基金销售机构：国泰基金管理有限公司、中国银行股份有限公司（“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）、中国农业银行、交通银行股份有限公司（“交通银行”）、招商银行股份有限公司（“招商银行”）、中国邮政储蓄银行有限责任公司（“中国邮政储蓄银行”）、北京银行股份有限公司（“北京银行”）、国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”）、中信建投证券股份有限公司（“中信建投证券”）、海通证券股份有限公司（“海通证券”）、中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）、中信金通证券有限责任公司（“中信金通证券”）、申银万国证券股份有限公司（“申银万国”）、招商证券股份有限公司（“招商证券”）、东方证券股份有限公司（“东方证券”）、东吴证券股份有限公司（“东吴证券”）、兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）、广发证券股份有限公司（“广发证券”）、上海证券有限责任公司（“上海证券”）、宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）、民生证券有限责任公司（“民生证券”）、国盛证券股份有限公司（“国盛证券”）、中信证券股份有限公司（“中信证券”）、光大证券股份有限公司（“光大证券”）、渤海证券有限责任公司（“渤海证券”）、万联证券有限责任公司（“万联证券”）、国信证券有限责任公司（“国信证券”）、长江证券有限责任公司（“长江证券”）、中信万通证券有限责任公司（“中信万通证券”）、国海证券有限责任公司（“国海证券”）、联合证券有限责任公司（“联合证券”）、华泰证券有限责任公司（“华泰证券”）、中原证券股份有限公司（“中原证券”）等
重要提示
1、国泰沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2004]140号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基金部函[2004]109号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于2004年11月10日正式生效。
根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307号），本基金管理人对《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在保本期满后转型为国泰沪深300指数证券投资基金。
自2007年11月11日起，《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。
2、本基金为契约型开放式股票型指数证券投资基金。
3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行。
4、本基金自2007年11月16日起至2007年12月14日开放申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。
5、本基金集中申购期内的新增销售规模上限拟不超过150亿元（不含集中申购资金产生的利息）。集中申购实行“末日比例确认、余款退回”的销售机制。
在本基金正常集中申购日日间内不停止销售，但如当日申购结束后发现累计申购申请超过集中申购规模上限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束申购受理，并自公告日起不再接受申购。若当日申购结束后发现累计申购申请接近申购规模上限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束发售，无论是否达到集中申购规模目标，公告当日为集中申购的最后一个申购日。
若集中申购期间内申购申请全部确认后本基金集中申购的申请金额不超过150亿元，则所有的有效申购申请全部予以确认。若集中申购期间内申购申请全部确认后本基金集中申购总金额超过150亿份，将对集中申购期内最后一个申购日之前的有效申购申请全部予以确认，对最后一个申购日有效申购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的申购款项将依法退还给投资者。
本基金管理人在集中申购期间不得调整集中申购规模上限。
6、本基金集中申购期的销售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者。
7、本基金集中申购期的申购价格为每份人民币1.00元。基金代码为020011。
8、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。直销机构指本公司的上海理财中心、网上交易平台（www.gtfund.com）与北京理财中心，代销机构包括中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、北京银行、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、银河证券、中信金通证券、申银万国、招商证券、东方证券、东吴证券、兴业证券、广发证券、上海证券、宏源证券、民生证券、国盛证券、中信证券、光大证券、渤海证券、万联证券、国信证券、长江证券、中信万通证券、国海证券、联合证券、华泰证券、中原证券等。
9、投资者欲购买本基金，需开立本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户（交易账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等，以销售机构要求为准）。集中申购期内，销售机构可同时办理基金账户和交易账户的开户及申购申请手续。开户和申购的具体程序请见本发售公告正文。
10、投资者所在地若未开设销售网点，请拨打本公司的客户服务热线电话（4008-888-688）、登录本公司网站（www.gtfund.com）或拨打代销机构的咨询电话垂询集中申购事宜。
11、投资者可在不同的销售机构开户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户，可直接申购本基金。本基金集中申购期结束后，本公司将统一为所有新开立基金账户的投资者寄送开户确认书及基金账户卡。
12、投资者在集中申购期提交申购申请的，适用的申购费率见本公告正文。集中申购以金额申请。代销机构每个账户单笔申购的最低金额为1000元（含申购费）；直销机构每个账户首次申购本基金的最低金额为1万元（含申购费），已在直销机构有本基金申购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，追加申购本基金的最低金额为1000元（含申购费）。投资者申购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者可以多次申购，累计申购金额不设上限。
13、对于T日交易时间内受理的集中申购申请，注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的集中申购申请，集中申购份额的计算需由注册登记机构在集中申购期结束后确认，投资者可以在基金集中申购期结束后，到其办理集中申购业务的销售网点查询确认情况。
集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购期结束前任何人不得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。集中申购期结束后，由注册登记机构计算投资者集中申购应获得的基金份额，基金管理人应在3日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资。
验资结束日为原国泰金象保本增值混合基金默认转为国泰沪深300指数基金的投资者的基金份额拆分日，基金管理人将通过基金份额拆分，使得验资结束当日基金份额净值为1.000元，再根据当日基金份额净值计算默认转为国泰沪深300指数基金的投资者应获得的基金份额，并由注册登记机构进行登记确认，验资结果将报中国证监会备案。份额拆分后，基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。份额拆分对持有人的权益无实质性影响。
基金管理人将就集中申购的份额确认情况、基金份额拆分结果进行公告。
14、本公告仅对本基金集中申购期基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2007年11月12日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰沪深300指数证券投资基金招募说明书》。
15、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.gtfund.com）和中国银行网站（www.boc.cn）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金集中申购相关事宜。
16、销售机构除在业务网点办理开户和申购业务外，部分销售机构还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式办理开户和申购业务。本基金各代销机构的具体代销网点、联系方式以及开户和申购程序等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。
17、在本基金集中申购期间，各代销机构将适时增加部分基金销售城市和网点。具体城市名单、联系方式及相关申购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
18、基金管理人可综合各种情况对集中申购安排做适当调整。
19、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为股票型指数基金，投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）等，股票资产投资比例不低于基金资产的90%，投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%，其中备选成份股投资比例不高于15%。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金属于具有中高风险的证券投资基金品种，适合具有一定风险承受能力、并能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的中长期投资者。
如投资者对中国证券市场的长期发展和本公司的管理能力有信心，也可以本着审慎原则选择投资本公司管理的国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金和国泰金龙行业精选证券投资基金等其他基金产品。投资决策前请务必仔细阅读相关基金的《招募说明书》及《基金合同》等法律文件。
一、本次发售基本情况
（一）基金名称
国泰沪深300指数证券投资基金（基金代码：020011)。
（二）基金类型
股票型指数基金
（三）基金运作方式
契约型、开放式
（四）基金存续期限
不定期。
（五）基金集中申购期基金份额面值
人民币1.00元。
（六）销售对象
本基金的销售对象为基金合同中定义的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经政府有权部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；境外合格机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经批准投资于中国证券市场的机构投资者。
（七）直销机构
1、国泰基金管理有限公司上海理财中心
地址：上海市延安东路700号港泰广场23楼
电话：（021）23060330
传真：（021）23060372
邮编： 200001
2、国泰基金管理有限公司北京理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆贵宾楼一层
电话：（010）68498575
传真：（010）68498182
邮编：100873
3、国泰基金电子交易平台
网站：www.gtfund.com （登录网上交易页面）
电话：（021）23060325
联系人：杨荣华
（八）代销机构
1、中国银行股份有限公司
中国银行所有32个一级分行，400多个城市，10000多个网点均接受办理业务。
中国银行网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
2、中国建设银行股份有限公司
在中国建设银行全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近14000个指定网点办理对投资者的开户和集中申购业务。
中国建设银行网址：www.ccb.com
客户服务电话：95533
3、中国农业银行
投资者可以通过中国农业银行37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业网点办理开户、申购和赎回业务。
中国农业银行网站：www.95599.cn；
中国农业银行客户服务电话：95599；
4、交通银行股份有限公司
交通银行在全国100家分行、132 个城市的近2700个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办理本基金的开户和集中购业务。
交通银行网址：www.bankcomm.com
客户服务电话95559
5、招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司在以下42个城市的541个网点对所有投资者办理开户和集中申购业务：深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、宁波、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特。
招商银行网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
6、中国邮政储蓄银行有限责任公司
中国邮政储蓄银行在北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆共31个省（区、市）的26000余个网点办理代销基金业务。
中国邮政储蓄银行网址：www.psbc.com
客户服务电话：11185
7、北京银行股份有限公司
在北京的127家营业网点接受办理投资者的开户和集中申购业务。
在发行期间，投资者可以拨打北京银行客户服务热线：010-96169，或拨打各营业网点咨询电话。
北京银行网站：www.bankofbeijing.com.cn
8、国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司在以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和集中申购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
国泰君安证券股份有限公司网址：www.gtja.com
客户服务电话：400-8888-666
9、中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司在以下20个省、市的64个主要城市的116家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
中信建投证券股份有限公司网址：www.csc108.com
客户服务电话：400-8888-108
10、海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司在以下20个省、市、自治区51个主要城市的91家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、天津、重庆、石家庄、沈阳、鞍山、大连、辽源、营口、大庆、长春、吉林、长沙、武汉、常州、苏州、无锡、扬州、泰安、杭州、萧山、宁波、绍兴、蚌埠、淮安、济南、青岛、烟台、淄博、广州、深圳、汕头、威海、贵阳、遵义、太原、乌鲁木齐、西安、郑州、南宁、新余。
海通证券股份有限公司网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-8888-001
11、中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司在以下65个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购手续：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。
在集中申购期间，投资者可以拨打中国银河证券股份有限公司咨询电话： 010-68016655，或拨打各城市营业网点咨询电话。中国银河证券股份有限公司网址：www.chinastock.com.cn
12、中信金通证券有限责任公司
中信金通证券有限责任公司在以下12个城市37家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：杭州、北京、上海、深圳、金华、义乌、湖州、临安、诸暨、温岭、嘉兴、海宁。
中信金通证券有限责任公司网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
13、申银万国证券股份有限公司
申银万国证券股份有限公司在以下16个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、长春、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
申银万国证券股份有限公司网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
14、招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司在以下25个主要城市的54家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、玉林。
招商证券股份有限公司网址： www.newone.com.cn
客户服务电话：4008888111、0755-26951111
15、东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司在以下18个城市的55家营业网点接受办理投资者的开户和集中申购业务：上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春。
东方证券股份有限公司网址： www.dfzq.com.cn
咨询电话：021-962506
16、东吴证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司在以下7个城市的18家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购等业务：苏州、上海、北京、沈阳、杭州、福州、东莞。
东吴证券股份有限公司网址： www.dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-96288
17、兴业证券股份有限公司
在以下18个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。
在集中申购期间,投资者可以拨打兴业证券咨询电话：021-684199974，或拨打各城市营业网点咨询电话。兴业证券股份有限公司网址： www.xyzq.com.cn
28、广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司在以下70个城市136家营业网点为投资者办理开户和集中申购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。
在集中申购期间,投资者可以拨打广发证券开放式基金咨询电话：（020）87555888，或拨打各城市营业网点咨询电话。
广发证券股份有限公司网址： www.gf.com.cn
19、上海证券有限责任公司
上海证券有限责任公司在8个城市33家指定网点办理对投资者的开户和集中申购业务，城市具体如下：上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州。
在集中申购期间,投资者可以拨打上海证券开放式基金咨询电话：021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话。
上海证券有限责任公司网址： www.962518.com
20、宏源证券股份有限公司
宏源证券股份有限公司在以下18个主要城市的30家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、杭州、沈阳、武汉、海口、南宁、昆明、大连、柳州、盐城、桂林、乌鲁木齐、克拉玛依、哈密、石河子、昌吉。
在集中申购期间，投资者可以拨打宏源证券股份有限公司咨询电话：010-62267799转6789 或拨打各城市营业网点咨询电话。
宏源证券股份有限公司网址：www.ehongyuan.com
21、民生证券有限责任公司
民生证券有限责任公司在以下15个城市25个网点办理对所有投资者开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、广州、成都、济南、郑州、新乡、南阳、周口、驻马店、鹤壁、巩义、上街、新密。
在集中申购期间，投资者可以拨打民生证券股份有限公司咨询电话：0371-67639999 或拨打各城市营业网点咨询电话。
民生证券有限责任公司网址： www.mszq.com
22、国盛证券股份有限公司
国盛证券股份有限公司在以下13个城市45家营业网点为投资者办理开户和集中申购业务： 北京、上海、天津、深圳、南昌、赣州、吉安、抚州、上饶、鹰潭、九江、萍乡、景德镇。
在集中申购期间,投资者可以拨打国盛证券开放式基金咨询电话：（0791）6285337或拨打各城市营业网点咨询电话。
国盛证券股份有限公司网址：www.gsstock.com
23、中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司在以下21个城市的41个营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。
在集中申购期间,投资者可以拨打中信证券开放式基金咨询电话：010-84864818或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.ecitic.com
24、光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司在以下34个城市54个营业网点为投资者办理基金的开户和集中申购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、西宁。
在集中申购期间,投资者可以拨打光大证券客户服务热线：10108998，或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.ebscn.com
25、渤海证券有限责任公司
渤海证券有限责任公司在以下12个城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。
在集中申购期间,投资者可以拨打渤海证券客户服务热线：022-28455588，或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.ewww.com.cn
26、万联证券有限责任公司
万联证券有限责任公司在以下11个城市的营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：广州、上海、北京、衡阳、永州、乐山、内江、黄石、鄂州、荆门、绍兴。
在集中申购期间,投资者可以拨打万联证券客户服务热线：020-87691111，或拨打各城市营业网点咨询电话。
27、国信证券有限责任公司
国信证券有限责任公司在以下27个城市41个的营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：深圳、北京、上海、广州、佛山、珠海、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、昆明、合肥、沈阳、惠州、肇庆。
在集中申购期间,投资者可以拨打国信证券客户服务热线：800-810-8868，或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.guosen.com.cn
28、长江证券有限责任公司
长江证券有限责任公司在以下27个城市48个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和集中申购等业务：北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。
在集中申购期间,投资者可以拨打长江证券客户服务热线：4008-888-999，或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.cz318.com.cn
29、中信万通证券有限责任公司
中信万通证券有限责任公司在以下11个城市18家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和集中申购等业务：济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、平度、胶州、开发区、即墨。
在集中申购期间,投资者可以拨打中信万通证券客户服务热线：0532-96577，或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.zxwt.com.cn
30、国海证券有限责任公司
国海证券有限责任公司在以下12个城市24家营业网点为投资者办理开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、成都、广州、南宁、柳州、桂林、北海、玉林、贵港、梧州。
客服热线：4008888100（全国）、96100（广西）
公司网址：www.ghzq.com.cn
31、联合证券有限责任公司
联合证券有限责任公司对投资者办理基金的开户和集中申购业务：北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、仪征、杭州。
客服热线：400-8888-555，0755-25125666
公司网址：www.lhzq.com
32、华泰证券有限责任公司
华泰证券有限责任公司在以下17个省、4个直辖市、3个自治区的49个城市79家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口。
客户咨询电话：400-888-8168；025-84579897
公司网址：www.htzq.com.cn
33、中原证券股份有限公司
在以下6个省、市，22个主要城市的38家营业网点办理对所有投资者的开户和集中申购业务：
北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳。
投资者可以拨打中原证券咨询电话：0371-967218，或拨打各城市营业网点咨询电话进行咨询。
（九）集中申购时间安排
本基金的集中申购期为2007年11月16日起至2007年12月14日。具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。基金管理人可根据基金销售情况适当缩短集中申购期。
（十）集中申购费用
1、投资者在集中申购期提交申购申请的，适用费率如下：
| 集中申购金额（M） | 费率 |
| M＜50万 | 1.50% |
| 50万≤ M＜200万 | 1.20% |
| 200万≤ M＜500万 | 1.00% |
| M ≥500万 | 1000元/笔 |
2、集中申购费用计算公式和收取方式、申购份额的计算公式
对于办理集中申购的投资者，集中申购费用、集中申购份数的计算方法如下：
集中净申购金额＝集中申购金额/[1+申购费率]
（注：对于500万（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申购金额-申购费用）
集中申购费用＝集中申购金额 – 集中净申购金额
集中申购份额＝(集中净申购金额 + 集中申购金额产生的利息)/基金集中申购价格
上述计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方法保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
申购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金集中申购期发生的各项费用，不列入基金财产。
（十一）“末日比例确认”的处理方式
为了基金平稳投资运作的需要，本基金管理人在集中申购期内对基金新增申购规模实行150亿份基金份额的上限控制（不含申购资金利息结转的基金份额）。
1、集中申购期内申购申请不超过150亿元（含150亿元）的情形：若集中申购期内申购申请全部确认后本基金集中申购的总金额不超过150亿元（含150亿元），则所有的有效申购申请全部予以确认。
2、集中申购期内申购申请高于150亿元的情形：若集中申购期内申购申请全部确认后本基金集中申购的总金额超过150亿元，将对集中申购期内最后一个申购日之前的有效申购申请全部予以确认，对最后一个申购日有效申购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的申购款项退还给投资者。
末日申购申请确认比例的计算如下：
集中申购期末日申购申请确认比例 = （150亿元 – 集中申购期内申购末日之前有效申购申请金额）/末日有效申购申请金额
按照上式计算的确认比例，投资者在集中申购期末日提交的有效申购申请将部分予以确认。
计算结果以四舍五入的方法保留到小数点后两位。
投资者集中申购期内申购费按照按比例确认后的有效确认申购申请金额对应的费率计算。
集中申购期申购申请确认比例将于集中申购期结束日起的2个工作日内予以公告。
举例如下：
例一：某投资者投资10,000元申购本基金。假设集中申购期内有效申购金额不足150亿元，该笔申购将按照100%比例全部确认，对应申购费率为1.5％，在集中申购期间产生利息3.00元，基金集中申购价格每份为1.00元。则其可得到的申购份额为：
净申购金额=10000/（1+1.5%）=9852.21元
申购费用=10000 - 9852.21 =147.79元
申购份额=(9852.21+3.00)/1.00＝9,855.21份
即：投资者投资10,000元申购本基金，可得到9,855.21份基金份额（含利息折份额部分）。
例二：某投资者投资10,000元申购本基金，假设集中申购期内有效申购申请金额超过100亿元。若该笔申购申请发生在集中申购末日之前，该笔申购将按照100%比例予以确认，投资者得到的申购份额同例一。
若该笔申购申请发生在集中申购末日，且本次集中申购末日之前有效申购申请金额达到130亿元，申购末日的有效申购申请金额为30亿元，投资者得到的申购份额确认比例为（150 - 130）/30 = 66.6667%，对应申购费率为1.5％，申购末日产生利息2.00元，基金集中申购价格每份为1.00元。则其可得到的申购份额为：
有效申购申请确认金额=10,000×66.6667%=6,666.67元
净申购金额＝6,666.67/(1+1.5%)＝6,568.14元
申购费用＝6,666.67-6,568.14＝98.53元
申购份额＝（6,568.14 + 2,00）/1.00＝6,570.14份
未确认金额=10,000-6,666.67=3,333.33元
即：投资者投资10,000元申购本基金，可得到6,570.14份基金份额。未确认金额3,333.33元将于本基金集中申购结束后退回投资者账户。
若投资者在集中申购期间多次申购该基金，其有效申购申请将按照单笔有效申请确认比例计算单笔有效申购申请份额。
二、个人投资者的开户与集中申购程序
（一）直销机构
1、本公司上海理财中心受理个人投资者的开户与集中申购申请，首次集中申购的金额合计为1万元。
2、业务办理时间：
基金份额发售日9：30—16：00。
3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：
（1）本人身份证件原件及复印件；
（2）指定银行账户原件；
（3）填妥的《基金开户申请书》。
注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、以及集中申购无效资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
4、个人投资者办理集中申购申请时须提交下列材料：
（1）身份证件原件及复印件；
（2）基金交易账户卡；
（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件。
5、集中申购资金的划拨
（1）个人投资者办理集中申购前应将足额资金通过银行汇入下列银行账户：
户 名：国泰基金管理有限公司上海理财中心
帐 号：044654-8180-12590818025001
开户行：中国银行上海市中银大厦支行
（2）汇款时，客户须注意以下事项：
1） 客户应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；
2） 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保客户资金及时准确入帐，建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心。
（3）个人投资者应在集中申购申请当日16：00之前将资金足额汇入上海理财中心账户。
6、对集中申购金额在100万元以上（含100万元）的投资者，本公司可提供上门服务。
7、在本公司理财中心已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金集中申购业务。
（二）代销本基金的银行
以下为中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中国邮政储蓄银行的个人投资者开户和集中申购程序，原则上适用于代销本基金的其他银行，此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销银行的规定和说明为准。
1.通过中国银行开户和集中申购程序
A、业务办理时间：
基金份额发售日的9：00—16：00（周六、周日不受理）
B、开户及集中申购程序：
1）开立中国银行的交易账户
个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：
①有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）；
②中国银行长城借记卡；
③填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》；
④与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》（一式两份）。
2）提出集中申购申请
个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金集中申购申请。提出集中申购申请时应提供以下材料：
①中国银行长城借记卡；
②填妥的《集中申购申请表》；
③中国银行基金交易卡。
3）中国银行在接收到投资者的集中申购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和集中申购申请，经本公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和集中申购业务确认书。但此次确认是对集中申购申请的确认，集中申购的最终结果要待基金集中申购期结束后才能确认。
4）注意事项：若有其他方面的要求，以中国银行的说明为准。个人投资者如到网点办理开户手续，需本人亲自办理。
2.通过中国建设银行开户和集中申购程序
A、业务办理时间
基金份额发售日的9：30-17：00（周六、周日不营业）。
B、开户及集中申购程序
a) 事先办妥或持有中国建设银行本地19位储蓄卡并存入足额开户和集中申购资金；
b) 投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及国泰基金管理有限公司的基金账户：
①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证）；
②本人的中国建设银行当地19位储蓄卡；
③填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。
c) 如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立国泰基金管理有限公司的基金账户；如已开立基金账户，可直接办理集中申购业务；
d) 开户同时可办理集中申购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
C、集中申购程序及所需材料
a) 本人有效身份证件原件
b) 证券卡；
c) 填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
E、注意事项
请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和集中申购手续；
有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
3. 通过中国农业银行开户和集中申购程序
A、业务办理时间：
基金份额发售日的9：00—16：00
B、开户及集中申购程序：（下转A10版）