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12月15日，海通证券与上海证券报共同主办的“投资者教育大型专题报告会”在上海兰心大戏院举行。海通证券总裁助理王建业、销售交易总部副总经理王益聪和上海业务总部总经理陈苏勤出席会议并作现场动员。上海证监局相关领导亲临现场指导并给予较高评价。700多位慕名而来的投资者共同分享了本次报告会的精彩内容。
报告会围绕“股指期货的影响及其风险控制”、“权证风险控制与交易策略”、“海外市场泡沫启示”三大主题展开。海通证券交易总部首席培训师魏威、高级分析师李莹莹和海通证券研究所衍生产品分析师周健，通过梳理股指期货和权证的发展脉络与特性，并对上世纪80年代末日本等海外市场泡沫的形成及其破裂过程进行总结与反思，引导投资者深入而细致地分析市场，树立科学理性的投资理念。
针对股指期货推出前的市场准备，王建业特别强调，“股指期货属于高风险投资品种，只有通过各种形式的投资者教育活动，为投资者讲够讲透相关知识并揭示每一环节可能存在的风险，同时加强对证券期货等经营机构公司内部员工的培训，提高对投资者的日常服务水平，才能使中小投资者对股指期货有一个正确的认识，并根据自己的实际情况来决定自己的投资选择与资产配置。”
在报告会现场，海通证券精心制作的《投资者入市交易ABC》、《权证投资指南》、《股指期货入门手册》等投资者教育资料也受到广大投资者的热烈欢迎。不少投资者反映，本次报告会不仅使他们掌握了更为丰富的股指期货和权证投资基本知识，而且还对“流动性风险”、“避险交易”、“到期日效应”等这些专业知识有了深入的了解。相关知识读本也成为投资理财的“好参谋”。
长期以来，海通证券一直致力于将投资者教育、投资者服务和投资者风险控制一体化的实践，成立了由销售交易总部牵头，经纪业务运营中心、风险控制总部、计划财务部、融资融券部为各责任部门的“投资者教育工作委员会”。今年以来，公司还完善了《海通证券股份有限公司营业部岗位设置及考核管理办法》和《经纪业务操作规程》等相关规章制度，将投资者教育和投资者服务融入具体业务流程和风险控制的全程及各个环节之中，将检查和整改落实结果作为重要内容和依据，计入营业部年度考核。今年六月，公司还制定出《海通证券股份有限公司投资者教育计划及实施方案》，从人员和流程上落实人力保障，在经费上落实财务支持，扎实稳定地推进投资者教育工作。
此外，海通证券上海业务总部还借鉴上海证券报股民学校的经验，在每个周末选派相关授课老师深入到不同营业部为投资者讲解投资理财和风险控制知识，进一步扩大投资者教育的影响范围。