华女士的工作汇报，通过查阅资料、现场参观、访谈等方式对公司治理情况进行认真检查，并以通报方式提出具体的问题和要求。
二、公司治理存在的问题
（一）公司自查存在的问题
1、公司内控制度还需进一步细分并完善；
2、公司需补选董事两名，并采用累计投票制度选举。
（二）监管部门指出的问题
1、《公司章程》有待进一步完善，未按中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字【2006】92号）的要求，在公司章程中载明制止股东或者实际控制人侵占上市资产的具体措施，包括建立对大股东所持股份“占有即冻结”的机制；
2、公司董事会未与董事签订聘任合同，明确双方的权利义务，与上市公司治理准则的要求不符。
三、整改情况报告
（一）进一步完善了内控制度
2007年6月29日，公司七届九次董事会审议通过了《总裁工作细则》、《内部控制制度》、《独立董事工作制度》、《接待和推广工作制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、重新修订的《信息披露管理办法》，进一步完善了内控制度。
（二）采用累积投票制度补选董事
2007年6月7日，公司七届八次董事会审议通过了《关于补选董事的议案》，并提交2007年6月29日召开的2006年度股东大会以累积投票制度补选郭书战先生、王刚先生为七届董事会董事。
（三）完善《公司章程》
根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字【2006】92号）的要求，公司对章程进行了相应修订，在原章程增加如下内容：
第4.1.11条：公司股东、实际控制人不得侵占公司资产。股东或实际控制人有侵占公司资产情节时，公司应立即申请将其所持公司股权予以冻结。凡不能以现金清偿的，通过变现股权予以偿还。
第4.1.12条：公司董事、监事和高级管理人员有责任维护公司的资金安全，对于协助、纵容股东及其附属企业侵占公司资产的公司董事、高级管理人员，董事会视情节轻重对直接责任人给予处分，对负有严重责任的董事，提请股东会予以罢免。
该章程修改事项已经公司2007年10月29日召开的七届十一次董事会审议并同意提交下一次股东大会表决。
（四）关于董事聘任合同
公司已按《上市公司治理准则》的要求拟定了《董事聘任合同》，并于10月29日与各董事签署完成，进一步明确双方的权利义务。
通过此次公司治理专项活动，公司发现了存在的一些问题和瑕疵，经过整改，完善了相关的制度和流程，有助于进一步提高公司治理水平。公司将继续严格按照相关法律、法规的要求完善内部控制制度，规范三会运作，规范信息披露，不断夯实管理基础，持续推动公司治理朝着规范、创新的目标前行。
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董事会
二ＯＯ七年十月三十一日
证券代码：000651 证券简称：格力电器 编号：2007-38
珠海格力电器股份有限公司
2006年度股权激励实施方案
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据本公司股权分置改革方案的安排，珠海格力集团公司将按照承诺向公司管理层出售1,069.5万股本公司股份（2006年7月11日公司实施了每10股转增5股，原股权分置改革方案中规定向公司管理层出售的股份数量由713万股相应调整为1,069.5万股），每股股份的出售价格为3.87元（2006年12月31日公司每股经审计的净资产值）。（详细内容请参见本公司于2007年4月12日发布的《关于股权分置改革承诺事项履行情况的公告》，公告编号：2007-08）
本公司七届十一次董事会根据股权分置改革方案的安排制定了《2006年度激励股权的实施方案》，具体方案如下：
一、激励股份来源
根据本公司股权分置改革方案，激励股份来源为珠海格力集团公司。
二、激励股份数量
根据本公司股权分置改革方案，本次激励股份总数量为1,069.5万股本公司股份（2006年7月11日公司实施了每10股转增5股，原股权分置改革方案中规定向公司管理层出售的股份数量由713万股相应调整为1,069.5万股）。
三、激励股份的出售价格
根据本公司股权分置改革方案，激励股份的每股出售价格为3.87元（2006年12月31日公司经审计的每股净资产值）。
四、股份状态
根据本公司股权分置改革方案，激励股份已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了冻结手续。股份状态为有限售条件流通股。
五、激励对象认购股份的资金来源
激励对象购买2006年度激励股权的资金由个人自筹。
六、激励对象及股份
本公司2006年度激励股权的激励对象为公司高管人员、中层干部、业务骨干及本公司控股子公司高管人员、中层干部，总共609人。如下：
（一）用于公司高层管理人员（共6人）的激励股份数量为570.6万股，占激励股权总数的53.35%，具体名单如下：
| 序号 | 激励对象 姓名 | 激励对象 职务 | 股份数量 （股） | 占激励股权总数比例 | 认购价格 （元） | 认购金额 （元） |
| 1 | 朱江洪 | 董事长 | 2,500,000 | 23.38% | 3.87 | 9,675,000 |
| 2 | 董明珠 | 副董事长、总裁 兼财务负责人 | 2,500,000 | 23.38% | 3.87 | 9,675,000 |
| 3 | 黄辉 | 副总裁 | 360,000 | 3.37% | 3.87 | 1,393,200 |
| 4 | 庄培 | 副总裁 | 300,000 | 2.81% | 3.87 | 1,161,000 |
| 5 | 黄家海 | 监事 | 15,000 | 0.14% | 3.87 | 58,050 |
| 6 | 刘兴浩 | 董事会秘书 | 31,000 | 0.29% | 3.87 | 119,970 |
| 合计 | 5,706,000 | 53.35% | 22,082,220 | |||
（2）用于公司中层干部、业务骨干以及本公司控股子公司高管人员（共603人）的激励股权数量为498.9万股，占激励股权总数的46.65%，分类如下：
| 序号 | 激励对象 类别 | 股份数量 （股） | 占激励股权总数比例 | 认购价格 （元） | 认购金额 （元） |
| 1 | 中层干部 | 1,784,000 | 16.68% | 3.87 | 6,904,080 |
| 2 | 业务骨干 | 2,804,000 | 26.22% | 3.87 | 10,851,480 |
| 3 | 控股子公司高管人员 | 401,000 | 3.75% | 3.87 | 1,551,870 |
| 合计 | 4,989,000 | 46.65% | 19,307,430 | ||
按相关规定，公司将尽快办理激励股份过户手续。公司将在激励股份过户手续完成后的两个交易日内披露相关过户情况。
特此公告！
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二ＯＯ七年十月三十一日