广东冠豪高新技术股份有限公司
公司治理整改报告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会2007年3月19日下发的证监公司字〔2007〕28 号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“28 号文”）的精神和广东证监局统一安排，广东冠豪高新技术股份有限公司（下称“公司”、“本公司”）， 于2007年4月1日至5月31日进行了自查，6月1日至6月25日接受公众评议，6月26日至8月25日对存在的问题进行了整改，现将整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动开展情况
（一）成立了以董事长林波先生为第一责任人，董事、公司高级管理人员等为成员的公司治理专项活动领导小组；
（二）成立了以董事会秘书、常务副总经理曾忠生先生为组长、公司高级管理人员、董事会秘书处、总经理办公室、财务部、人力资源部、审计部等各部门负责人为成员的公司治理专项活动工作小组。各职能部门指定专人负责本部门范围的自查、整改工作。
（三）进行了认真培训
2007年4月25日组织公司董事、高级管理人员、相关部门负责人，认真学习了中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和广东证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》以及广东证监局副局长冯玉华《积极开展上市公司治理专项活动, 加快提高辖区上市公司质量》的讲话，并进行了讨论，使领导小组、工作小组成员充分认识到开展加强上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要举措，也是固本强基，促进资本市场持续健康发展的重要举措。
在培训过程中，通过讨论确定了检查的事项、内容、方法及时间进度要求。通过培训使大家提高了认识，明确了目标，掌握了方法，为扎实开展加强上市公司治理专项活动奠定了基础。
（四）扎实开展了自查工作
公司根据中国证监会和广东证监局的相关文件和要求，并结合本公司治理中存在问题，将自查事项逐项分解到相关职能部门并落实到人，提出了自查工作要认真、全面、客观、实事求是。认真：即对照相关法律法规和公司实际情况，进行细致检查，找出存在的问题和不足；全面：即按照中国证监会发布的证监公司字【2007】28号文自查事项提纲逐项检查，做到不遗漏；客观：即真实反映目前公司治理的实际情况，摸清底才好做工作，敢于暴露存在的问题；实事求是：即不夸大、不隐瞒，不走过场；整改措施要切实可行，整改计划明确了范围、内容、时间进度、责任人、要务求实效。
公司相关部门按要求完成了自查阶段的工作，并及时将自查报告向工作小组进行了汇报。工作小组整理完成了“公司治理自查报告和整改计划”，经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，并报经广东证监局审核同意于2007年7月25日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《广东冠豪高新技术股份有限公司上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》。
（五）积极组织公司高管参加相关培训
为更好地做好上市公司治理专项活动工作，公司派出了董事长、总经理、董事会秘书及其他董事、监事参加了广东监管局和广东上市公司协会举办的“上市公司治理专项活动”系列培训，学习和传达最新政策要求。
（六）接受了中国证监会广东监管局的检查
2007年8月20日，中国证监会广东监管局有关领导来公司听取了林波董事长“关于加强上市公司治理专项活动开展情况”、“公司治理自查情况报告”以及“关于加强上市公司治理专项活动整改报告”的汇报，对公司治理情况进行了座谈讨论。
中国证监会广东监管局就如何加强上市公司治理工作提出了宝贵的意见，公司根据2007年10月17日广东证监局签发的《关于通报加强上市公司治理专项活动检查情况的函》（广东证监函【2007】700号）有关要求，将继续完善公司治理，提高规范运作水平。
（七）虚心接受公众评议
公司设立了专门的评议电话、传真、网站、指定联络人并于2007年5月31日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所（www.sse.com.cn）予以公告。
联系人：熊伟、申庆飞；
联系电话：0759-2820938、0759-3399898转8601、8058；
传真：0759－3382109；
电子邮件地址：gh600433@126.com。
二、公司治理存在的问题
经过自查，公司在治理方面有待改进的问题如下：
1、《信息披露管理制度》有待修改及实施；
2、董事会四个专门委员会组成人员有待调整；
3、公司财务负责人、常务副总经理兼任关联公司湛江冠龙纸业有限公司董事长；
4、薪酬激励机制有待进一步完善；
5、公司对关联公司湛江冠龙纸业有限公司（以下简称“关联公司”）的依赖性比较强。
三、整改情况报告
对于在自查活动中发现的问题，公司进行了相关说明与解释，并逐步采取了有针对性的整改措施。
（一）《信息披露事务管理制度》有待修改及实施问题
中国证监会于2007年1月30日发布《上市公司信息披露管理办法》，广东证监局也发布了《关于进一步完善上市公司信息披露事务管理制度的通知》，要求上市公司修订本公司的信息披露事务管理制度。
公司依据最新规定对原有的《信息披露事务管理制度》进行修订和完善，并于2007年5月30日，提交董事会审议通过并实施，作为以后公司信息披露方面指引性文件。
（二）董事会四个专门委员会组成人员有待调整问题
2006年因两位独立董事任期届满，公司董事会成员出现了变动，随后公司增补了两位新的独立董事，但董事会专门委员会的组成没有及时调整。
2007年5月30日，在公司第三届董事会第十二次会议上，通过了《调整董事会专门委员会成员的议案》，对董事会专门委员会成员进行了调整。
（三）人员兼职问题
公司财务负责人、常务副总经理麦庆华先生兼任关联公司湛江冠龙纸业有限公司董事长。针对公司高管与冠龙公司人员兼职问题，公司已经提请董事会做出了人事调整，麦庆华先生已于2007年9月11日辞去了公司财务负责人、常务副总经理及董事职务，并更换了新的财务负责人及董事，解决了上述人员兼职问题。
（四）激励机制有待进一步完善问题
本公司现有对高级管理人员的考评和激励机制为：高级管理人员对董事会负责，董事会按照公司资产规模、经营业绩和承担工作的职责等考评指标对公司高级管理人员的绩效进行考核。由于受政策和体制影响，公司现有考评机制存在缺陷，缺乏一套行之有效的中长期、多层次的激励机制。
2007年5月30日，在公司第三届董事会第十二次会议上通过了《薪酬制度改革的议案》，新的薪酬制度丰富了对高层、中层以及一般员工的激励方式，特别是给科研人员制定了《技术创新成果奖励办法》，多层次的薪酬激励体系初步建立起来。
（五）公司对关联公司的依赖性比较强问题
在公司建设初期，公司原纸主要依赖日本进口，为了减少对日本原纸的依赖，本公司主要股东筹建了湛江冠龙纸业有限公司，专门为本公司配套生产原纸。本公司重要原材料无碳复写纸原纸及热敏传真原纸，国内目前能提供符合本公司“冠豪牌”产品质量要求的原纸厂家非常少。冠龙公司是目前国内在供货量及质量标准方面都能满足公司需要的原纸生产厂家，质量已完全达到同类进口原纸的标准，并具有生产规模大、品种多、供货及时、质量高、价格优惠等优势。
针对关联交易问题，公司拟定于2008年年底之前，以适当的方式解决关联交易问题。目前公司正在通过提高对外采购比例来尽量减小关联交易比例。
（七）广东监管局监管函的整改情况报告
1、《公司章程》有待进一步完善问题
公司根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求，将于下一次董事会召开时，向董事会提交《公司章程》修订案，在《公司章程》中明确建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。
2、董事会各专门委员会未实际运作，相关议事规则与实际情况不符问题
前期公司董事会专门委员会运作形式主要是以电话沟通来讨论相关事项，没有会议记录，运作不够规范。公司目前已加强了对董事会专门委员会运作的管理，对涉及到各专门委员会的重大事项，首先提请专门委员会审议后再提交董事会审议，并对董事会专门委员会的每次会议讨论内容制作会议记录。董事会构成人员中部分成员由于任期届满进行了更换，同时对董事会专门委员会的构成进行了调整了，相关议事规则中委员人数没有及时修订。公司将于下一次董事会提交关于修订董事会专门委员会议事规则的议案，将各专门委员会议事规则与实际委员人数相统一。
3、内部控制制度有待进一步完善问题
（1）公司已建立了内部审计制度，目前主要对销售分、子公司进行审计，公司今后将加强对公司本部各职能部门以及公司内部控制系统的审计，并不断健全完善公司的内部控制制度；（2）针对公司未建立信贷审批管理制度问题，公司已有财务部门负责规范了信贷审批管理的相关规定，明确了贷款申请审批过程中的权责分工；（3）针对信息披露制度中存在的问题，公司已拟定《重大信息内部报告制度》，进一步明确明确了分、子公司信息管理制度以及信息披露事故处理和责任追究机制，并将于下次董事会提交审议；（4）财务开支管理规定中规定10万元以上的固定资产购置、采购合同、经营性及非经营性支付的审批由董事长审批(后者由董事会或董事长审批)，不符合财政部关于大额资金支付由单位集体决策的规定。公司财务开支管理规定仅是对审批额度进行了简要的规定，对于支付过程每一笔业务要经过申请部门经理、分管副总、总经理和董事长的签字确认，符合集体决策的原则。（5）关于票据存根管理问题，公司财务部门已加强了对票据登记的管理，并建立了手工票据登记簿，健全了票据管理工作。
4、人员独立性有待增强，人事管理应进一步规范问题
针对该问题，由公司董事会秘书组织人力资源部完成了该项工作，明确公司和董事之间的权利义务、董事任期，并与部分董事、监事、高管人员补签了劳动合同和聘任合同。关于控股股东推荐担任高管部分人员的人事、党务等关系仍在控股股东问题，公司已与控股股东进行沟通商讨择机结转问题。
5、监事会会议记录不够规范问题
由公司董事会秘书处牵头组织整改，加强相关工作人员的专业培训，加强监事会日常工作的管理水平，严格会议记录、签字、存档等工作，已提高了监事会运作的质量。
完善上市公司治理结构是规范上市公司运作、提升上市公司质量的基础，做好这项工作，对于实现建立现代企业制度的目标，进一步规范与发展资本市场都是非常必要和有意义的。通过自查，公司发现了自身的不足及有待改进的地方，公司将结合监管部门整改建议和社会各方面监督意见与建议，认真整改，进一步完善公司内部控制体系，切实维护广大投资者的利益。
广东冠豪高新技术股份有限公司董事会
2007年10月31日
股票简称：冠豪高新 股票代码：600433 公告编号：2007-临018
广东冠豪高新技术股份有限公司
关于反倾销与补贴调查的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
Appleton Papers, Inc于2007年9月19号向美国商务部和国际贸易委员会提交申诉书，要求对原产于中国的低克重热敏纸提起反倾销及反补贴调查，对原产于德国、韩国的热敏纸提起反倾销调查。10月30日，美国商务部宣布对进口自中国的低克重热敏纸进行反倾销和反补贴立案调查，本公司在调查名单之列。
公司从今年1月份到6月份经香港转出口到美国市场的热敏纸数量为1016吨，直接出口55吨，合计1071吨，金额为153万美元(约合人民币1,147.5万)，与去年同期相比增长了40.37%，约占2007年上半年营业收入（28,091万元）的4.08%。
如果应诉此案并胜诉，公司有可能争取到较优惠的关税待遇，但同时要付出较高的应诉成本；如果不应诉此案或应诉失败，美国商务部将根据原告提供的不利信息对中国热敏纸出口企业进行裁决，征收反倾销税高达104.21%，反补贴税则为10-30%，并且会申讨自申诉期以来的所有税务，从而对公司的经营业绩产生不利影响。
对此事件，公司将综合评估，并与有经验的律师事务所商讨对策，公司将按规定披露案件的进展情况。
请投资者注意投资风险。
特此公告。
广东冠豪高新技术股份有限公司董事会
2007年10月31日