2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 董事田也壮先生，因有重要事项外出，不能亲自到会，书面委托独立董事杨承先生代为表决。
独立董事隋永滨先生，因有重要会议，不能亲自到会，书面委托独立董事杨承先生代为表决。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人于明升先生,主管会计工作负责人胡振岭先生及会计机构负责人（会计主管人员）张彦君女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,741,940,245.12 | 1,203,675,679.24 | 44.72 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 535,998,844.10 | 493,208,391.86 | 8.68 |
| 每股净资产(元) | 2.181 | 2.007 | 8.67 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 188,622,131.32 | 593.79 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.77 | 581.25 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 54,017,546.67 | 141,369,953.48 | 409.11 |
| 基本每股收益(元) | 0.2198 | 0.5753 | 408.80 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.5565 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.2198 | 0.5753 | 408.80 |
| 净资产收益率(%) | 10.08 | 26.38 | 增加7.51个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 9.24 | 25.51 | 增加6.66个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -44,644.37 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 4,500,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 157,306.42 |
| 合计 | 4,612,662.05 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 19,320 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 哈尔滨工业资产经营有限责任公司 | 12,286,560 | 人民币普通股 |
| 交通银行－海富通精选证券投资基金 | 6,990,155 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－中银国际持续增长股票型证券投资基金 | 6,198,904 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资基金 | 5,979,922 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－中银国际收益混合型证券投资基金 | 5,317,062 | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－友邦华泰盛世中国股票型开放式证券投资基金 | 3,004,981 | 人民币普通股 |
| 中国银行－招商先锋证券投资基金 | 2,424,977 | 人民币普通股 |
| 宝钢集团财务有限责任公司 | 2,324,887 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 | 2,177,394 | 人民币普通股 |
| 中国银行－海富通精选贰号混合型证券投资基金 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 合并数 | 主要原因 | ||
| 2007年 9月30日 | 2006年 12月31日 | 增减幅度（％） | ||
| 货币资金 | 27,752.94 | 13,525.77 | 105.19 | 销售回款、贷款增加 |
| 应收票据 | 3,024.96 | 1,377.78 | 119.55 | 收到票据增加 |
| 应收帐款 | 75,595.16 | 52,092.44 | 45.12 | 营业收入增加 |
| 预付款项 | 8,312.60 | 5,240.40 | 58.63 | 预付材料款 |
| 存货 | 17,934.32 | 10,254.66 | 74.89 | 原材料、在产品增加 |
| 待摊费用 | 85.51 | 27.71 | 208.57 | 安装费增加 |
| 在建工程 | 9,363.04 | 6,718.31 | 39.37 | 项目投入增加 |
| 无形资产 | 1,560.95 | 269.47 | 479.26 | 会计科目调整所致 |
| 长期待摊费用 | 1,236.17 | 742.60 | 66.47 | 技术服务费增加 |
| 递延所得税资产 | 527.69 | 1,056.19 | -50.04 | 坏账准备转回 |
| 短期借款 | 26,300.00 | 18,000.00 | 46.11 | 贷款增加 |
| 应付票据 | 44,409.16 | 19,822.50 | 124.03 | 银行承兑汇票结算增加 |
| 预收款项 | 17,786.06 | 7,342.11 | 142.25 | 预收销货款 |
| 应交税费 | 2,008.84 | 1,297.24 | 54.86 | 各项税费增加 |
| 未分配利润 | 15,311.70 | 11,032.66 | 38.79 | 净利润增加 |
| 项目 | 合并数 | 主要原因 | ||
| 2007年 1～9月 | 2006年 1～9月 | 增减幅度（％） | ||
| 营业总收入 | 83,375.15 | 50,690.13 | 64.48 | 主营业务增长 |
| 营业成本 | 61,341.81 | 37,513.67 | 63.51 | |
| 营业税金及附加 | 514.58 | 272.50 | 88.84 | |
| 财务费用 | 933.97 | 530.97 | 75.90 | |
| 资产减值损失 | -3,326.11 | 会计估计变更 | ||
| 投资收益 | 429.93 | 现金分红 | ||
| 归属于母公司的净利润 | 14,137.00 | 4,280.28 | 230.28 | 主营业务增长和会计估计变更 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 18,862.21 | -3,819.86 | 593.79 | 销售商品提供劳务收到的现金增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 股东名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 |
| 哈尔滨工业资产经营有限责任公司 | 除法定承诺外，为了增强流通股股东的信心，激励哈空调核心管理层、核心业务骨干的积极性，使哈空调管理层与股东及公司的利益相统一，哈尔滨工业资产经营有限责任公司承诺于股权分置改革完成后将择机按照国家的有关法律、法规的规定，通过哈空调股东大会委托董事会制定并实施股权激励计划。 | 严格履行承诺事项 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
哈尔滨空调股份有限公司
法定代表人：于明升
2007年10月31日
证券代码：600202 证券简称：哈空调 编号：临2007-019
哈尔滨空调股份有限公司董事会公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
哈尔滨空调股份有限公司三届十三次董事会会议通知于2007年10月18日以书面直接送达和传真方式发出。三届十三次董事会于2007年10月28日在公司会议室召开。会议应到董事9人，实际到会7人，董事田也壮先生因有重要事项外出，不能亲自到会，以书面形式委托独立董事杨承先生代为表决；独立董事隋永滨先生因有重要会议，不能亲自到会，以书面形式委托独立董事杨承先生代为表决。会议由董事长于明升先生主持，部分监事及全体高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和公司章程的规定，会议经过认真审议，以9票同意，0票反对，0票弃权，一致通过如下决议：
一、审议通过了公司2007年第三季度报告。
二、同意为子公司上海尔华杰机电装备制造有限公司向中国民生银行上海黄浦支行办理流动资金贷款提供担保，担保总额度为人民币1,000.00万元，担保期限一年。
该项担保符合相关法律、法规及公司章程有关规定。该项担保实施后，公司对外担保总额度为12,111.00万元。
公司将严格按照上海证券交易所《股票上市规则》有关规定办理该项担保业务。
三、审议通过了关于公司治理专项活动的整改报告。
内容详见临2007－020号《哈尔滨空调股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告》。
哈尔滨空调股份有限公司董事会
2007年10月28日
证券代码：600202 证券简称：哈空调 编号：临2007-020
哈尔滨空调股份有限公司
关于公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证券监督管理委员会证监公司字【2007】28号《关于进一步加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）及黑龙江证监局黑证监上字【2007】2号《关于进一步做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》要求，公司已经于2007年8月26日完成了自查和公众评议阶段的工作。按照上述文件的要求，根据公司自查问题和整改计划以及黑龙江证监局黑证监上字【2007】8号《关于对哈尔滨空调股份有限公司治理状况的综合评价及整改建议的通知》、上海证券交易所上市公司部《关于哈空调股份有限公司治理状况评价意见》，公司进行了认真的整改工作，现将具体情况报告如下：
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
2007年5至6月份，公司按照中国证监会的具体要求，对照《通知》之附件《加强上市公司治理专项活动自查事项》，逐条进行了自查，找出公司治理存在的问题和不足，分析产生问题的深层次原因，提出了整改措施，并形成书面报告。
2007年6月23日，公司召开了三届十一次董事会会议审议通过了《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。
2007年8月9日,黑龙江证监局对本公司进行了公司治理专项活动的现场检查。
2007年8月10日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上公告了公司自查报告和整改计划，公告了“公司治理专项活动”互动平台及黑龙江证监局接受投资者和社会公众民主评议信箱，接受投资者和社会公众对公司治理的评议。
二、公司治理存在的问题
（一）公司自查问题及整改措施
2007年6月23日召开的公司三届十一次董事会会议审议通过了《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，针对公司存在的问题，制定了具体整改措施：
| 自查问题 | 整改措施 |
公司内部控制制度有待修订、补充和完善 | 制定内部控制的指导思想和框架，修订内部审计和内部控制的检查、监督制度 |
| 修订有关财务管理、内部会计控制方面的制度 | |
| 制订和修订关联交易、担保与融资、投资、募集资金等方面的内控制度 | |
| 修订研发方面的内控制度 | |
| 修订人事管理方面的内控制度 | |
| 制定信息系统管理方面的内控制度 | |
| 投资者关系管理工作需进一步加强 | 在董事会办公室内，增设专人负责投资者关系管理工作； |
| 加强公司的网站建设，设立与投资者交流的平台。 | |
| 信息披露工作需要进一步加强 | 组织公司（包括控股子公司）相关人员学习公司《信息披露管理制度》。 |
（二）黑龙江证监局针对公司治理存在的问题提出的整改建议
2007年8月28日，中国证监会黑龙江监管局在黑证监上字【2007】8号《关于对哈尔滨空调股份有限公司治理状况的综合评价及整改建议的通知》中，针对哈空调公司治理中存在的问题，提出了整改建议：
１、公司部分内部控制制度有待修订、补充和完善
整改建议：一是明确内部控制的指导思想和框架，修订内部审计和内部控制的检查、监督制度；二是修订有关财务管理、内部会计控制方面的制度；三是制订和修订关联交易、担保与融资、投资、募集资金等方面的内控制度；四是修订研发方面的内控制度；五是修订人事管理方面的内控制度；六是制定信息系统管理方面的内控制度；七是建立制止股东或者实际控制人侵占公司资产的长效机制，建立大股东所持股份“占用即冻结”的机制。
２、公司投资者关系管理工作需进一步加强
整改建议：增设专人负责投资者关系管理工作。加强公司的网站建设，设立与投资者交流的平台。
３、公司信息披露管理工作需要进一步加强
整改建议：组织公司（包括控股子公司）相关人员学习公司《信息披露管理制度》。
（三）上海证券交易所对公司治理状况的监管建议
2007年10月15日，上海证券交易所上市公司部在《关于哈空调股份有限公司治理状况评价意见》中针对公司存在的问题，提出了相关建议。
存在问题：公司在信息披露方面存在未能有效执行信息披露事务管理制度，信息披露质量欠佳的情况（2005年5月，哈空调存在临时公告披露不及时情况）。
建议：公司应当以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、本所《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
（四）投资者和社会公众的评议
无。
三、公司整改情况
根据公司的整改措施和证监局、上证所的整改建议，公司认真落实了整改责任，对公司治理中存在的问题切实进行了整改：
（一）针对公司内部控制制度存在的问题，公司本着注重内控制度建设的原则，依照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，梳理了公司的内部控制制度，制订、修订和完善了公司内部控制制度（总则）、内部审计工作管理制度、内部控制检查监督办法、内部控制信息披露办法、内部会计控制规范、关联交易管理制度、对外担保管理制度、融资管理办法、对外投资管理制度、募集资金管理制度、设计和研发管理制度；人力资源管理制度；计算机信息系统管理制度、综合统计、综合计划、技术改造项目和技术改造资金使用、采购外协、安全生产管理制度、档案管理制度及印鉴管理制度等。在公司关联交易管理制度中，建立了制止股东或者实际控制人侵占公司资产的长效机制，建立了对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。此项整改工作已于2007年9月28日完成。
（二）针对公司投资者关系管理工作中存在的问题，公司在董事会办公室增设了专人具体负责与投资者关系管理工作，在公司网站中增设了与投资者交流的平台。此项整改工作已于2007年9月底完成。
（三）针对信息披露管理方面存在的问题，公司加强了内部的信息披露管理事务制度建设，按照证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》及《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》，及时修订了公司《信息披露管理制度》。公司在2007年9月份，采用了“一对一”的方法组织相关人员认真学习了公司《信息披露管理制度》。通过学习，明确了相关人员在信息披露工作中的职责，从而将该项制度落实到具体部门和各分、子公司。此项整改工作已经于2007年9月底完成。
（四）针对上证所提出的整改建议，公司发出通知，要求公司董事（包括独立董事）认真学习《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件，强化履职意识，以促进股东大会、董事会进一步规范运作。该项整改工作已于2007年10月25日完成。
以上为本公司在“关于开展加强上市公司治理专项活动”中的整改报告。通过这次活动，公司的治理水平得到了较大的提高。公司将以本次活动为契机，持续开展公司的治理工作。
哈尔滨空调股份有限公司董事会
2007年10月28日