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      2007 年 12 月 8 日
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    易方达科讯股票型证券投资基金基金合同
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    易方达科讯股票型证券投资基金基金合同
    2007年12月08日      来源:上海证券报      作者:
      (上接19版)

      (15)基金收益分配事项;

      (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

      (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

      (18)基金改聘会计师事务所;

      (19)变更基金代销机构;

      (20)更换基金注册登记人;

      (21)基金开始办理申购、赎回;

      (22)基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

      (23)基金发生巨额赎回并延期支付;

      (24)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

      (25)基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

      (26)中国证监会规定的其他事项。

      (六)澄清公告

      在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

      (七)中国证监会规定的其他信息

      (八)信息披露文件的存放与查阅

      招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,投资人可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

      基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 投资人可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

      二十三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

      (一)基金合同的变更

      (1)基金合同变更涉及本基金合同第十节第(二)项规定的对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

      (2)除上述第(1)项规定的情形外,经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同的内容进行变更,该等变更应当在2日内由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。

      (二)基金合同的终止

      有下列情形之一的,本基金合同终止:

      (1)基金份额持有人大会决定终止;

      (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的;

      (3)法律法规和基金合同规定的其他情形。

      (三)基金财产的清算

      (1)基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

      (2)基金财产清算组

      1)自基金合同终止之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

      2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

      3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

      (3)清算程序

      1) 基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

      2) 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

      3) 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

      4) 对基金财产进行评估和变现;

      5) 基金财产清算组作出清算报告;

      6) 会计师事务所对清算报告进行审计;

      7) 律师事务所对清算报告出具法律意见书;

      8) 将基金财产清算结果报告中国证监会;

      9) 公布基金财产清算公告;

      10)对基金剩余财产进行分配。

      (4)清算费用

      清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

      (5)基金剩余财产的分配

      基金财产按如下顺序进行清偿:

      1)支付基金财产清算费用;

      2)缴纳基金所欠税款;

      3)清偿基金债务;

      4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

      (6)基金财产清算的公告

      清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。

      (7)基金财产清算期限为6个月。

      (8)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。

      二十四、 业务规则

      本基金合同当事人应遵守《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》(简称“业务规则”)。业务规则由基金管理人在符合法律法规及基金合同规定的前提下制定、修改和解释。

      二十五、 违约责任

      (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的规定或者基金合同的约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。

      (二)由于基金合同当事人违反基金合同,给其他基金合同当事人造成损失的,应当承担赔偿责任。当发生下列情况时,当事人可以免责:

      (1)基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规、市场交易规则作为或不作为而造成的损失等;

      (2)在没有故意或过失的情况下,基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行的投资所造成的损失等;

      (3)不可抗力。

      (三)在发生一方或者多方当事人违约的情况下,基金合同能够履行的应当继续履行。

      (四)本基金合同当事人一方违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

      二十六、 争议的处理

      (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

      (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会,根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。

      (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

      二十七、 基金合同的效力

      (一)本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件。本基金合同由《科讯证券投资基金基金合同》修订而成。本基金合同经基金管理人和基金托管人盖章以及双方法定代表人或其授权代表签字,报中国证监会核准后,自科讯基金终止上市之日起生效,原《科讯证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

      (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

      (三)本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

      (四)本基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

      (五)基金合同可印制成册,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投资人查阅,基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

      二十八、基金合同摘要

      (一)前言

      1、订立《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则。

      (1) 订立本基金合同的目的

      订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范易方达科讯股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作,保护基金合同当事人的合法权益。

      (2)订立本基金合同的依据

      订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定。

      (3)订立本基金合同的原则

      订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。

      2、本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

      3、本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本基金合同不一致或有冲突,均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

      (二)基金管理人的权利与义务

      1、基金管理人的权利

      (1)依法募集基金;

      (2)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产;

      (3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

      (4)根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费;

      (5)在符合有关法律法规和基金合同的前提下,决定本基金除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;

      (6)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额,收取申购费、基金赎回手续费及其它法律法规规定的费用;

      (7)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

      (8)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;

      (9)自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

      (10)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

      (11)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券;

      (12)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案;

      (13)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利;

      (14)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;

      (15)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;

      (16)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

      (17)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;

      (18)法律法规、中国证监会、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

      2、基金管理人的义务:

      (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜;

      (2)办理基金转型手续;

      (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

      (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

      (5)配备足够的专业人员办理基金份额的申购和赎回业务;

      (6)配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务;

      (7)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证券投资;

      (8)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人运作基金财产;

      (9)接受基金托管人依法进行的监督;

      (10)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按照有关规定计算并公告基金份额净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

      (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

      (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不得向他人泄露;

      (13)按基金合同确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

      (14)按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请,及时、足额支付赎回和分红款项;

      (15)不谋求对上市公司的控股和直接管理;

      (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会,或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

      (17)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

      (18)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

      (19)编制季度、半年度和年度基金报告;

      (20)确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料,能在规定时间内发出;保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件;

      (21)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

      (22)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

      (23)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

      (24)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

      (25)不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动;

      (26)公平对待所管理的不同基金,防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配;

      (27)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

      (28)法律法规、中国证监会及基金合同规定的其他义务。

      (三)基金托管人的权利与义务

      1、基金托管人的权利

      (1)依据法律法规和基金合同的规定保管基金财产;

      (2)依照基金合同的约定获得基金托管费;

      (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的,不予执行并向中国证监会报告;

      (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;

      (5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

      (6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人,如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

      (7)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其它权利。

      2、基金托管人的义务

      (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产;

      (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

      (3)建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

      (4)除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

      (5)按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

      (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

      (7)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

      (8)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

      (9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回价格;

      (10)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

      (11)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应说明基金托管人是否采取了适当的措施;

      (12)按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

      (13)根据有关法律法规,建立并保存基金份额持有人名册;

      (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

      (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回、基金转换转出款项;

      (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;

      (17)按照规定监督基金管理人的投资运作;

      (18)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

      (19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和中国银监会,并通知基金管理人;

      (20)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追偿;

      (21)因违反基金合同导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;

      (22)不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动;

      (23)法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他义务。

      (四)基金份额持有人的权利与义务

      基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资人自依据基金合同、招募说明书取得本基金的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。

      1、基金份额持有人的权利

      (1)分享基金财产收益;

      (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

      (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

      (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

      (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

      (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

      (7)监督基金管理人的投资运作;

      (8)对基金管理人、基金托管人、注册登记人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

      (9)法律法规、基金合同规定的其它权利。

      2、基金份额持有人的义务

      (1)遵守基金合同;

      (2)缴纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的其他费用;

      (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

      (4)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动;

      (5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

      (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代理机构处获得的不当得利;

      (7)法律法规及基金合同规定的其他义务。

      (五)基金份额持有人大会

      1、本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

      2、有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会:

      (1)终止基金合同;

      (2)转换基金运作方式;

      (3)更换基金托管人;

      (4)更换基金管理人;

      (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;

      (6)本基金与其它基金的合并;

      (7)变更基金类别;

      (8)变更基金投资目标、范围或策略;

      (9)变更基金份额持有人大会程序;

      (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

      (11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

      3、以下情况不需召开基金份额持有人大会:

      (1)调低基金管理费、基金托管费;

      (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;

      (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

      (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

      (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

      (6)除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

      4、召集人和召集方式

      (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

      (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

      (3)代表基金份额10%以上(“以上”含本数,以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

      (4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。

      (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

      (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

      5、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

      (1)召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日通过指定媒体公告会议通知。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

      1)会议召开的时间、地点和方式;

      2)会议拟审议的主要事项;

      3)会议形式;

      4)议事程序;

      5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;

      6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;

      7)表决方式;

      8)会务常设联系人姓名、电话;

      9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

      10)召集人需要通知的其他事项。

      (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。

      (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

      6、基金份额持有人出席会议的方式

      (1)会议方式

      基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。会议的召开方式由召集人确定。

      现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

      通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

      (2)召开基金份额持有人大会的条件

      1)现场开会方式

      在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

      ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(“以上”含本数,下同);

      ② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

      未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

      2)通讯开会方式

      在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

      ① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

      ② 召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;

      ③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上;

      ④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记人记录相符。

      如果开会条件达不到上述条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

      采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

      7、议事内容与程序

      (1)议事内容及提案权

      1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

      2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当最迟在大会召开日前30天提交召集人。召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前30天公布。

      3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

      ①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

      ②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

      4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。

      5)基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前10日公告,否则会议的召开日期应当顺延并保证至少有10日的间隔期。

      (2)议事程序

      1)现场开会

      在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后在公证机关监督下进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。

      大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

      召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

      2)通讯方式开会

      在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

      (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

      8、决议形成的条件、表决方式、程序

      (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

      (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

      1)一般决议

      一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为有效,除下列第2)项规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

      2)特别决议

      特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议方式通过。

      (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。

      (4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

      (5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

      9、计票

      (1)现场开会

      1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。

      2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。

      3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

      4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的,不影响计票的效力。

      (2)通讯方式开会

      在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

      10、基金份额持有人大会决议的生效与公告

      (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

      (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

      (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内由相关信息披露义务人在至少一种指定媒体公告。

      (六)基金收益分配原则、执行方式

      1.收益的构成

      (1)基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。

      (2)因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

      (3)基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

      2.收益分配原则

      (1)基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式(指现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资),基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;

      (2)每一基金份额享有同等分配权;

      (3)基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;

      (4)如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;

      (5)基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值;

      (6)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为十二次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

      (7)原基金科讯终止上市后, 基金注册登记人由中国证券登记结算有限责任公司更换为易方达基金管理有限公司,基金份额持有人需要对原持有的基金份额进行确认和重新登记,方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。在投资者办理确权登记之前,如本基金进行收益分配,则未办理确权手续的基金份额产生相应的基金权益将以红利再投资方式进行处理,分红后基金份额继续托管在易方达基金管理有限公司登记注册中心,直至投资者办理确权登记。

      (8)法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。

      3.收益分配方案

      基金收益分配方案中载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额、分配方式等内容。

      4.收益分配方案的确定与公告

      基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在2日内公告,并在公开披露日报中国证监会备案。

      5.收益分配中发生的费用

      (1)收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用现金分红方式,则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记业务手续费,如收取该项费用,具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。

      (2)收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。

      (3)当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

      (七)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

      1.基金费用的种类

      (1)基金管理人的管理费;

      (2)基金托管人的托管费;

      (3)基金的证券交易费用;

      (4)信息披露费用;

      (5)基金份额持有人大会费用;

      (6)会计师费和律师费;

      (7)在中国证监会有明确规定的情况下,基金管理人按照有关规定收取的基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费;

      (8)基金银行汇划费用;

      (9)按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。

      上述费用从基金财产中支付。

      2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      (1)基金管理人的管理费

      本基金的管理费率为年费率1.5%。

      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

      H =E×年管理费率÷当年天数

      H 为每日应计提的基金管理费

      E 为前一日基金资产净值

      基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

      (2)基金托管人的基金托管费

      本基金的托管费率为年费率0.25%。

      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

      H =E×年托管费率÷当年天数

      H 为每日应计提的基金托管费

      E 为前一日的基金资产净值

      基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

      (3)本条第(一)款第(3) 至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

      3.不列入基金费用的项目

      基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

      4.基金管理费和基金托管费的调整

      基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上刊登公告。

      5.其他费用

      按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

      6.税收

      本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

      (八)基金财产的投资方向和投资限制

      1.投资目标

      根据市场环境变化,综合运用多种投资策略,追求基金资产的长期稳健增值。

      2.投资范围

      本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

      本基金各类资产的投资比例为:股票资产占基金资产的60%—95%;债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

      3.投资理念

      市场环境复杂,综合运用多种投资策略,有助于把握多种投资机会,并有利于分散风险,给投资者更稳健的回报。

      4.投资策略

      (1)资产配置策略

      本基金为股票型基金,基金各类资产的投资比例为:股票资产占基金资产的60%—95%;债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

      在以上战略性资产配置的基础上,本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,进行战术性资产配置,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。

      在资产配置中,本基金主要考虑1)宏观经济因素,包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策等,以判断经济周期对市场的影响;2)微观经济因素,包括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期;3)市场因素,包括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化;4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。

      (2)股票投资策略

      本基金将综合应用多种投资策略,广泛地分析、研究、比较市场中的各种投资机会,选择收益相对较高、风险可控的投资品种进行投资,以提高本基金相对比较基准的超额收益。一般情况下,本基金以优势企业策略和成长策略为主,辅以行业周期策略、绝对价值策略、突发事件/收购兼并策略以及新兴技术策略。在特定的市场情况下,后四种策略中一种或多种的资金容量较大、不确定性较小、收益预期较高时,也可成为主策略。

      1)优势企业策略

      在本策略下,本基金选择具有较强核心竞争力的企业进行投资并长期持有。企业的核心竞争力主要体现在:

      ● 企业拥有知名品牌,客户忠诚度高;

      ● 企业的技术领先、创新能力较强;

      ● 企业的经营成本低于主要的竞争对手;

      ● 企业由于对稀缺或不可替代资源的占有、拥有特许经营牌照、在规模经济明显的行业中经营规模位居前列、已拥有较广泛的销售网络等原因,在行业中占据垄断地位;

      ● 企业拥有一只管理能力较强的管理团队,专业、尽职,能正确制定企业发展战略,并创造较好的企业绩效。

      优势企业的主要财务特征是:企业营业利润率、净资产收益率在行业内位居前列,并将在未来继续保持这一趋势;即使在行业低谷期,优势企业的盈利波动也小于行业内大多数企业。

      本基金将以合理价格或股价低估时,买入优势企业,并长期持有,与企业共同成长。当企业的核心竞争力发生实质不利变化时,出售股票。

      2)成长企业策略

      本基金采取自下而上的方式,重点发掘具有以下特征的企业:企业产品与服务具有较大的市场空间;生产性企业的生产能力持续扩张或闲置产能不断得到利用,服务类企业营业网点、业务范围等服务能力持续增加,营业收入不断增长。本基金将对上市公司的产量、在建产能/现有产能、营业网点数量、营业额的数据进行统计,根据行业特征,选取适当的反映生产能力的指标进行分析,选取在未来一到两年收入与盈利成长速度高于行业平均水平,而且股价未明显高估的公司进行投资。

      3)行业周期策略

      在本策略下,本基金重点把握两个阶段的投资机会。一个是在行业低谷期,行业景气持续低迷,产品价格、产销量和企业效益下滑,已开始有企业退出该行业。本基金预期行业情况难以继续大幅恶化,而股价已充分或过度反映了基本面的不利影响,一旦行业景气回升,企业净利润将会大幅增加。另一投资机会是在行业景气上升周期,行业景气好转已确立,企业效益、产品价格、产销量出现普遍上升,本基金预期行业景气将会持续。在本策略下,本基金将重点投资于企业效益对行业景气敏感度较高的公司。

      4)绝对价值策略

      绝对价值策略指的是,根据行业和企业特点,寻找对企业的绝对价值进行评估的合理估值方法,包括账面价值法、重置成本法和分拆出售法等。当企业的绝对价值高于企业总市值,而且企业价值重估的诱发性因素有可能出现时,本基金将对此类公司进行投资。

      5)突发事件/收购兼并策略

      在此策略下,本基金将关注突发事件以及收购兼并信息对公司股价的影响。如果突发事件对企业盈利能力产生短暂的不利影响,但市场过度反应造成股价大幅下跌,已低于其合理估值时,本基金可对此类公司进行投资。此外,在公司公告收购兼并信息后,本基金将分析收购兼并事件对企业盈利能力造成的实质影响。当股票价格未充分反映收购兼并给企业带来的正面效应时,本基金将对此类公司进行投资。

      6)新兴技术策略

      在此策略下,本基金将重点关注有可能出现重大技术突破的领域,如生物、医药、电子通讯、环保、新材料等。这些领域的新技术开发难度大、进入壁垒高,一旦转化为生产力,将会带来巨大的市场需求和企业效益的高速增长。本基金将密切跟踪这些领域中技术水平处于前列的公司,了解其技术开发进度以及采用新技术产能的建设进度,在技术突破即将实现而股价未充分反映之前,进行投资。

      本基金将综合运用以上策略进行股票选择,根据对各种策略的收益与风险的判断、投资品种资金容量的分析,进行组合的构造与调整。

      (3)债券投资策略

      在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。

      在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。

      在可转债方面,本基金将投资具有较高成长性或正股价格被低估公司发行的可转债;投资折价交易或底价溢价率较低的可转债,在接近强制赎回点时卖出;及时把握可转债与股票的套利机会;根据中签率预测和模型定价结果,积极参与可转债新券申购等。基金管理人将动态监控可转债发行主体的信用状况,及时抛售主体信用状况有恶化迹象的可转换债券。

      随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。

      (4)权证投资策略

      权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。

      5.业绩比较基准

      沪深300指数收益率X80%+中债总指数收益率X20%

      如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。

      本基金为股票型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定沪深300指数、中债总指数作为本基金的业绩比较基准。

      本基金的股票投资比例为60%-95%,业绩比较基准中的资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。

      6.风险收益特征

      本基金是主动股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,理论上其风险收益水平高于混合型基金和债券基金。

      7.投资禁止行为与限制

      (1)禁止用本基金财产从事以下行为

      1)承销证券;

      2)向他人贷款或者提供担保;

      3)从事承担无限责任的投资;

      4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

      5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

      6)买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

      7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

      8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

      (2)基金投资组合比例限制

      1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

      2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%;

      3)股票资产占基金资产的60%—95%;债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%;

      4)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不超过本基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

      5)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期;

      6)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%;

      7)基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%;

      8)权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》(证监基金字[2005]138号)及相关规定执行;

      9)资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号)及相关规定执行;

      10) 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》(证监基金字[2006]141号)及相关规定执行;

      11)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。

      (3)法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时,本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。

      8.投资组合比例调整

      因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。

      (九)基金资产净值的计算方法和公告方式

      1.基金资产总值

      基金资产总值是指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。

      其构成主要有:

      (1)银行存款及其应计利息;

      (2)清算备付金及其应计利息;

      (3)根据有关规定缴存的保证金;

      (4)应收证券交易清算款;

      (5)应收申购基金款;

      (6)股票投资及其估值调整;

      (7)债券投资及其估值调整和应计利息;

      (8)其他投资及其估值调整;

      (9)其他资产等。

      2.基金资产净值

      本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

      3.基金财产的账户

      基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户;以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户,以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户;以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

      如国家相关法律法规调整,基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。

      4.基金财产的保管及处分

      (1)本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。

      (2)基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归基金财产。

      (3)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。

      (4)基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

      (十)基金合同的变更、终止与基金财产的清算

      1、《基金合同》的变更

      (1)基金合同变更涉及本基金合同第十节第(二)项规定的对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

      (2)除上述第(1)项规定的情形外,经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同的内容进行变更,该等变更应当在2日内由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。

      2、《基金合同》的终止

      有下列情形之一的,本基金合同终止:

      (1)基金份额持有人大会决定终止;

      (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的;

      (3)法律法规和基金合同规定的其他情形。

      3、基金财产的清算

      (1)基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

      (2)基金财产清算组

      1)自基金合同终止之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

      2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

      3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

      (3)清算程序

      1) 基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

      2) 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

      3) 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

      4) 对基金财产进行评估和变现;

      5) 基金财产清算组作出清算报告;

      6) 会计师事务所对清算报告进行审计;

      7) 律师事务所对清算报告出具法律意见书;

      8) 将基金财产清算结果报告中国证监会;

      9) 公布基金财产清算公告;

      10)对基金剩余财产进行分配。

      (4)清算费用

      清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

      (5)基金剩余财产的分配

      基金财产按如下顺序进行清偿:

      1)支付基金财产清算费用;

      2)缴纳基金所欠税款;

      3)清偿基金债务;

      4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

      (6)基金财产清算的公告

      清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。

      (7)基金财产清算期限为6个月。

      (8)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。

      (十一)争议的处理和适用的法律

      1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

      2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会,根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。

      3、除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

      (十二)基金合同的存放及查阅方式

      《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以《基金合同》正本为准。

      基金管理人:易方达基金管理有限公司(盖章)

      法定代表人或授权代表(签字):

      签订地:                             

      签订日:  年 月    日

      基金托管人:交通银行股份有限公司(盖章)

      法定代表人或授权代表(签字):

      签订地:                             

      签订日:     年 月 日