贵州力源液压股份有限公司
三届董事会第四次临时会议关于公司治理的整改报告公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证监会和贵州监管局关于开展上市公司治理专项活动有关事项的通知精神、上交所发布的《关于做好加强上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（上市部函[2007]037号）等文件精神，本公司对照公司治理有关规定以及自查事项，本着全面客观、实事求是的原则，认真查找本公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，提出本自查报告和整改计划。公司已将《关于治理专项活动自查报告和整改计划》提交贵州监管局审核同意后，于2007年7月31日在《上海证券报》和上海证券交易所网站进行了披露。目前公司已认真完成了公司治理专项活动的全部工作，现将整个活动报告如下：
一、自查情况
公司对照文所附自查事项逐项进行了认真深入地自查，并组织董事、监事和高级管理人员深刻学习领会文件精神，进一步健全和完善公司治理，规范运作，切实维护全体股东的合法权益，促进本公司持续健康发展。首先成立公司治理专项活动领导小组，负责领导和协调本公司的治理专项活动工作。领导小组下设办公室，负责治理专项活动的日常工作。公司董事会办公室设为办公地点。主要职责：协助领导小组对专项治理工作进行组织协调；负责与监管部门的联系和信息披露工作；起草相关文件；随时听取、反馈投资者和社会公众的意见等。
自6月份开始，领导小组将严格对照《上市公司治理准则》及中国证监会下发的“加强上市公司治理专项活动”自查事项，进行认真自查：
1、公司基本情况、股东状况的自查；
2、公司规范运作情况的自查；
3、公司独立性情况的自查；
4、公司透明度情况的自查；
5、公司治理创新情况及综合评价的自查。
二、特别提示：公司治理方面存在有待改进的问题及措施：
问题一：未彻底消除公司与控股股东的关联交易
关联方贵州金江航空液压有限责任公司，系公司控股股东，公司目前与控股股东存在的商标合同、技术服务、资产租赁、劳务等综合服务等关联交易，上述关联交易双方签订协议有偿使用。
整改措施：2007年10月30日，历时一年多的以上市公司“力源液压”为平台的中国一航重机业务重组整合申请获证监会审核通过，这标志着中国一航“专业化整合、资本化运作、产业化发展”的战略迈出了坚实的一步。本次重组预计在2007年11月底完成资产交割后，由于本公司控股股东——贵州金江航空液压有限责任公司的全部在册员工、全部主营业务、与生产经营相关的全部资产（含无形资产—土地）均评估作价，以每股9元的价格购买力源液压的股份，重组进入力源公司，为此，力源公司与控股股东（贵州金江航空液压有限责任公司）的关联交易将彻底消除。
完成时间：2007年12月31日
问题二：公司治理的相关制度有待进一步完善
1．新的《公司法》颁布实施后，中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对信息披露的规范性文件也相应的进行了修改，由于新的法律法规更新比较快，公司还需要结合规范性文件，尽快修订完善《信息披露管理制度》的相关制度和条款。
2．为有效防止募集资金占用，侵害上市公司利益的行为，需要进一步修订《公司章程》、《关联交易管理办法》《募集资金使用管理办法》等相关制度。
整改措施：
1．公司已根据上级有关规定和公司实际情况，修订完善原《信息披露事务管理制度》和《公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》，并计划在本次重组完成后召开董事会（股东大会）审议通过后执行。公司已经多次组织董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人重点学习《上市公司信息披露事务管理制度》、《上市公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》等制度和相关规定。
2．公司将在战略重组实施完成后，结合新的关联交易协议和重组后企业的实际情况，在中国一航和贵航集团的指导下，在新一届董事会、监事会和经理层建立时，尽快修订完善《公司章程》、《关联交易管理办法》《募集资金使用管理办法》等相关制度。
完成时间：2008年1月31日。
问题三：投资关系管理工作有待进一步深化
由于公司中小股东比较分散，公司虽然按照《上海证券交易所上市规则》的要求向公众履行了信息披露义务，并在股权分置改革和向特定对象发行股份过程中，详尽披露公司信息，但与投资者之间的沟通还需进一步加强。
整改措施：
1．公司已经对公司网站进行了改版，拟新开通投资者交流平台，抽调专人负责收集投资者关心的热点问题和相关信息，及时通过各种渠道答复投资者，确保投资者能够及时了解公司情况，加强交流与沟通。另外，公司坚持在实施重大重组和融资方案时，指定专人负责与机构和个人投资通过面对面、路演、电话、网落或媒体等多种方式与投资者沟通。
2．待公司向特定对象发行股份购买资产完成后，公司将结合新公司法人治理结构的变化，根据新设立的机构及时修订完善《投资者关系管理制度》。
公司加强了投资者的关系管理，公司设立专门咨询的电话：0851-6321009、6321501，传真：0851-6321001，电子邮箱：lygs@liyuanyeya.com，公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn,使投资者对公司的生产经营状况有更清楚的了解。
问题四：募集资金使用效果不佳
公司存在募集资金使用效果不佳的问题，存在募集资金使用未按照募集资金项目可研报告和对股东承诺的计划投入的现象。
整改措施：为降低企业经营风险，规范今后募集资金的使用与管理，公司将结合本次向特定对象发行股份工作及时修订完善《募集资金使用管理办法》。特别是在新的募集资金到位后，加强再融资和新募集资金的使用管理、关联资金往来的审查审批，提高募集资金使用效率。
完成时间：2008年1月31日
问题五：未有效防止大股东资金占用
整改措施：目前，公司前次募集资金已使用完毕，曾经存在大股东占用上市公司资金问题，但截止2006年8月底公司通过股权分置改革已经解决了大股东占用上市公司资金问题。为有效防止其他资金占用，公司还需要进一步完善《关联交易管理办法》，杜绝了资金占用。目前，公司大股东没有占用本公司资金。
完成时间：2008年1月31日
三、公众评议阶段
公司在上海证券交易所国际互联网网站上公布了《公司治理专项活动的自查报告》、公司治理专门的电话和网络平台。期间，公司董事会通过机构调研，电话等沟通方式，结合公司设立的投资者咨询电话、网络平台，广泛听取广大投资者和社会公众的意见和建议，公司根据所提建议拾遗补缺进一步提高治理水平，提高整改效果。
四、接受中国证券监督管理委员会贵州证监局检查
为加强资本市场基础性制度建设，提高上市公司质量，中国证监会开展了加强上市公司治理专项活动。2007年7月公司接受了中国证券监督管理委员会贵州证监局（以下简称"贵州证监局"）的审查，本公司按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号）等有关文件精神，开展专项治理活动组织动员、自查自纠、公众评议、整改提高等各环节的工作，公司在规范运作、独立性、透明度三个方面基本符合有关要求。根据社会公众的评议、贵州证监局的检查结果，公司对公司治理尚需改进的地方拟订了整改计划，并按要求进行了整改：
（一）公司应尽快将新修订的《信息披露事务管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》提交董事会审议。本公司董事会将按照贵州监管局的整改要求，在2008年1月31日前完成上述相关制度的修订。
（二）公司要针对重组后的实际情况，加强内控制度建设，强化内部管理，尽快制定完善《子公司管理制度》、《关联交易管理办法》、《投资者关系管理制度》等。本公司董事会将按照贵州监管局的整改要求，在2008年1月31日前完成上述相关制度的修订。
（三）公司已根据《公司法》、《证券法》及《章程指引》等规范性文件，制定了公司章程，但是仍有部分内容需进一步修订完善。建议结合此次重组，对公司章程的内容再次认真梳理，使之更加明确具体。本公司董事会将按照贵州监管局的整改要求，在2008年1月31日前完成上述相关制度的修订。
对贵州监管局要求本公司整改的事项，本公司确有未按期完成的项目，主要因为本公司目前正在实施的重大资产重组进度较原计划进度滞后，造成部分整改项目未能按计划进度完成，本公司董事会表示在完成重组后在新的董事会设立后，及时完成整改项目，将整改报告报送贵州监管局审核后予以披露。
按照证监会专项治理活动的要求，公司向全体董事、监事及高管人员通报了上述问题，公司董事会审议批准了《贵州力源液压股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告》，落实了贵州证监局提出的修改意见。公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，及时完善公司治理制度体系。通过此次自查，公司将结合监管部门整改建议和社会各方监督意见进行认真整改，不断加强公司的制度建设，完善公司治理结构，在证券监管部门的指导和规范下进一步加强对董事、监事及高级管理人员的管理，保证董事会独立、有效决策；公司将进一步加强公司信息披露的规范管理和内控机制建设，做实投资者关系管理工作。
贵州力源液压股份有限公司公司董事会
二零零七年十一月三十日