中炬高新技术实业（集团）股份有限公司公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏负连带责任。
为全面贯彻执行中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28 号）和广东证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》，本公司组织董事、监事、高级管理人员及有关部门负责人进行了认真学习和讨论，全面对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规及规章制度的相关规定，深入开展加强本公司的公司治理专项活动。针对公司过去在运作中存在的问题和不足，本着严格自律和对股东高度负责的精神，研究制定了有效整改方案并认真组织落实。
在自查阶段，公司明确了公司治理专项活动的总体工作目标、组织安排和时间点，并进 行了具体工作部署。公司董事长熊炜先生作为第一责任人，全面负责公司治理专项活动； 董事兼总经理李常谨先生具体负责实施；副总经理兼董事会秘书彭海泓先生负责安排和落实。在自查过程中，不但对照公司治理有关规定以及自查事项，认真查找本公司在公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，而且对查找出的问题制订了明确的整改措施和整改时间表。同时，在自查报告和整改计划经董事会讨论通过后，报送广东证监局和上海证券交易所，并在中国证监会指定的互联网网站上予以公布。
一、公司治理专项活动开展情况
1、自中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》从2007年3月9日发布以来，公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习，并对照有关“自查事项”开展自查活动。
2、2007 年4月22日公司五届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司治理专项活动的自查报告》。
3、组织专人参加广东证监局和广东上市公司协会举办的专题培训，完成《公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》的修正。
4、2007年7月17日，经广东证监局核准，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)公告了《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并设立了专门的热线电话和网络平台，听取广大投资者和社会公众的意见和建议。
5、2007年8月14-15日，广东证监局对本公司的公司治理活动情况进行现场检查，听取了公司部分高管的工作汇报，通过查阅资料、现场参观、访谈等方式对公司治理情况进行了检查。
6、2007年8月31日，广东证监局就现场检查情况向本公司出具了《关于中炬高新技术实业（集团）股份有限公司加强公司治理专项活动检查情况的函》（广东证监函[2007]563号）。
7、公司经认真整改，向广东证监局上报《关于加强公司治理专项活动的整改报告》初稿；2007年10月29日，公司《关于加强公司治理专项活动的整改报告》获第五届董事会第十五次会议审议通过。
二、公司治理自查专项活动公众评议情况
1、公司设置了专门的投资者电话，指定联络人接受投资者评议，并同时公布了中国证监会、广东省证监局及上海证券交易所的专项电话、邮箱，以接受投资者的投诉监督。
2、本公司开设了投资者邮箱，并同时公布了公司治理专项活动的负责人邮箱，通过公司网站的网络平台实现了对公司治理情况的互动交流。
3、在公众评议期间，公司收到众多投资者对公司经营管理方面的建议，但没有收到社会公众对公司治理方面提出的问题。
三、公司自查存在的问题及整改措施
（一）需根据公司业务发展进一步完善各项内部控制制度和管理规范。
整改时间：2007 年9月底前完成
责任人：董事总经理李常谨
整改措施：1、根据公司新的业务发展，修订了公司的发展目标及发展定位，重塑了在新形势下的企业文化；2、在年初完成了公司内部控制自我评估报告的基础上，进一步修订了《公司章程》和《信息披露管理制度》，制订了《募集资金管理制度》，内部管理制度更趋完善；3、在2006年年度股东大会上，公司采用了现场投票结合网络投票的形式进行，使中小股东对会议的各项议案有了表达意见的机会，保护了中小股东的权益。
（二）需结合新会计准则、最新法律法规，继续做好董事、监事和高管的培训工作。
整改时间：2007年9月底前完成
责任人：副总经理兼董事会秘书彭海泓
整改措施：1、积极组织董、监事及高管人员参加证监会及其派出机构的培训，至9月底前已组织了两期6人参加，其余的将在本年内培训完毕；2、组织学习《上市公司董、监事及高管人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及非公开发行等最新规则，提高了董事、监事、高管相关方面的业务水平。
（三）需进一步增强信息披露的主动性，坚持不懈地做好投资者关系管理工作。
整改时间：长期
责任人：副总经理兼董事会秘书彭海泓
整改措施：1、切实做好日常的投资者服务，通过电话、邮件及公司网站平台，认真与投资者进行沟通交流；2、及时掌握投资者对公司的关注热点，主动披露了《中山站商住地重大合作合同进展情况公告》。
四、广东证监局现场检查提出的问题及整改措施
根据《关于中炬高新技术实业（集团）股份有限公司加强公司治理专项活动检查情况的函》（广东证监函[2007]563号），监管机构认为：
公司能够认真按照中国证监会及广东监管局有关通知的要求对公司治理情况进行自查，自查报告基本反映了公司治理运作的实际情况，提出的整改计划措施到位、责任明确，有一定的针对性和可操作性。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面基本分开，拥有独立完整的业务经营系统；“三会”及经营班子运作正常，并设立了三个董事会专门委员会；各项治理制度和内控制度基本建立健全，投资者关系管理工作有序开展。总体上看，公司近年来法人治理结构不断完善，规范运作水平逐步提高。
但公司还存在以下问题：
（一）公司高管人员人事档案未由公司自行保管，公司独立性有待进一步加强；
情况说明：公司高管档案一向由公司自行保管；在两年前，应区政府将国有成分的区属企业高管档案统一保管的要求，公司将有关档案交开发区组织人事办保管。
整改措施：2007年10月，公司通过协调，已取回全部高管的人事档案，自行保管，该项整改工作已完成。
（二）公司部分股东会记录不完整，经理办公会议记录过于简单；
情况说明：1、经核实，股东会议记录不完整之处，是2006年公司股权分置改革股东大会的网络投票结果未及时获得，而事后疏忽补充所致；2、公司经营班子办公会议一般采取集体讨论，并统一决策制度，以往的经理办公会议记录只记录决策的结果，而未记录会议的讨论过程。
整改措施：1、公司已将有关股东会议的投票结果补充完整，该项整改工作已完成；2、经理办公会议已从2007年10月起，将会议的讨论过程进行记录，该项工作的责任人为公司总经理助理吴剑，整改时间为2007年12月前完成。
（三）公司贷款卡信息不准确，会计档案不完整；
情况说明：贷款卡信息不准确，主要是银行系统未将公司过时的贷款信息删除所致。
整改措施：公司已与银行联系，要求其及时删除过时的贷款信息；同时，公司亦对前期贷款档案进行了整理，该项整改工作已完成。
（四）公司公众评议电子邮箱与证券事务代表个人邮箱合一，未专门设置；
情况说明：公司此前已设立了投资者服务专用邮箱（jonjee@jonjee.com），因此本次公司治理专项活动并未另外设置公众评议专用邮箱，而为拓宽社会公众反映意见的渠道，增加了证券事务代表进行投资者服务所使用的邮箱（aguo@jonjee.com）。
整改措施：公司已通过系统改良，使社会公众的邮件无论发送到上述任何一个邮箱，都能使两个邮箱同时收到邮件，这样既避免了个人操作的可能引起的失误，又增加了办事效率，该项整改工作已完成。
（五）公司章程未按照中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求制订制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施及对相关责任人的追究制度，未建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，章程部分条款需进一步完善。
情况说明：公司第一大股东所持本公司的股份，在近五年来一直为公司的银行贷款无偿提供质押，由于这种特殊情况，公司章程中并未建立制止股东侵占公司资产的具体条款。
整改措施：公司管理层拟选择适当的时机对《公司章程》进行修订，建立有关“占用即冻结”的条款，进一步完善公司治理制度；该项工作的责任人为公司副总经理兼董事会秘书彭海泓，整改时间为2008年6月前完成。
通过本次开展加强公司治理专项活动，公司找出了公司治理中存在的不足，经过逐项落实整改措施，公司规范运作意识和治理水平得到有效提高。公司将继续加强内部管理和对董事、监事、高级管理人员的培训学习，做好投资者服务，切实维护全体股东的利益，构筑公司规范运作和健康发展的长效机制。
中炬高新技术实业（集团）股份有限公司
董 事 会
2007年10月29日