基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“国泰金鹏蓝筹价值基金”或“本基金”）经中国证券监督管理委员会2006年8月17日发布的证监基金字[2006]159号文批准公开发行。本基金的基金合同于2006年9月29日正式生效。
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年9月30日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
股权结构：
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | 70% |
| 万联证券有限责任公司 | 20% |
| 中国电力财务有限公司 | 10% |
信息披露负责人：丁昌海
联系电话：（021）23060282
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2007年9月30日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰金象保本增值混合证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏价值蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得社保基金委托资产管理人资格，目前受托管理社保基金投资组合。
（三）主要人员情况
1、董事会：
陈勇胜，董事长，硕士，15年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理公司总经理，1999年10月起任董事长。
李春平，董事，硕士、EMBA，14年证券从业经历。1993年起历任国泰证券公司行政管理部经理、延平路证券营业部总经理，1999年任国泰君安证券股份有限公司总裁助理，1999年10月起任国泰基金管理公司总经理，2007年5月起因工作调动，不再担任公司总经理。
袁平，董事，硕士。1989年起先后在中国银行上海分行、上海国资财务有限公司、万宝集团、上海波尔强国际贸易有限公司、富景国际贸易上海有限公司、上海国有资产经营有限公司工作，2002年1月起至今担任上海国有资产经营有限公司资产经营部总经理。
何伟，董事，硕士，14年证券从业经历。1993年至1999年担任君安证券有限公司总裁助理、总裁办主任、资产管理公司常务副总经理、北京总部总经理、北京、上海、黑龙江营业部总经理、投资二部经理等职。1999年起担任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兼企业融资总部总监、收购兼并总部总经理、深圳分公司总经理等职。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
王耀南，董事，大专，14年证券从业经历。1993年-1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年-2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司，先后任办公室主任、工会主席、行政总监等职。
张和之，董事，硕士。曾任北京半导体器件二厂财务科会计主管、审计科干部，水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国电中兴实业发展总公司总会计师，现任中国电力财务有限公司副总经理。
张明芝，董事，本科。1994年起在上海商业网点股份公司从事投资计划和资产管理工作，1998年历任上海爱建信托投资公司投资基金部副经理、资产信托总部总经理。
龚浩成，独立董事，硕士。长期从事金融证券研究和管理，1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，1984年起历任人行上海分行副行长、行长，上海外管局副局长、局长，1992年起任上证所常务理事，1995年起任上海证券期货学院院长。
曹尔阶，独立董事，本科。长期从事金融证券研究和管理，中国国际金融有限公司高级顾问，中国财科所教授，清华大学、中央财大、中国金融学院兼职教授，曾任中国投资咨询公司总经理。
吴鹏，独立董事，博士。著名律师，执业范围包括金融证券，北京中伦金通律师事务所合伙人、主任，北京大学客座教授，曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。
2、监事会：
黄明达，监事，博士。曾任华东师范大学城市与区域发展研究中心讲师，深圳龙藩实业股份有限公司研究发展部副总经理，上海国有资产经营有限公司资金管理部副总经理，现任上海国有资产经营有限公司资金管理部总经理。
李芝樑，监事，硕士。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理，现任中国电力财务有限公司债券基金部经理。
黄永明，监事，硕士，12年证券从业经历。1995年起任国泰证券公司行政管理部经理，1998年起历任国泰基金管理有限公司综合部、监察部、战略管理部副总监。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，从业简历、学历及兼职情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，法学硕士，14年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。
陈坚，副总经理，MBA，证券从业年限13年。1994年起历任国泰证券公司研发部副总经理、总经理，1998年起任国泰基金管理有限公司副总经理。
陈甦，副总经理，金融学博士后，9年证券从业经历。曾在中国人保信托投资公司投资研究中心任研究员、中国人寿保险公司资金运用中心组合管理处副处长。2003年3月起在国泰基金管理有限公司任职，历任投资总监、副总经理职务。
丁昌海，督察长，硕士，13年证券从业经历。1994年起历任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金管理部经理，1998年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，现任公司督察长。
4、本基金的基金经理：
（1）现任基金经理
黄刚，男，国际金融学硕士，14年证券期货从业经历。曾任职于上海社会科学院、上海金属交易所、上海期货交易所，2000年5月加盟国泰基金管理有限公司，曾任研究开发部经理、市场部经理，国泰金鹰增长基金的共同基金经理、基金金泰基金经理、社保组合的投资经理，2004年11月起担任理财部副总监，2007年3月起担任国泰金鹏蓝筹基金的基金经理。
（2）历任基金经理
2006年9月至2007年3月由冯天戈担任基金经理，2007年4月起由黄刚担任基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有投资决策委员会，由公司总经理、分管投资副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人员组成，督察长列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同以及公司研究部门和基金小组提供的研究报告和投资计划，确定基金资产投资策略，审批基金投资计划。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭（总经理）、陈甦（副总经理兼投资总监）、余荣权（投资总监）、周传根（研究开发部总监）、何江旭（基金管理部总监）、崔海峰（基金管理部副总监兼首席基金经理）、高红兵（固定收益部总监）。
上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：
办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
企业类型：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
存续期间：持续经营
成立日期：1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门总经理：秦立儒
托管部门联系人：宁敏
电话：（010）66594977
传真：（010）66594942
发展概况：
中国银行业务覆盖传统商业银行、投资银行和保险领域，并在全球范围内为个人客户和公司客户提供全面和优质的金融服务，截至2006年底，在世界27个国家和地区拥有分支机构，与1500家国外代理行及47000家分支机构保持了代理业务关系，凭借全球化的网络及其优质的服务、雄厚的实力，本行在国内市场保持着独特的竞争优势。
在近百年的岁月里，中国银行以其稳健的经营、雄厚的实力、成熟的产品和丰富的经验深得广大客户信赖，打造了卓越的品牌，与客户建立了长期稳固的合作关系。
中国银行主营商业银行业务，包括公司业务、个人金融业务和资金业务。中国银行向公司客户提供包括贷款、票据贴现、贸易融资、存款、结算、清算、现金管理等各项金融产品和度身定制的财务综合解决方案。中国银行为个人客户提供一系列个人或家庭银行产品及服务，包括储蓄存款、消费信贷、支付结算、银行卡和财富管理等。在多年的发展历程中，中国银行曾创造了中国银行业的许多第一，所创新和研发的一系列金融产品与服务均开创历史之先河，在业界独领风骚，享有盛誉。目前在外汇存贷款、国际结算、外汇资金和贸易融资等领域居于领先地位，且保持了持续快速增长。截至2006年底，中国银行境内外分支机构共有11,241家，其中境内拥有37家一级分行、直属分行，283家二级分行及10277家分支机构，境外分支机构643家分行、子公司及代表处，是中国国际化程度最高的银行。中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进。
中国银行有近百年辉煌而悠久的历史，在中国金融史上扮演了十分重要的角色。中国银行于1912年由孙中山先生批准成立，至1949年中华人民共和国成立的37年间，中国银行先后是当时的国家中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行。在动荡的历史年代，中国银行作为民族金融的支柱，以服务大众、振兴民族金融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。
新中国成立后，中国银行成为国家指定的外汇外贸专业银行，继续保持和发扬了顽强创业的企业精神，为国家对外经贸发展、开展经济建设作出了贡献。1994年随着金融体制改革的深化，中国银行由外汇外贸专业银行向功能完善、服务全面的国有商业银行转化，与其它三家国有商业银行一道成为国家金融业的支柱。1994年和1995年，中国银行先后成为香港地区、澳门地区发钞银行。为提高竞争优势，中国银行从2000年初开始围绕建立良好的公司治理机制采取了一系列的改革。2001年，中国银行成功重组了香港中银集团，将10家成员银行合并成当地注册的“中国银行（香港）有限公司”。2002年7月，重组后的中国银行（香港）有限公司在香港联交所成功上市，成为国内首家在境外上市的国有商业银行。
2004年7月14日，中国银行在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，脱颖而出，作为我国银行业的优秀代表携手北京2008年奥运会，成为北京奥运会唯一的银行合作伙伴。
中国银行于2003年被国务院确定为国有独资商业银行股份制改造试点银行，围绕“资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行”的目标，进一步完善符合现代企业制度要求的公司治理机制，稳步推进国有商业银行的股份制改造工作。2004年8月26日，中国银行股份有限公司成立，中国银行成为国家控股的股份制商业银行，标志着中国银行向建立良好公司治理机制的现代化股份制商业银行的目标迈进了一大步，中国银行的历史翻开了新的一页。
2006年6月1日，中国银行在香港联交所成功挂牌上市，共集资754.27亿港元。继成功发行H股并上市之后，2006年7月5日，中国银行在上海证券交易所成功发行A股，是中国资本市场第一家国有商业银行股，是全流通背景下的第一家“海归”股。在国际和国内资本市场同时上市，进一步提高了资本实力，中国银行进入了一个新的发展时期。在势如破竹的中国金融银行业改革的大潮中，在“新兴＋转轨”的中国资本市场改革的大趋势中，中国银行将健康、快速、持续发展，创造更新的辉煌、谱写更绚丽的篇章！
中国银行多年来围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。从1990年以来，中国银行一直荣登《财富》500强排行榜，并被《财富》（中文版）评选为2006年最受赞赏的中国公司；自1992年，中国银行八次被《欧洲货币》杂志评为“中国最佳银行”或“中国最佳本地银行”，并于2005年被《欧洲货币》评为中国及香港 “最佳商业银行”（2005年房地产奖项）；2004至2006年，中国银行连续三年被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银行”；在中央电视台和《销售与市场》杂志共同主办的“2005中国营销盛典”中，被评为“2005年度中国企业营销创新奖”（是获奖企业中唯一的金融企业）；根据英国《金融时报》2005年8月进行的调查，中国银行是中国的十大国际品牌之一；另外，中国银行被国家工商总局授予“中国驰名商标”。2006年在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第17位，被《财资》杂志评为2006年度AAA奖项中国地区最佳现金管理银行、中国地区最佳贸易融资银行，同时《亚洲货币》杂志也将中国银行评为“中国最佳现金管理银行”；被《新兴市场》杂志评为“2006年亚洲地区年度最佳银行”，被《亚洲风险》杂志评为“2006年度中国最佳银行”；获得了《亚洲法律事务》杂志2006年“银行和财经服务公司法务组大奖”，是国内唯一获得该奖项的金融机构；被《投资者关系》杂志评选为“中国市场企业交易最佳投资者关系”、“香港市场IPO最佳投资者关系”；在第十四届中国国际金融（银行）技术暨设备展览会上，本行的产品获得“金融业务创新奖”；此外，积极推进企业文化建设，营造诚信、绩效、责任、创新、和谐的氛围，于2005年，被《中国人才》（《China Staff》）授予“中国大陆‘最佳人力资源战略奖’”，这是大中华区人力资源管理领域的最高评奖；2006年再次荣获“优信咨询（Universum）”评选的“大学生心目中最理想雇主奖”。
世纪信誉，环球共享。中国银行将秉承 “以客户为中心，以市场为导向，强化公司治理，追求卓越效益，创建国际一流大银行”的宗旨，依托其雄厚的实力、遍布全球的分支机构、成熟的产品和丰富的经验，竭诚为客户提供全方位、高品质的银行服务，与广大客户携手共创美好未来。
财务概况：
2006年，中国银行资产总额53252.73亿元人民币，股东权益（不含少数股东权益）合计3882.54亿元人民币，分别比上年增长12.28%和66.03%，实现净利润418.92亿元人民币，比上年增长52.38%，总资产回报率和权益净回报率分别达到0.94%和13.86%，同比提高0.22个百分点和0.70个百分点；资产质量持续改善，2006年末不良贷款比率从2005年末的4.62%进一步下降到4.04%，下降0.58个百分点，资本充足率为13.59%，核心资本充足率为11.44%，分别较上年增加3.17个百分点及3.36个百分点。
（二）主要人员情况
肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
王永利先生，自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月起任中国银行行长助理，1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月，1987 年毕业于中国人民大学，2005年获得厦门大学博士学位。
秦立儒先生，自2005年10月起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。2005年5月至2005年10月任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。2004年4月至2005年5月任中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月至2004年4月任中国银行（香港）有限公司资金部总经理；1999年6月至2002年7月任香港中银集团外汇交易中心总经理；1997年9月至1999年6月任广东省银行香港分行（香港中银集团）总经理；1995年11月至1997年9月任中国银行总行资金部副总经理，主管全球资金交易；1991年5月至1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理；1987年10月至1991年5月历任中国银行总行资金部副处长、处长；1982年8月至1987年9月任中国银行卢森堡分行外汇部经理；1978年2月至1982年7月，先后在中国银行总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分行从事资金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年毕业于北京外贸学院。
（三）证券投资基金托管情况
截止到2007年3月末，中国银行已托管景宏、同盛、兴安、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、万家180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、泰达荷银行业精选、国泰金象保本增值、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合基金等49只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
中国银行托管及投资者服务部现有员工90余人，其中硕士学历以上人员21人，具有一年以上海外工作和学习经历的人员有10余人。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司上海理财中心 | 地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼 | |
| 电话：021-23060330 | 传真：021-23060372 | ||
| 客户服务专线：4008-888-688， 021-33134688 | |||
| 联系人：尤艳、蔡彦林 | 网址：www.gtfund.com | ||
| 2 | 国泰基金管理有限公司北京理财中心 | 地址：北京市海淀区中关村南大街1号友谊宾馆贵宾楼一层 | |
| 电话：010-68498575 | 传真：010-68498182 | ||
| 负责人：吴畏 | 联系人：隋素梅 | ||
| 3 | 国泰基金电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 | |
| 电话：021-23060367 | 联系人：严仁明 | ||
2、代销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | |
| 法定代表人：肖钢 | |||
| 传真：010-66594946 | 客服电话：95566 | ||
| 2 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街25号 | |
| 法定代表人：郭树清 | 客服电话：95533 | ||
| 3 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | |
| 法定代表人： 秦晓 | 客服电话：95555 | ||
| 4 | 北京银行股份有限公司 | 地址：北京市西城区金融大街17号 | |
| 法定代表人：阎冰竹 | 联系人：李娟 | ||
| 电话：010-66226044、010-66223251 | |||
| 传真：010-66226045、010-66226047 | |||
| 客服电话：010-96169 | |||
| 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 | |
| 法定代表人：祝幼一 | 联系人：芮敏祺 | ||
| 电话：021-62580818-213 | 传真：021-52610172 | ||
| 6 | 中信建投证券有限责任公司 | 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | |
| 法定代表人：张佑君 | 联系人：徐翼 | ||
| 电话：010-65183888 | 传真：010-65182261 | ||
| 7 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路98号 | |
| 法定代表人：王开国 | 联系人： 金芸 | ||
| 电话：021-53594566-4125 | 传真：021-53858549 | ||
| 8 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | |
| 法定代表人：肖时庆 | 联系人：郭京华 | ||
| 电话：010-66568587 | 传真：010-66568536 | ||
| 9 | 金通证券股份有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市凤起路108号国信房产大厦9-12层 | |
| 法定代表人：应土歌 | 联系人：余少南 | ||
| 电话：0571-85783743 | 传真：0571-85783771 | ||
| 10 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路171号 | |
| 法定代表人：丁国容 | 联系人：胡洁静 | ||
| 电话：021-54033888 | 传真：021-54038844 | ||
| 11 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | |
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：黄健 | ||
| 电话：0755-82943666 | 传真：0755-82940141 | ||
| 12 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 | |
| 法定代表人：王益民 | 联系人：盛云 | ||
| 电话：021-62476600-3019 | 传真：021-62474651 | ||
| 13 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 | |
| 法定代表人： 吴永敏 | 联系人：方晓丹 | ||
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 | ||
| 14 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 | |
| 法定代表人： 兰荣 | 联系人：杨盛芳 | ||
| 电话：021-68419974 | 传真：021-68419867 | ||
| 15 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 | |
| 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼 | |||
| 法定代表人：王志伟 | 联系人：肖中梅 | ||
| 电话：020-87555888 | 传真：020-87557985 | ||
| 16 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市九江路111号 | |
| 法定代表人：蒋元真 | 联系人：刘永 | ||
| 电话：021-665081063 | 传真：021-65081434 | ||
| 客服电话：021-962518 | |||
| 17 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦 | |
| 法定代表人：汤士生 | 联系人：刘元平 | ||
| 电话：010-62267799-6316 | 传真：010-62294470 | ||
| 18 | 民生证券有限责任公司 | 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 | |
| 法定代表人：岳献春 | 联系人：杨甦华 | ||
| 电话：010-85252605 | 传真：010-85252655 | ||
| 19 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 | |
| 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 | |||
| 法定代表人：管荣升 | 联系人：徐美云 | ||
| 电话：0791-6285337 | 传真：0791-6289395 | ||
| 20 | 中信证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 | |
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 | ||
| 电话：010-84588266 | 传真：010-84865560 | ||
| 21 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼 | |
| 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼 | |||
| 法定代表人： 王明权 | 联系人：刘晨 | ||
| 电话：021-68816000 | 传真：021-68815009 | ||
| 22 | 渤海证券有限责任公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 | |
| 办公地址：天津市河西区宾水道3号 | |||
| 法定代表人：张志军 | 联系人：徐焕强 | ||
| 电话：022-28451883 | 传真：022-28451616 | ||
| 23 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市东风东路836号东峻广场3座5、34、35楼 | |
| 法定代表人：李舫金 | 联系人：李俊 | ||
| 电话：020-37865026 | 传真：020-38765054 | ||
| 24 | 国信证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 | |
| 法定代表人：何如 | 联系人：林建闽 | ||
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133302 | ||
| 25 | 华泰证券证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：袁红彬 | ||
| 电话：025-84457777-721 | |||
| 26 | 长江证券证券有限责任公司 | 注册地址：武汉市新华路特8号 | |
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：甘露 | ||
| 电话：021-63296362 | 传真：021-51062920 | ||
| 27 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区香港东路316号 | |
| 办公地址：青岛市东海西路28号 | |||
| 法定代表人：史洁民 | 联系人：丁韶燕 | ||
| 电话：0532-85022026 | 传真：0532-85022026 | ||
| 28 | 国海证券有限责任公司 | 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 | |
| 法定代表人：张雅锋 | 联系人：覃清芳 | ||
| 电话：0771-5539262 | 传真：0771-5539033 | ||
| 29 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：许昌市南关大街38号 | |
| 法定代表人：张建刚 | 网址：www.ccnew.com | ||
| 开放式基金咨询电话：0371-967218 | |||
| 开放式基金业务传真：0371-65585670 | |||
| 联系人：陈利民 | 电话：0371-65585670 | ||
| 30 | 联合证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 | |
| 法定代表人：马昭明 | 联系人：盛宗凌 | ||
| 电话：0755-82492000 | 传真：0755-82492962 | ||
| 客服电话：400-8888-555，0755-25125666 | |||
| 网址：www.lhzq.com | |||
（二）注册登记机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A | |
| 办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22-23楼 | |||
| 法定代表人：陈勇胜 | 传真：021-23060266 | ||
| 联系人：孙艳丽、陆未定 | |||
| 客户服务专线：4008-888-688，021-33134688 | |||
（三）出具法律意见书的律师事务所
| 序号 | 机构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 上海源泰律师事务所 | 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 | |
| 负责人：廖海 | 联系人： 吕红 | ||
| 电话：021-51150298 | 传真：021-51150398 | ||
| 经办律师：廖海、吕红 | |||
（四）审计基金财产的会计师事务所
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号 | |
| 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 | |||
| 法人代表：杨绍信 | 联系人：陈兆欣 | ||
| 电话：021-61238888 | 传真：021-61238800 | ||
| 经办注册会计师：汪棣、陈宇 | |||
四、基金名称
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、基金的投资目标
本基金将坚持并深化价值投资理念。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增值，力争获取更高的超额市场收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的35%-95％，债券以及包括权证和资产支持证券在内的其他证券资产占基金资产的0-60%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
八、投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济环境、证券市场走势的分析，预测未来一段时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平，结合基金合同的资产配置范围组合投资止损点，借助风险收益规划模型，得到一定阶段股票、债券和现金资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。
（二）股票资产投资策略
本基金的股票资产投资采取核心-卫星投资策略(Core-Satellite strategy)，核心投资主要以新华富时蓝筹价值100指数所包含的成分股以及备选成分股为标的，构建核心股票投资组合,以期获得市场的平均收益（benchmark performance）,这部分投资至少占基金股票资产的80%；同时,把握行业周期轮动、市场时机等机会,通过自下而上、精选个股、积极主动的卫星投资策略,力争获得更高的超额市场收益(outperformance)。
1、核心股票资产投资策略
本基金的核心股票投资策略主要以新华富时蓝筹价值100指数所包括的成分股以及备选成分股为选股池，采取增强型的指数跟踪技术。即以抽样复制的形式，在核心股票选股池中选取一定数量的个股进行投资，使核心股票的投资表现和新华富时蓝筹价值100指数的表现在一定范围内联动，即核心股票收益率基本跟踪新华富时蓝筹价值100指数的收益率。
2、卫星股票资产投资策略
本基金的卫星股票投资策略将充分发挥基金经理人在主动投资上具有的优势，着眼于企业的未来盈利水平，选取预期成长性强，并能将成长转换成实实在在收益的个股，与核心股票组合形成互补，卫星股票组合对于整个基金的股票组合来说能起到增加超额收益、降低组合风险的作用。本基金通过成长因子来筛选成长性股票，成长因子主要包括以下指标：
（1）总资产增长率
（2）主营业务增长率
（3）净利润增长率
（4）资产回报增长率
以上四个指标按一定的权数加权平均，形成一个复合型的成长因子，能够更为全面地判断企业的成长性。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。
2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整：
1、短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动；
2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价；
3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动；
5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
7、单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
九、业绩比较基准
业绩比较基准=60%*新华富时蓝筹价值100指数+40%*新华雷曼中国债券指数
本基金的股票业绩比较基准为新华富时蓝筹价值100指数，债券业绩比较基准为新华雷曼中国债券指数。
如果业绩比较基准中的指数被停止编制或发布，或由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更而导致指数不宜继续作为本基金的业绩比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金的业绩比较基准，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
本基金由于上述原因变更基准指数，无须经基金份额持有人大会决议通过，在与基金托管人协商一致并履行合适程序后，于正式实施变更前2日内在中国证监会指定的媒体上予以公告。
新华财通投资咨询（北京）有限公司，新华富时指数有限公司，FTSE国际有限公司，新华财经有限公司，伦敦证券交易所和金融时报有限公司并未以任何形式发起、认可、销售和推广国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金，同时上述六方从未保证或表示（明示或暗示）使用新华富时蓝筹价值100指数或该指数在某日某时的数据可以得到的结果。新华富时指数由新华富时或代表新华富时编制和计算。新华富时将采取一切必要措施以确保指数的精确性。除根据有关法律法规要求或有关协议另有约定外，无论因为疏忽或其他原因，上述六方不因指数的任何错误而对任何人负责，也无义务对任何人和任何错误进行建议。
“FTSE?”是属于伦敦证券交易所和金融时报有限公司共同拥有的商标。“富时指数”是富时国际有限公司的商标。“Xinhua”和“新华”是新华财经有限公司的服务标志和商标。新华富时指数有限公司拥有对以上所有商标的授权使用许可。
新华富时蓝筹价值100指数由新华富时指数有限公司编制。关于指数价值和成分股名单的所有版权归属新华富时指数有限公司，基金管理人已然获得完全许可使用此版权创建产品。
十、风险收益特征
本基金属于中等风险的证券投资基金品种，基金在获取市场平均收益的同时，力争获得更高的超额收益。
十一、基金投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
| 项 目 | 金 额(元) | 占基金资产总值比例 |
| 股票 | 4,774,998,140.78 | 86.81% |
| 债券 | 1,074,844.40 | 0.02% |
| 权证 | 1,072,848.40 | 0.02% |
| 银行存款和清算备付金 | 701,142,280.24 | 12.75% |
| 应收证券清算款 | 14,440,606.55 | 0.26% |
| 其他资产 | 8,078,351.99 | 0.15% |
| 合 计 | 5,500,807,072.36 | 100.00% |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
| 行 业 | 市 值(元) | 占净值比例 |
| A农、林、牧、渔业 | - | - |
| B采掘业 | 433,871,214.70 | 7.99% |
| C制造业 | 2,062,679,629.37 | 37.97% |
| C0食品、饮料 | 267,803,527.51 | 4.93% |
| C1纺织、服装、皮毛 | 429,826.40 | 0.01% |
| C3造纸、印刷 | 29,962,299.80 | 0.55% |
| C4石油、化学、塑胶、塑料 | 159,182,758.00 | 2.93% |
| C5电子 | 18,735,196.26 | 0.34% |
| C6金属、非金属 | 790,468,676.79 | 14.55% |
| C7机械、设备、仪表 | 664,772,786.67 | 12.24% |
| C8医药、生物制品 | 110,045,026.10 | 2.03% |
| C99其他制造业 | 21,279,531.84 | 0.39% |
| D电力、煤气及水的生产和供应业 | 71,790,746.52 | 1.32% |
| E建筑业 | 61,184,073.77 | 1.13% |
| F交通运输、仓储业 | 330,815,660.35 | 6.09% |
| G信息技术业 | 75,449,048.00 | 1.39% |
| H批发和零售贸易 | 197,961,834.38 | 3.64% |
| I金融、保险业 | 1,043,497,876.52 | 19.21% |
| J房地产业 | 450,296,020.29 | 8.29% |
| K社会服务业 | 51,536.88 | 0.00% |
| L传播与文化产业 | 47,400,500.00 | 0.87% |
| M综合类 | - | - |
| 合 计 | 4,774,998,140.78 | 87.90% |
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例的前十名股票明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 市 值(元) | 占净值比例 |
| 1 | 600030 | 中信证券 | 2,542,121 | 245,848,521.91 | 4.53% |
| 2 | 000898 | 鞍钢股份 | 6,193,047 | 222,949,692.00 | 4.10% |
| 3 | 600036 | 招商银行 | 5,759,676 | 220,422,800.52 | 4.06% |
| 4 | 000002 | 万科A | 6,822,519 | 206,040,073.80 | 3.79% |
| 5 | 002024 | 苏宁电器 | 2,880,649 | 197,670,134.38 | 3.64% |
| 6 | 601318 | 中国平安 | 1,303,826 | 175,951,318.70 | 3.24% |
| 7 | 000933 | 神火股份 | 2,500,000 | 164,525,000.00 | 3.03% |
| 8 | 601628 | 中国人寿 | 2,629,795 | 164,125,505.95 | 3.02% |
| 9 | 600685 | 广船国际 | 1,916,865 | 163,431,909.90 | 3.01% |
| 10 | 601001 | 大同煤业 | 3,409,830 | 141,678,436.50 | 2.61% |
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
| 序号 | 债 券 品 种 | 市 值(元) | 占净值比例 |
| 1 | 企业债券 | 1,074,844.40 | 0.02% |
| 合 计 | 1,074,844.40 | 0.02% |
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
| 序号 | 债 券 名 称 | 市 值(元) | 占净值比例 |
| 1 | 国安债1 | 1,074,844.40 | 0.02% |
（六）投资组合报告附注
1、本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产的构成如下：
| 分 类 | 市 值(元) |
| 存出保证金 | 2,587,886.28 |
| 应收利息 | 128,423.13 |
| 应收申购款 | 5,362,042.58 |
| 合 计 | 8,078,351.99 |
4、本报告期末本基金未持有可转换债券。
5、本报告期末本基金持有的权证明细如下：
| 权证代码 | 权证名称 | 数量(份) | 成本(元) |
| 031005 | 国安GAC1 | 85,520 | 466,518.85 |
| 合计 | 85,520 | 466,518.85 |
6、本报告期内本基金未投资资产支持证券。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2007年9月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2006年9月29日至2006年12月31日 | 34.59% | 1.13% | 56.28% | 1.53% | -21.69% | -0.40% |
| 自基金合同生效 起至今 | 189.61% | 1.79% | 128.22% | 1.32% | 61.39% | 0.47% |
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本部分第一条1款至8款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
4、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于净申购金额乘以所适用的申购费率。若投资者在一天之内有多笔申购，则按每次净申购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基金申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金的申购费率如下：
| 申购金额（含申购费） | 申购费率 |
| 50万元以下 | 1.5% |
| 50万元（含）－ 200万元 | 1.0% |
| 200万元（含）－500万元 | 0.6% |
| 500万元（含）以上 | 1000元/笔 |
（2）赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
本基金的赎回费率如下：
| 持有时间 | 赎回费率 |
| 1年以下 | 0.5% |
| 1年（含）－2年 | 0.2% |
| 2年（含）以上 | 0 |
（注：1年按365天计算）
（3）转换费
1）基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金管理人将另行公告各基金之间的转换费率。基金转换费用由基金持有人承担。
A、转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
B、转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
2）计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（4）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（5）针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（6）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2007年5月14日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期。
2、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”、“基金管理人管理基金的基本情况”、“主要人员情况”、“投资决策委员会成员”等内容。
3、更新了“五、相关服务机构”的相关信息，增加了招商银行股份有限公司、中原证券股份有限公司、联合证券有限责任公司为本基金的代销机构。
4、更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”，增加了“基金转换业务”和“基金定期定额投资计划”的内容；将基金申购费用、申购份额的计算方法修改为“外扣法”。
5、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2007年三季度报告的内容。
6、更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,相关财务数据未经审计。
7、更新了“十二、基金资产的估值”中的“估值方法”部分，根据中国证监会的相关规定，本基金的估值于2007年7月1日开始实施新会计准则。实施新会计准则后，本基金采用公允价值进行会计计量。
8、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”，增加了对基金份额持有人的多种服务内容和方式。
9、更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零零七年十一月十四日