2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 胡建其监事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：本公司所欠兰溪市财政局900万借款已于2007年9月30日到期但未予清偿，根据相关还款协议，本公司已形成欠兰溪市财政局新的债务2000万元左右，此项债务未在公司2007年第三季度报告中真实反映。
1.3 报告经公司五届董事会第二十九次会议以通讯方式审议，以9票赞成、1票弃权（唐希灿独立董事）、1票反对（陈孝明董事）通过。唐希灿独立董事因公出差，未能在规定时间反馈表决票，视为弃权。陈孝明董事反对理由：本公司所欠兰溪市财政局900万借款已于2007年9月30日到期但未予清偿，根据相关还款协议，本公司已形成欠兰溪市财政局新的债务2000万元左右，此项债务未在公司2007年第三季度报告中真实反映。
1.4 公司第三季度财务报告未经审计。
1.5 公司负责人张杰,主管会计工作负责人甘海奋及会计机构负责人（会计主管人员）伍宝清声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币 单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 546,115,668.89 | 545,399,952.80 | 0.13 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | -126,878,790.43 | -83,083,246.94 | 不适用 |
| 每股净资产(元) | -0.85 | -0.55 | 不适用 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,344,797.09 | -92.45 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.009 | -92.45 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | -19,495,424.87 | -43,461,528.67 | 不适用 |
| 基本每股收益(元) | -0.13 | -0.29 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | -0.08 | -0.23 | 不适用 |
| 稀释每股收益(元) | -0.13 | -0.29 | 不适用 |
| 净资产收益率(%) | ------ | ------ | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | ------ | ------ | 不适用 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -8,834,934.99 |
| 合计 | -8,834,934.99 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 13681 | |
| 前十名流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有流通股的数量 | 种类 |
| 刘智 | 1453681 | 人民币普通股 |
| 顾维 | 990000 | 人民币普通股 |
| 王燕军 | 775200 | 人民币普通股 |
| 赵传法 | 760000 | 人民币普通股 |
| 何鑫涛 | 714012 | 人民币普通股 |
| 魏红 | 660000 | 人民币普通股 |
| 钟文 | 640283 | 人民币普通股 |
| 谷志平 | 620000 | 人民币普通股 |
| 王建荣 | 568600 | 人民币普通股 |
| 黄德琼 | 500000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表项目变动情况说明：
| 项目 | 报告期末 | 期初 | 比期初增长% |
| 应收票据 | 80,000.00 | 23,660.00 | 238.12% |
| 应收账款 | 37,169,084.90 | 26,872,553.66 | 38.32% |
| 预付款项 | 527,072.22 | 1,552,504.95 | -66.05% |
| 在建工程 | 1,288,969.52 | 3,954,301.38 | -67.40% |
| 长期待摊费用 | 69,000.00 | 332,581.40 | -79.25% |
| 预收款项 | 6,706,150.81 | 2,261,112.49 | 196.59% |
| 应交税费 | 4,666,626.73 | 7,297,182.54 | -36.05% |
| 应付股利 | 2,425,541.10 | 1,682,830.00 | 44.13% |
| 其他应付款 | 216,915,514.89 | 124,349,160.22 | 74.44% |
1、应收票据比期初增长238.12%，主要原因是下属企业持有未到期商业承兑汇票增加。
2、应收帐款比期初增长38.32%，主要原因是下属企业开拓市场、扩大销售规模而增加的应收销货款。
3、预付款项比期初下降66.05%，系采购的原材料到货减少预付款项。
4、在建工程比期初下降67.40%，系报告期在建工程完工转入固定资产所致。
5、长期待摊费用比期初下降79.25%，系公司本部核销办公用房装修费用。
6、预收款项比期初增长196.59%，主要是下属生产经营企业预收客户货款增加。
7、应交税费比期初下降36.05%，主要是报告期交纳期初应交未交的税费。
8、应付股利比期初增长44.13%，系下属公司未交付少数股东红利。
9、其他应付款比期初增长74.44%，系公司本部预收的靖江市华宇投资建设有限公司预付的江苏华源股权收购款4000万元及已预提尚未支付的银行借款利息和办公用房租金3613.29万元。
利润表及现金流量表主要项目变动情况说明：
| 项目 | 2007年1-9月份 | 上年同期 | 同比增长% |
| 营业收入 | 167,250,217.27 | 447,807,816.21 | -62.65% |
| 营业成本 | 152,602,350.08 | 384,410,153.78 | -60.30% |
| 销售费用 | 8,643,710.14 | 20,487,386.43 | -57.81% |
| 管理费用 | 21,725,507.13 | 47,869,819.78 | -54.62% |
| 投资收益 | 3,240,538.28 | 1,973,633.50 | 64.19% |
| 营业外支出 | 9,676,264.73 | 4,520,890.51 | 114.03% |
| 利润总额 | -43,795,543.49 | -30,995,275.99 | 增亏41.30% |
| 净利润 | -43,795,543.49 | -31,364,754.52 | 增亏39.63% |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -43,461,528.67 | -32,919,147.14 | 增亏32.03% |
| 每股收益 | -0.29 | -0.20 | 增亏45.00% |
| 经营活动现金流量净额 | 1,344,797.09 | 17,822,032.06 | -92.45% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 38,243,694.58 | -78,517,525.01 |
1、报告期公司营业收入、营业成本、销售费用、管理费用比去年同期有较大幅度的下降，主要原因是会计报表合并范围变动，同比减少江山制药利润表合并数。
2、投资收益比去年同期增长64.19%，主要是会计报表合并范围变动，报告期江山制药经营利润按权益法核算不合并利润表所致。
3、营业外支出同比增长114.03%，主要是江苏华源部分生产车间停产停工损失增加。
4、报告期利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润及每股收益等利润指标比去年同期有较大幅度的下降，主要原因是报告期公司下属生产企业经营利润下降、亏损增加。
5、报告期经营活动现金流量净额比去年同期下降92.45%，主要是会计报表合并范围变动，减少江山制药现金流量所致。
6、报告期投资活动产生的现金流量净额增加，主要是预收了靖江市华宇投资建设有限公司江苏华源股权转让款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、原控股股东中国华源生命产业有限公司所持本公司股权司法拍卖
2007年8月31日，中国华源生命产业有限公司所持本公司61669440股法人股公开拍卖并以底价718800元成交，东莞市勋达投资管理有限公司拍得4250.2496万股，许志榕拍得1916.6944万股，拍卖机构上海拍卖行有限责任公司已出具成交确认书。上述事项本公司已于2007年9月8日在上海证券报、中国证券报及上交所网站公告。
2007年9月26日，本公司接到上海市第二中级人民法院民事裁定书【（2005）沪二中民三（商）初字第334号】。裁定如下：
（1）解除对中国华源生命产业有限公司持有的本公司6166.944万股法人股的冻结；（2）将已拍卖成交的本公司4250.2496万股法人股过户登记至买受人东莞市勋达投资管理有限公司名下，1916.6944万股法人股过户登记至买受人许志榕名下；（3）冻结买受人东莞市勋达投资管理有限公司、许志榕已交纳的拍卖价款共计人民币718800元。
上述事项本公司已于2007年9月27日在上海证券报、中国证券报及上交所网站公告。
买受人东莞市勋达投资管理有限及许志榕正在办理股权过户登记手续。
2、董、监事及高级管理人员变动
本公司董事孔太先生因个人原因不能继续履行职责，于2007年8月13日以书面形式向公司董事会提出辞呈，申请辞去公司董事职务；本公司董事李少平先生因工作原因不能继续履行职责，于2007年9月5日以书面形式向公司董事会提出辞呈，申请辞去公司董事职务；本公司董事赵林业先生因个人原因不能继续履行职责，于2007年9月5日以书面形式向公司董事会提出辞呈，申请辞去公司董事职务；经公司五届董事会第二十七次会议及公司2007年第一次临时股东大会审议，麦校勋、许志榕、汤剑平当选公司董事。
因工作变动，张宏余、江定刚两位监事于公司五届九次监事会前辞职。
因个人原因，赵林业先生提出辞职，不再担任公司常务副总经理职务；因身体原因，唐建平先生无法继续履行公司总经理职责，向公司董事会提出辞职，并同时辞去代董事会秘书职务。经公司五届董事会第二十七次会议审议，董事会一致同意聘任许志榕先生担任公司执行总经理，刘晓锋先生、陈杰先生及于海先生担任公司副总经理，陈杰先生担任公司董事会秘书；经公司五届董事会第二十八次会议审议，董事会一致同意聘任许志榕先生为公司总经理。
3、重大资产出售暨关联交易
经公司五届董事会第二十八次会议审议通过，公司拟出售所持江苏华源药业有限公司全部股权。此次股权出售构成重大资产出售暨关联交易，尚须经中国证监会和公司股东大会审核、审议。
上述事项本公司已于2007年10月11日在上海证券报、中国证券报及上交所网站公告。
4、股权分置改革
经公司全体非流通股股东提出动议，公司将进行股权分置改革。经公司五届董事会第二十八次会议审议通过，公司拟以现有总股本150,081,697股为基础，用资本公积金向股改方案实施日登记在册的全体股东每10股转增1.5股；同时，公司以现有流通股股本82,045,583股为基数，用资本公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东每10股定向转增2.2股；并将出售江苏华源股权作为公司股权分置改革的其他安排。
上述事项本公司已于2007年10月11日在上海证券报、中国证券报及上交所网站公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损。原因如下：
公司三季度期末累计亏损已达4379.55万元，亏损额巨大，单靠现有资产经营至下一报告期末难以扭亏；公司重组及股权分置改革已于十月初启动程序，但尚须中国证监会及公司股东大会审核、审议，能否在年底前完成存在不确定性。
公司股票因三年连续亏损已被暂停上市，按上海证券交易所股票上市规则相关条款规定，如公司2007年度报告经审计仍为亏损，公司股票将被终止上市。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
上海华源制药股份有限公司
法定代表人：张杰
2007年10月30日
证券代码：600656 证券简称：S*ST源药 公告编号：临2007-67
上海华源制药股份有限公司
第五届董事会第二十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海华源制药股份有限公司五届董事会第二十九次会议于2007年10月30以通讯方式召开。本次会议以通讯方式共发出11张表决票，应收到有效表决票为11票。根据会议通知约定的表决票反馈时间，截止到2007年10月30日(星期二)上午十一点，董事会秘书共收到张杰先生、麦校勋先生、唐建平先生、许志榕先生、汤剑平先生、李常法先生、陈孝明先生、管维立先生、杨胜利先生、虞世全先生等10位董事的有效表决票；唐希灿独立董事因公出差，未能在规定时间反馈表决票，视为弃权。
本次会议审议通过了如下议案并形成决议：
1、会议以9票赞成、1票弃权（唐希灿独立董事）、1票反对（陈孝明董事），审议并通过了《上海华源制药股份有限公司2007年第三季度报告》。
陈孝明董事反对理由：本公司所欠兰溪市财政局900万借款已于2007年9月30日到期但未予清偿，根据相关还款协议，本公司已形成欠兰溪市财政局新的债务2000万元左右，此项债务未在公司2007年第三季度报告中真实反映。
公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损。原因如下：
公司三季度期末累计亏损已达4379.55万元，亏损额巨大，单靠现有资产经营至下一报告期末难以扭亏；公司重组及股权分置改革已于十月初启动程序，但尚须中国证监会及公司股东大会审核、审议，能否在年底前完成存在不确定性。
公司股票因三年连续亏损已被暂停上市，按上海证券交易所股票上市规则相关条款规定，如公司2007年度报告经审计仍为亏损，公司股票将被终止上市。
2、会议以10票赞成、1票弃权（唐希灿独立董事），审议并通过了《关于公司总程师辞职的议案》。
因工作变动，毛宇锋先生于2007年10月22日致函公司董事会，申请辞去所任公司总工程师职务。经公司五届董事会第二十九次会议审议，一致同意毛宇锋先生的辞职申请。
公司董事会及公司同仁对毛宇锋先生在任职期间对公司所作之贡献表示诚挚的感谢。
特此公告。
上海华源制药股份有限公司董事会
二OO七年十月三十日
证券代码：600656 证券简称：S*ST源药 公告编号：临2007-68
上海华源制药股份有限公司
2007年年度业绩预亏公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、预计的2007年年度业绩情况
1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日。
2、业绩预告情况：本公司预计2007年度累计净利润将亏损。
3、本次所预计的经营业绩情况未经注册会计师审计。
二．上年同期业绩
1、净利润：-75,246,994.53元
2、每股收益：-0.50元
三、业绩变动原因说明
公司三季度期末累计亏损已达4379.55万元，亏损额巨大，单靠现有资产经营至下一报告期末难以扭亏；公司重组及股权分置改革已于十月初启动程序，但尚须中国证监会及公司股东大会审核、审议，能否在年底前完成存在不确定性。据此，董事会预测2007年度净利润为亏损。
四、风险提示
具体数据将在《公司2007年度报告》中详细披露。
公司股票因三年连续亏损已被暂停上市，按上海证券交易所股票上市规则相关条款规定，如公司2007年度报告经审计仍为亏损，公司股票将被终止上市。公司董事会敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上海华源制药股份有限公司董事会
二OO七年十月三十日