根据国家发展和改革委员会发改财金【2007】3431号文批准,2007年中关村高新技术中小企业集合债券(以下简称:“07中关村”)自2007年12月25日至27日,通过深圳证券交易所(以下简称:深交所)交易系统上网发行。现将有关事项通知如下:
一、“07中关村”发行总额为3.05亿元,其中通过深圳证券交易所上网发行的份额为0.3亿元。
二、“07中关村”为3年期固定利率债券,票面年利率根据Shibor 基准利率加上基本利差确定,在债券存续期内固定不变。本期债券每半年付息一次,半年付息的利率为票面年利率的一半,采用单利计息,不计复利,逾期不另计利息。
自第三年最后一个季度即2010年10月起至2010年12月,逐月按照约定比例,即30%、30%和40%提前偿还部分本金及截止到该时点的利息,到期利息随本金一起支付,每次付息款项自付息首日起不另计利息,本金自兑付首日起不另计利息。
三、“07中关村”上网发行期认购代码为101699,证券简称为“07中关村”。发行完毕后,认购代码转换为上市交易代码111036。
四、认购“07中关村”上网发行份额的投资者须持有深圳A股证券账户。
五、在发行期内,深交所交易系统从上午9:15开始接受认购委托,按报盘认购“时间优先”的原则确认成交。
六、网上发行期间,投资者通过证券营业部报盘认购,以1,000 元面值即10张为一个认购单位,认购数量必须是10张的整数倍且不少于10张;认购价格为每张100元,认购价格高于或低于100元的认购委托,深交所交易系统均视为非法委托而予以撤单。
七、发行首日(12月25日)每一证券账户认购上限为10000张且当日不可重复认购。12月25日收市后,若网上发行份额未销售完毕,深交所将发布提示性公告,在12月26日、27日对每一证券账户单笔认购数量限制为小于等于10万张,并允许重复认购。当网上发行份额认购不足时,采取单向回拨方式将剩余份额一次性回拨至网下发行,不进行网下向网上回拨。
八、投资者在网上发行期内通过证券营业部认购“07中关村”上网发行份额,不需缴纳佣金,深交所亦不向各会员单位收取经手费。
九、有关“07中关村”的其他信息详见2007年12月25日有关媒体刊载的《2007年中关村高新技术中小企业集合债券募集说明书》。
深圳证券交易所
2007年12月21日