甘肃独一味生物制药股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要

　　甘肃康县王坝独一味工业园区

发行股票类型：人民币普通股（A股）

预计发行股数：23,400,000股

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预计发行日期：2008年2月21日

申请上市交易所：深圳证券交易所

保荐人（主承销商）：德邦证券有限责任公司

招股意向书签署日期：2008年1月23日

第一节 重大事项提示

一、本次股票发行前，本公司董事长阙文彬直接持有公司88%的股权，发行后直接持有65.95%的股权，为本公司控股股东和实际控制人。公司实际控制人可以通过行使表决权影响公司生产经营和重大决策，从而可能影响本公司及中小股东的利益。

二、股东自愿锁定股份的承诺。本公司第一大股东阙文彬于2007年7月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。本公司第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公司于2007年10月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。其他自然人股东雷付德、潘康、余盛、段志平、李育飞、姜延、米洁、施雪峰、吴天健、史晓明、祝文、史晓黎、芦才勇、林世喜、黄蕊、李平、李志祥、应传斌、罗曾霞、马兵、李丽霞、刘浚、黄英、郭凯、李世珍、潘宇、谌茂斌于2007年10月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，分别就所持本公司股份做出承诺：在独一味股票上市前及上市后三十六个月内，不转让所持独一味的股份。作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌于2007年7月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，分别就所持本公司股份做出承诺：在任职期间每年转让的独一味的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持独一味的股份。

三、经公司2007年第四次临时股东大会审议通过，本次发行前滚存未分配利润全部由发行后新老股东按比例共享。

四、本公司2004年至2006年原始财务报表按《企业会计制度》编制，从2007年1月1日起执行财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》，本申报财务报表以公司持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项及公司会计政策，对本公司涉及《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条的经济事项进行了追溯调整，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表。

五、本公司主营业务为中成药的研发、生产和销售，其主导产品独一味系列产品为纯天然镇痛止血中成药，该系列产品2004年、2005年、2006年、2007年1－6月的销售收入占公司同期主营业务收入的比例分别为82.82%、79.60%、70.55%、72.80%，销售毛利占公司同期销售毛利的比例分别为76.24%、66.02%、61.21%、67.68%，独一味系列产品的生产及销售状况基本决定公司的收入和盈利水平。由于国内医药市场上与独一味系列产品适应病症类似的镇痛止血中成药品种较多，与本公司主导产品系列形成一定的市场竞争。独一味系列产品生产、销售的异常波动将对本公司经营业绩产生较大的影响。

六、本公司产品所用的中药材如独一味草、桃儿七、南五味子、党参、黄芪、酸枣仁等现阶段全部为外购，而中药材在种植、加工过程中由于自然气候、土壤条件以及采摘、晾晒、加工方法等差异，品质上会存在一定的差别。公司采购药材已经按照《中国药典》（2005年修订版）建立了严格的内控质量标准，并且依据GMP要求制定了原材料验收入库的规程，但如果本公司采购环节控制不当，不合格的药材进入生产环节，则有可能对公司产品质量造成一定影响，从而影响公司的经营业绩。

七、本次募集资金项目投资总额为21,914万元，项目建设投产后，将对本公司发展战略的实现、经营规模的扩大和业绩水平的提高产生重大影响。但是，本次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目的实施过程和实施效果等存在着一定不确定性。在项目实施过程中，可能存在因工程进度、工程质量、投资成本发生变化而引致的风险；同时，竞争对手的发展、产品价格的变动、市场容量的变化、新的替代产品的出现、宏观经济形势的变动以及销售渠道、营销力量的配套等因素也会对项目的投资回报和本公司的预期收益产生影响。

本次募集资金投资项目中，药品生产基地改扩建、药材现代化产业基地建设和药品研发中心等项目的实施若不能达到预期效果，公司将面临资金使用效益低下或无法收回的风险。

第二节 本次发行概况

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第三节 发行人基本情况

一、发行人基本情况

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二、发行人历史沿革及改制重组情况

本公司系由甘肃独一味生物制药有限责任公司整体变更设立。甘肃独一味生物制药有限责任公司是2001年9月30日在甘肃省兰州市工商行政管理局安宁分局登记注册的有限责任公司。2006年12月27日，甘肃独一味生物制药有限责任公司2006年第三次临时股东会通过将公司整体变更为股份有限公司，信永中和会计师事务所有限责任公司为此次变更进行审计和验资，出具XYZH(2006)CDA2039号《专项审计报告》和XYZH（2006）CDA2059号《验资报告》，股份有限公司于2006年12月29日在甘肃省陇南市工商行政管理局注册，注册登记号为：6212002100268。本次发行前，本公司注册资本为人民币7000万元。

三、有关股本的情况

（一）本次发行前各股东持股状况及关联关系

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上述股东中，史晓明与史晓黎为兄弟关系，其他人员之间不存在亲属关系，与公司实际控制人阙文彬不存在亲属关系或其他关联关系。

（二）总股本、本次发行股份情况

公司本次发行前总股本为7,000万股，本次拟发行2,340万股。

（三）股份流通限制和锁定安排

本公司第一大股东阙文彬于2007年7月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。

本公司第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公司于2007年10月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，承诺：自独一味股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理持有的独一味的股份，也不由独一味回购该部分股份。其他自然人股东雷付德、潘康、余盛、段志平、李育飞、姜延、米洁、施雪峰、吴天健、史晓明、祝文、史晓黎、芦才勇、林世喜、黄蕊、李平、李志祥、应传斌、罗曾霞、马兵、李丽霞、刘浚、黄英、郭凯、李世珍、潘宇、谌茂斌于2007年10月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，分别就所持本公司股份做出承诺：在独一味股票上市前及上市后三十六个月内，不转让所持独一味的股份。

作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌于2007年7月20日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》，分别就所持本公司股份做出承诺：在任职期间每年转让的独一味的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持独一味的股份。

四、发行人业务情况

（一）公司的主要业务

本公司主要从事中药研发、生产、销售服务，经营范围为：片剂、糖浆剂、颗粒剂、散剂、酒剂、硬胶囊剂、软胶囊剂、口服液、合剂、丸剂（微丸）、滴丸剂（含中药前处理、提取），其中本公司“独一味胶囊”在全国民族药销售量居前三位，在民族药处方药销售量居第一位，在止血镇痛类中成药销量中仅次于云南白药居第二位。

（二）主要产品情况及用途

公司生产的产品品种有独一味胶囊、独一味片、参芪五味子片、脉平片、前列安通片、平喘抗炎胶囊、止咳祛痰糖浆、复方杜仲片、豹骨木瓜酒、熊胆胶囊等32个品种，按产品系列分为独一味系列、参芪五味子系列和其他产品系列，其中独一味胶囊、参芪五味子片、脉平片、前列安通片、平喘抗炎胶囊、止咳祛痰糖浆等6个品种是全国独家产品；独一味胶囊、参芪五味子片、复方杜仲片、独一味片等4个品种是国家中药保护品种；独一味胶囊、参芪五味子片、脉平片、前列安通片等4个品种是国家医保品种。公司目前生产和销售的主要产品包括：

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（三）产品销售形式

本公司主要产品的营销采用专业化学术推广模式，参芪五味子片主要采用OTC市场销售模式。

（四）主要产品的主要原材料

公司主要生产用原材料为独一味草、南五味子、桃儿七，此外还有党参、黄芪、何首乌等中药材，生产辅料主要为乙醇、包衣粉、钛白粉（二氧化钛），包装材料主要为空心胶囊等。

（五）行业竞争情况及行业地位

中药产品的需求随着人们对天然、绿色、健康要求的提高日益增长，中药行业已成为我国国民经济中重要支柱和发展最快的行业之一。2000～2006年中药销售额年均增长率达19%，远高于同期国民经济的增长，2007年1－5月医药工业实现收入2146.24亿元，实现利润184.19亿元，医药工业整体收入同比增长21%，利润总额增长35.54%，其中，中药行业实现利润48.57亿元，同比增长40.93%。目前，公司核心产品民族药品牌——藏药独一味胶囊单一品种年销售额近亿元，已成为镇痛止血天然处方药物领域的领导品牌之一。按照疗效分类，独一味胶囊分属镇痛药和止血药两大市场，其容量巨大。2007年1－5月国内中药产值为476.61亿元，全国医院中药销售金额约210亿元，中药拥有广阔的市场发展空间和潜力，因此独一味胶囊以其独特的疗效和安全性，市场前景良好。

在国内整个镇痛止血领域的天然药物市场中，独一味胶囊面临的市场竞争主要来自2个方面：改剂仿制品（同类产品）以及替代品。

改剂仿制品：目前国家SFDA批准的同类仿制品批文众多，有软胶囊、颗粒、崩解片、糖衣片等等，各种剂型批文目前共有30个，最主要竞争剂型为软胶囊和颗粒，具体情况如下表：

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注：上述零售价为四川省挂网零售价。

从上表可知，公司的独一味胶囊与同类的片剂、软胶囊及颗粒剂相比，零售价及日费用相对较低，性价比较高，患者的医疗成本小，利于患者接受，便于医生处方。另外，公司采购的药材原材料有效成分含量高、质量稳定、生产工艺严格按照GMP标准。同时，公司的独一味胶囊收载入国家药典（2005年修订版），是国家中药保护品种、中药优质优价产品、国家基本药物目录品种、国家医保品种，且收载入中国药典2005年版，便于医生及患者接受。

替代品：替代品方面也拥有众多价格、功能接近的竞争产品，如：云南白药胶囊、云南红药胶囊、龙血竭胶囊等等众多活血化瘀药，具体产品如下表：

相关产品分析表

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由上表可知，独一味胶囊与同类止血止痛药物相比，镇痛止血作用明确，临床疗效较好，安全性高，且日服用费用低。

针对改剂仿制品（同类产品）以及替代品的竞争，公司将采取以下措施：

1、进行产品的二次研发，细分市场，扩大产品的适应范围，增大销量；加强独一味胶囊的品牌建设，通过品牌影响力，保证独一味胶囊的市场份额；

2、推进独一味草现代化产业基地建设，保证独一味原材料保质保量的供应，保证产品的品质和稳定的生产，以品质和服务赢得市场；

3、加强专业化学术推广力度，进一步扩大独一味胶囊的市场份额，以独一味胶囊的规模化优势，打败仿制品的竞争；

4、利用国家中成药优质优价政策，不断提高市场份额。

五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况

（一）商标使用权

本公司拥有“独一味”、“独二味”、“独三味”等商标，按商标种类分共计6件。具体情况如下：

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（二）已有专利

发明专利证书

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（三）许可经营权

1、药品生产许可证

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2、药品生产质量管理规范（GMP）证书

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3、药品注册批件

公司已取得国家药监局颁发的药品注册批件5个，具体情况如下：

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4、药品注册证

公司拥有国家药监局颁发的药品注册证27个，具体情况如下：

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5、中药保护品种

本公司以下中药产品获国家食品药品监督管理局颁发的《中药保护品种证书》，其中独一味胶囊等4个品种为中药保护品种。

中药保护品种汇总表

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6、国家医保品种

本公司有4种药品列入《国家基本医疗保险和工伤保险药品目录》。

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六、同业竞争与关联交易情况

（一）发行人控股股东、实际控制人控制的其他法人与发行人不存在同业竞争

1、发行人控股股东与发行人不存在同业竞争

本公司控股股东、实际控制人阙文彬控制的其他法人的经营范围及主要业务和资产见下表：

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成都优他制药有限责任公司目前尚处于开办期，未开展业务。该公司已承诺避免与本公司生产的产品及拓展后的产品和业务构成同业竞争。

本公司与本公司实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。为避免未来可能产生的同业竞争，2007年6月20日，公司实际控制人阙文彬出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺不会在中国境内或境外、以任何方式直接或间接从事对本公司的生产经营构成或可能构成竞争的业务或活动。

（二）关联交易情况

1、经常性关联交易

（1）最近三年及一期与关联方发生的经常性采购关联交易

根据信永中和会计师事务所有限责任公司出具的《审计报告》，独一味最近三年及一期与关联方发生的经常性采购关联交易情况如下：

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注：成都雅星贸易有限责任公司原为本公司实际控制人阙文彬持有90%股权的公司，2006年7月，阙文彬将其所持股权进行了转让，转让后，成都雅星贸易有限责任公司为本公司非关联方。

①独一味与成都雅星发生的采购关联交易

独一味近三年从成都雅星采购“独一味草”、“党参”、“黄芪”等中药材以及用于药品包装的包装材料，上述采购货物为独一味药品生产、包装的必须原料，采购定价按市场定价原则确定。

②独一味与恒康药业的采购关联交易

独一味近三年以市场公允价格从恒康药业采购独一味草等中药材，该等药材为独一味生产药品的必须原料，采购定价按市场定价原则确定。

（2）最近三年及一期与关联方发生的经常性销售关联交易

根据信永中和会计师事务所有限责任公司出具的《审计报告》，独一味最近三年及一期与关联方发生的日常销售关联交易情况如下：

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注：四川恒康药业有限责任公司原为本公司实际控制人阙文彬所控制的公司——四川恒康发展有限责任公司持有90%股权的公司，2006年7月，四川恒康发展有限责任公司将其所持股权进行了转让，转让后，四川恒康药业有限责任公司为本公司的非关联方。

（3）其他关联交易

公司于2007年7月1日，与成都优他签订了《房屋租赁合同》，租用成都优他位于成都市新成仁路锦江工业园开发区房屋。租赁面积601平方米，租赁期限：自2007年7月1日至2008年6月30日，租金59,820元。

（4）与关联交易相关的应收应付款项及未来交易变化

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由于成都雅星及恒康药业均已于2006年发生了股权转让，转让后与公司已不存在关联关系，未来也不会发生关联交易。

2、偶发性关联交易

（1）本公司向关联方提供资金

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（2）关联方向本公司提供资金

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（四）独立董事对报告期重大关联交易的意见

对于报告期关联交易，本公司独立董事均根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定发表了如下独立意见：

“发行人与关联方日常采购、销售的关联交易，符合发行人和全体股东的利益；交易双方遵循诚实信用、平等自愿、等价有偿以及公开、公平、公允的原则；具体的交易价格和交易量符合发行人2005年度股东大会审议通过的《关于对公司2006年与关联方发生关联交易进行预测的议案》所确定的交易价格和交易量，未发现有损害发行人和非关联股东利益的情形。”

七、董事、监事、高级管理人员

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本公司现任董事、监事、高级管理人员中，在本公司领取薪酬的人员所领薪酬包括工资、津贴及奖金等。

2006年度董事、监事及高管人员领取津贴或薪酬情况

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(下转封十一版)

    

    

    

    

    

    

    

    

每股面值（元）	发行价格（元）	发行费用（万元）	募集资金（万元）
1.00

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

股票种类	人民币普通股（A股）。
每股面值	人民币1.00元。
发行股数、占发行后总股本的比例	发行股数不超过2,340万股，占发行后总股本的比例不超过25.05%。
发行价格
标明计算基础和口径的市盈率	[ ]倍（按2006年年度净利润全面摊薄）
发行前和发行后每股净资产	发行前每股净资产1.81元（按2007年6月30日经审计数据计算）；发行后每股净资产[ ]元
标明计量基础和口径的市净率	－
发行方式与发行对象	采取网下向询价对象询价配售及网上资金申购定价发行相结合的方式；本次发行面向符合资格的询价对象，持有深圳证券交易所股票账户的境内自然人、法人等投资者（法律法规禁止者除外）。
本次发行股份的流通限制和锁定安排	本公司控股股东、实际控制人阙文彬承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任公司及雷付德等27位自然人承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。 作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌做出承诺：在任职期间每年转让的独一味的股份不超过所持该公司股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持独一味的股份。
承销方式	承销商余额包销
预计募集资金总额和净额
发行费用概算	上网发行费用： 万元 路演推介及信息披露费： 万元

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

中文名称：	甘肃独一味生物制药股份有限公司
英文名称：	Gansu Duyiwei Biological Pharmaceutical Co.,Ltd.
注册资本：	7,000万元
法定代表人：	阙文彬
设立日期：	2006年12月29日
公司住所及邮政编码：	甘肃康县王坝独一味工业园区；746500
办公地址及邮政编码：	成都市锦江工业开发区金石路456号；610063
电话及传真：	电话028-85950888；传真028-85950652
互联网网址：	www.duyiwei.com
电子邮箱：	gs_duyiwei@163.com

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

股东名称	职务	持股数 （万股）	持股比例
阙文彬	董事长	6160	88.00%
甘肃省陇南中医药研究有限责任公司	－	352	5.03%
雷付德	－	50	0.71%
潘 康	－	50	0.71%
余 盛	董事	45	0.64%
段志平	董事、总经理	30	0.43%
李育飞	监事会主席	25	0.36%
姜 延	－	20	0.29%
米 洁	－	20	0.29%
施雪峰	－	20	0.29%
吴天健	－	20	0.29%
史晓明	董事、副总经理	20	0.29%
祝 文	－	18	0.26%
史晓黎	－	18	0.26%
芦才勇	－	15	0.21%
林世喜	－	15	0.21%
黄 蕊	董事	15	0.21%
李 平	－	15	0.21%
李志祥	财务总监、副总经理	11	0.16%
应传斌	－	10	0.14%
罗曾霞	－	10	0.14%
马 兵	－	10	0.14%
李丽霞	－	10	0.14%
刘 浚	－	10	0.14%
黄 英	董事	8	0.11%
郭 凯	副总经理	6	0.09%
李世珍	－	6	0.09%
潘 宇	监事	6	0.09%
谌茂斌	副总经理	5	0.07%
合计	法人：1个 自然人：28个	7000	100%

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	药品名称	用                 途
1	独一味胶囊	活血止痛、化瘀止血。用于多种外科手术后地刀口疼痛、出血、外伤骨折，筋骨扭伤，风湿痹痛以及崩漏、痛经、牙龈肿痛、出血。
2	参芪五味子片	健脾益气、宁心安神。用于心悸气短，动则气喘易汗，少寐多梦，倦怠乏力，健忘。
3	脉平片	活血化瘀、用于淤血闭阻地胸痹、心痛病，症见：胸闷、胸痛、心悸，舌暗或瘀斑等，以及冠心病、心绞痛、高脂血症见上述症状者。
4	前列安通片	清热利湿，活血化瘀。用于湿热瘀阻证，症见：尿频、尿急，排尿不畅，小腹胀痛等。
5	平喘抗炎胶囊	降气化瘀，止咳平喘。用于痰浊阻肺证，症见：咽喉肿痛，咳嗽气喘，胸满痰多，腕腹胀痛，呼吸道感染，哮喘及气管炎见以上证候者
6	止咳祛痰糖浆	润肺祛痰，止咳定喘。用于伤风咳嗽，慢性支气管炎及支气管哮喘。

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

通用名	规格	盒装量	剂型	单位	生产企业	质量层次	零售价（元）
独一味胶囊	0.3克	24	硬胶囊	盒	甘肃独一味生物制药股份有限公司	GMP国产	18.6
独一味胶囊	0.3克	36	硬胶囊	盒	甘肃独一味生物制药股份有限公司	GMP国产	27.4
独一味软胶囊	0.58克/粒	24	软胶囊	盒	甘肃独一味生物制药股份有限公司	GMP国产	27.8
独一味颗粒	3克/袋	10	颗粒剂(无糖)	盒	甘肃独一味生物制药股份有限公司	GMP国产	31.5
独一味片	0.28克	24	薄膜衣片	盒	广州白云山制药股份有限公司广州白云山制药总厂	GMP国产	19.8
独一味分散片	0.5克	36	分散片	盒	江西南昌制药有限公司	GMP国产	34.6
独一味软胶囊	0.64克	24	软胶囊	盒	海南海神同州制药有限公司	GMP国产	27.8
独一味软胶囊	0.6克	24	软胶囊	盒	内蒙古康源药业有限公司	GMP国产	27.8
独一味软胶囊	0.55克	24	软胶囊	盒	江苏万高药业有限公司	GMP国产	27.8

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

产品名称	规格	功能主治及适应症	零售价格(元)	每日费用
独一味胶囊	0.3克*24片	活血止痛，化瘀止血。用于多种外科手术后的刀口疼痛、出血，外伤骨折，筋骨扭伤，风湿痹痛以及崩漏、痛经、牙龈肿痛、出血等。	18.6	3粒，3次/日;6.98元/天
龙血竭胶囊	0.3克*24片	活血散瘀，定痛止血，敛疮生肌。用于跌打损伤，瘀血作痛。	25	4-6粒，3次/日;12元/天
云南白药胶囊	0.25克*16片	止血化瘀、活血止痛。解毒消肿用于跌打损伤、淤血肿痛、吐血、咳血、便血、痔疮、崩漏下血、疮疡肿毒、软组织挫伤、闭合性骨折、支气管扩张及肺结核咳血，溃疡病出血，以及皮肤感染性疾病。	20.2	2粒，4次/日;10元/天
沈阳红药胶囊	0.25克*24片	活血止痛，去瘀生新。用于跌打损伤，瘀血肿痛，风湿麻木。	34.27	2粒，3次/日;5.72元/天
云南红药	0.25克*24片	止血镇痛，活血散瘀，祛风除湿。用于胃溃疡出血，支气管扩张咯血，功能性子宫出血，月经过多，眼底出血，眼结膜出血，鼻衄，痔疮出血，软组织挫伤，风湿性关节炎，风湿性腰腿痛等。	25	2粒，2次/日
止血镇痛胶囊	0.35克*20片	止血镇痛、化瘀消肿。用于跌打损伤、骨折、腰部扭伤疼痛，及功能性子宫出血，安节育环后出血，痛经。	29.7	2-3粒，3次/日;14元/天
活血止痛胶囊	0.25克*30片	活血散瘀，消肿止痛。用于跌打损伤，瘀血肿痛。	26.8	6粒，2次/日;10元/天
伤科接骨片	0.36克*36片	活血化瘀，消肿止痛，舒筋壮骨。骨于跌打损伤，闪腰岔气，伤筋动骨，瘀血肿痛，损伤红肿等症;对骨折患者需经复位后配合使用。	28.17	4片，3次/日;9.4元/天
三七血伤宁胶囊	30片	止血镇痛，祛瘀生新。用于瘀血阻滞、血不归经之各种出血证及瘀血肿痛。如胃、十二指肠溃疡出血，支气管扩张出血，肺结核咯血，功能性子宫出血，外伤及痔疮出血，妇女月经不调、痛经、经闭及月经血量过多、产后瘀血，胃痛，肋间神经痛等	28.8	1粒，3次/日;2.88元/天

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

发明名称	专利号	证书号	授权公告日	期限
独一味制剂中独一味含量的测定方法及测定标准	ZL 2003 1 0116835.5	253171	2006年3月8日	20年
一种中西药复方制剂及其制备方法	ZL 2004 1 0008757.1	261330	2006年4月19日	20年
一种中药软胶囊制剂及其制备工艺	ZL 2004 1 0037409.7	277147	2006年8月9日	20年
一种中药组合物的制备方法和质量控制方法	ZL 2004 1 0000915.9	304995	2007年1月24日	20年

    

    

    

    

    

    

    

    

证书编号	认证范围	发证机关	有效期限
甘HbZb20050002	片剂、糖浆剂、颗粒剂、散剂、酒剂、硬胶囊剂、软胶囊剂、口服液、合剂、丸剂（微丸）、滴丸剂（含中药前处理、提取）	甘肃省食品药品监督管理局	2010年12月31日

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	证书编号	认证范围	发证机关	有效期限
1	E2742	片剂、胶囊剂、颗粒剂、散剂、糖浆剂、酒剂	国家食品药品监督管理局	2008年10月22日
2	甘G0040	软胶囊剂	甘肃省食品药品监督管理局	2011年2月9日

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	药品名称	剂型	批件号	药品注册文号	批准日期	有效期
1	独一味颗粒	颗粒剂	2005S08356	国药准字Z20050671	2005年11月7日	2010年11月6日
2	独一味软胶囊	胶囊剂	2005S08209	国药准字Z20050608	2005年10月28日	2010年10月27日
3	参芪五味子胶囊	胶囊剂	2005S08259	国药准字Z20050654	2005年10月28日	2010年10月27日
4	参芪五味子颗粒	颗粒剂	2006S02548	国药准字Z20060268	2006年4月28日	2011年4月27日
5	宫瘤宁胶囊	胶囊剂	2006S05659	国药准字Z20060413	2006年7月18日	2011年7月17日

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	药品名称	剂型	编号	药品批准文号	批准日期
1	独一味胶囊	胶囊剂	174564	国药准字Z10970053	2002年7月10日
2	独一味片	片剂	174566	国药准字Z10920029	2002年7月10日
3	参芪五味子片	片剂	174576	国药准字Z62020288	2002年7月10日
4	参芪五味子糖浆	糖浆剂	174571	国药准字Z62020294	2002年7月10日
5	五味子颗粒	颗粒剂	174573	国药准字Z62020292	2002年7月10日
6	前列安通片	片剂（糖衣、薄膜衣）	174580	国药准字Z20025109	2002年11月30日
7	复方杜仲片	片剂	174554	国药准字Z62021383	2003年12月22日
8	盐酸小檗碱片	片剂	174556	国药准字Z62020213	2002年7月10日
9	小儿鞣酸小檗碱片	片剂	174557	国药准字Z62021048	2003年1月29日
10	脉平片	片剂	174563	国药准字Z20025366	2002年11月30日
11	止咳祛痰糖浆	糖浆剂	174574	国药准字Z20025040	2002年11月30日
12	止咳祛痰颗粒	颗粒剂	174555	国药准字Z62021375	2003年3月25日
13	鞣酸小檗碱	原料药	174558	国药准字H62020984	2003年3月25日
14	盐酸小檗碱	原料药	174559	国药准字H62020212	2002年7月10日
15	鞣酸小檗碱片	片剂	174560	国药准字H62021049	2003年3月25日
16	补肾强身片	片剂(薄膜衣、糖衣)	174561	国药准字Z62021199	2002年9月13日
17	熊胆胶囊	胶囊剂	174562	国药准字Z62020298	2002年7月10日
18	当归片	片剂	174575	国药准字Z62020289	2002年7月10日
19	三黄片	片剂	174577	国药准字Z62020290	2002年7月10日
20	元胡止痛片	片剂（糖衣、薄膜衣）	174567	国药准字Z62021200	2002年9月13日
21	五苓散	散剂	174568	国药准字Z62020297	2002年7月10日
22	麻杏止咳片	片剂（糖衣、薄膜衣）	174570	国药准字Z20027209	2002年11月30日
23	豹骨木瓜酒	酒剂	174572	国药准字Z62020293	2002年7月10日
24	五虎散	散剂	174578	国药准字Z62020296	2002年7月10日
25	胃益胶囊	胶囊剂	174565	国药准字Z62020291	2002年7月10日
26	益气安神片	片剂（糖衣、薄膜衣）	174579	国药准字Z20025491	2002年11月30日
27	平喘抗炎胶囊	胶囊剂	174569	国药准字Z20025441	2002年11月30日

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	药品名称	证书编号	级别
1	独一味胶囊	(2000)国药中保证字第131号	二
2	独一味片	(2001)国药中保证字第1671号	二
3	参芪五味子片	(2005)国药中保证字第1570号	二
4	复方杜仲片	(2004)国药中保证字第072－2号	二

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	药品名称	医保目录编号
1	独一味胶囊	民族药-6
2	参芪五味子片	272
3	脉平片	339
4	前列安通片	505

    

    

    

    

    

    

    

    

    

公司名称	经营范围	主要业务和资产
四川恒康发展有限责任公司	销售保健用品，体育用品，金属材料（不含稀贵金属），日用百货，五金交电、保健咨询	阙文彬持股98.78%
成都优他制药有限责任公司	片剂、颗粒剂、胶囊剂制造及销售	四川恒康持股95%

    

    

    

    

    

    

甘肃阳坝铜业有限责任公司	铜矿石、铜精矿采选、销售；金属材料、金属制品、机械电子、矿石采掘配件制造、销售	四川恒康持股94%
绵阳高新投资发展（集团）股份有限公司	基础设施建设投资、房地产开发投资；资产管理；管理咨询服务；各类实业投资，及法律法规允许经营的其他项目	四川恒康持股26.87%

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

关联方名称	2006年度		2005年度		2004年度
	金额（元）	比例	金额（元）	比例	金额（元）	比例
成都雅星贸易有限责任公司	13,348,585.30	16.17%	12,230,339.01	17.42%	8,026,909.67	11.97%
四川恒康药业有限责任公司	-	-	1,310,065.33	1.87%	-	-
合计	13,348,585.30	16.17%	13,540,404.34	19.29%	8,026,909.67	11.97%

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

关联方名称	2006年度		2005年度		2004年度
	金额（元）	比例	金额（元）	比例	金额（元）	比例
四川恒康药业有限责任公司	40,191,290.60	30.89%	26,912,581.20	26.85%	-	-
合计	40,191,290.60	30.89%	26,912,581.20	26.85%	-	-

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

关联方名称	科目名称	2007年6月30日	2006年12月31日	2005年12月31日	2004年12月31日
成都雅星贸易有限责任公司	其他应收款	-	8,100.00	-	-
	应付账款	-	1,588,402.07	2,059,657.51	3,141,903.00
四川恒康药业有限责任公司	应收账款	-	514,891.84	-	-
	预收账款	-	-	987,047.99	-

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

关联方	2007年1-6月		2006年度		2005年度		2004年度
	发生额	余额	发生额	余额	发生额	余额	发生额	余额
甘肃阳坝铜业有限责任公司	-	-	-700,000.00	-	700,000.00	700,000.00	-	-
合计	-	-	-700,000.00	-	700,000.00	700,000.00	-	-

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

关联方	2007年1-6月		2006年度
	发生额	余额	发生额	余额
四川恒康发展有限责任公司	-	-	0.35	-
四川贝力克贸易有限责任公司	-7,211,039.00	-	-8,818,700.00	7,211,039.00
合计	-7,211,039.00	-	-8,818,699.65	7,211,039.00

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

关联方	2005年度		2004年度
	发生额	余额	发生额	余额
四川恒康发展有限责任公司	-30,950,273.81	-0.35	15,690,818.87	30,950,273.46
四川贝力克贸易有限责任公司	16,029,739.00	16,029,739.00	-	-
合计	-14,920,534.81	16,029,738.65	15,690,818.87	30,950,273.46

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

姓名	职务	性别	年龄	任期起止日期	简要简历	兼职情况	持有公司股份的数量（万股）
阙文彬	董事长	男	44	2006年12月28日至2009年12 月27日	曾任中外合资成都恩威世亨制药有限公司销售经理。	现任四川恒康发展有限责任公司董事长、总裁。	6,160
段志平	董事、总经理	男	43	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任甘肃定西制药厂质监科副科长、企管科科长、副厂长、代理厂长、兰州制药厂厂长等职。	-	30
余盛	董事	男	36	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任西藏明珠股份有限公司任董事会秘书、四川奇峰集团总裁助理、北京海洋富帮投资有限公司总经理。	现任四川恒康发展有限责任公司总裁助理。	45
史晓明	董事、副总经理	男	41	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任成都飞机公司设计所技术员，成都制药二厂新药部山东市场主管。	-	20
黄蕊	董事	女	34	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任陕西省海外国际旅行社担任计调、营业部主任、经理。	现任四川恒康发展有限责任公司人力资源中心经理。	15
黄英	董事	女	36	2006年12月28日至2009年12 月27日	曾任云南白药集团公司市场部经理。		8
白慧良	独立董事	男	64	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任国家医药管理局生产调度局副处长、政策法规司副司长、司长、办公室任主任、国家食品医药监督管理局药品安全监管司司长等职。	现任中国非处方药物协会常务副会长	－
范自力	独立董事	男	43	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任四川省公安厅军事工业保卫处和经济犯罪侦察处科长等职。	现任四川高新志远律师事务所主任、四川省律师协会理事	－
黄友	独立董事	男	45	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任四川省财政厅财政法规会计制度处副处长等职。	现任四川省注册会计师协会秘书长、西南财经大学会计学院兼职副教授、硕士研究生导师和MPAcc导师、中国注册会计师协会常务理事等职务。	－
李育飞	监事会主席	男	31	2006年12月28日至2009年12 月27日	曾就职于成都市锦江区人民医院外科。	目前在四川恒康发展有限责任公司知识产权中心工作。	25
潘宇	监事	女	34	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任四川航空液压机械厂任会计主管、四川维奥制药有限公司任高级财务主管、四川赛思医药有限公司任财务经理等职。	现任四川恒康发展有限责任公司财务结算中心财务经理。	6
李仲岳	监事	男	34	2006年12月28日至2009年12 月27日	曾任职于康县长坝镇治安联防大队、司法所、法律服务所；康县云台派出所。目前在公司任职。	－	－
郭凯	副总经理	男	32	2006年12月28日至2009年12 月27日	曾就职于广汉北外医院、成都空军医院、成都恩威集团公司等单位。	－	6
李志祥	副总经理、财务总监	男	42	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任中国南车集团资阳机车厂财务主管、北京顺美服装成都分公司财务主管兼办公室主任、广东德赛集团财务经理、北京市建筑工程装饰公司西南分公司财务总监。	－	11
谌茂斌	副总经理	男	36	2006年12月28日至2009年12 月27日	历任海南省海口药厂任技术员、成都制药三厂任车间主任等职。	－	5
唐珂	董事会秘书	女	32	2007年5月31日至2010年5月30日	历任成都证券（现国金证券）投资研究中心任研究员、成都鹏博士科技股份有限公司任董事会证券事务代表、四川大通有限责任公司任财务经理、常务副总经理等职。	－	－

    

    

    

    

    

    

    

    

姓名	在公司职位	领取津贴或薪酬情况	金额
阙文彬	董事长	在本公司领取津贴	2.28万

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　　上海市福山路500号城建国际中心26楼

　　发行人声明

　　本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网站（http://www.sse.org.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。

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　　公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

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