(6)本基金本报告期未主动投资权证，未获得因股权分置改革而产生的权证。
(7)因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
(8) 本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况
■
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天博创新主题股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
■
2、自基金合同生效以来富国天博创新主题股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
■
注：2007年4月27日至2007年9月30日，自合同生效日至截止日不足一年。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）.基金管理人的管理费；
（2）.基金托管人的托管费；
（3）.基金财产拨划支付的银行费用；
（4）.基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）.基金份额持有人大会费用；
（6）.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）.基金的证券交易费用；
（8）.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在相关公告中载明；
（9）.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用，其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
5、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、集中申购费用
本基金对场外集中申购提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。
本基金场外集中申购费率如下表：
■
■场外集中申购前端收费模式
净集中申购金额＝集中申购金额/（1＋前端集中申购费率）
前端集中申购费用＝集中申购金额－净集中申购金额
集中申购份额＝（净集中申购金额＋集中申购期间利息）/ 集中申购验资结束当日基金份额净值
场外集中申购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
场外集中申购后端收费模式
集中申购份额＝（集中申购总金额＋集中申购期利息）/集中申购验资结束当日基金份额净值
场外集中申购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端集中申购费用＝赎回份额×1.00元×后端集中申购费率
2、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
场外申购可以选择交纳前端申购费用和后端申购费用，场内申购目前只支持前端收费模式。
投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
■
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：
■
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1+前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值
3、赎回费用
投资者场内赎回，适用固定的赎回费率，定为0.5%。投资者场外赎回，根据申购方式的不同，适用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率为0.5%。
投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
■
如投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”部分对购买本基金的风险进行了进一步的提示。
2、“二、释义”部分对基金合同生效日、集中申购期进行了更新。
3、“三、基金管理人”部分对基金管理人董事会成员、公司人员情况等内容进行了更新。
4、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序等进行了更新。
5、“五、相关服务机构”部分对直销机构联系人、中国农业银行法定代表人等信息进行了更新，增加了财富证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、国都证券有限责任公司相关信息。
6、“八、基金的集中申购”部分增加了本基金的募集情况。
7、“九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新。
8、“十、基金的投资”部分新增了投资组合报告内容，时间截止至2007年9月30日。
9、新增“十一、基金的业绩”部分，基金合同生效至今的基金业绩。
10、“十三、基金资产的估值”部分对估值日、估值方法、估值对象、估值错误的处理、暂停估值的情形、特殊情形的处理等进行了更新。
11、“十八、风险提示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。
12、“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分对基金估值方法进行了更新。
13、“二十二、对基金份额持有人服务”部分对推出本基金定期定投业务的银行进行了更新；删除了基金经理热线服务的内容。
14、新增“二十三、其它应披露事项”部分，报告期内应披露的本基金相关事项。
富国基金管理有限公司
二00七年十二月七日
| 项目名称 | 基金份额（份） |
| 报告期期初持有基金份额 | 58,617,697.00 |
| 报告期间买入基金份额 | 0 |
| 报告期间卖出基金份额 | 0 |
| 报告期末持有基金份额 | 58,617,697.00 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2007.4.27-2007.9.30 | 54.35% | 1.75% | 43.96% | 1.90% | 10.39% | -0.15% |
| 集中申购金额（含申购费） | 前端集中申购费率 |
| 100万元以下 | 1.0% |
| 100万元（含）—500万元 | 0.8% |
| 500万元（含）以上 | 1000元/笔 |
| 持有时间 | 后端集中申购费率 |
| 1年以内（含） | 1.6% |
| 1年—3年（含） | 0.8% |
| 3年—5年（含） | 0.4% |
| 5年以上 | 0 |
| 申购金额（含申购费） | 前端申购费率 |
| 100万元以下 | 1.5% |
| 100万元（含）—500万元 | 1.2% |
| 500万元（含）以上 | 1000元/笔 |
| 持有时间 | 后端申购费率 |
| 1年以内（含） | 1.8% |
| 1年—3年（含） | 1.2% |
| 3年—5年（含） | 0.6% |
| 5年以上 | 0 |
| 持有时间 | 赎回费率 |
| 2年以内（含） | 0.6% |
| 2年—3年（含） | 0.3% |
| 3年以上 | 0 |