关于增加开放式基金确权及代销机构的公告
根据国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)签署的开放式基金销售代理协议,自2008年2 月25日起,华泰证券将代理融鑫证券投资基金(简称“基金融鑫”,基金代码:184719)的确权业务,并将代理基金融鑫转型后的国投瑞银成长优选股票型证券投资基金(前端收费基金代码121008,以下简称“国投瑞银成长基金”)的前端销售业务,后端收费业务暂未开通。
国投瑞银成长基金由基金融鑫转型而成。基金融鑫自2008年1月10日终止上市后,原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额已转登记至国投瑞银基金管理有限公司,基金份额持有人需要对其持有的原基金融鑫基金份额进行确认和重新登记,方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回、转换、收益分配等业务。上述过程称之为“确权”。具体业务指引可参照本公司于2008年1月7日公告的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金(原融鑫基金)基金份额确权登记指引》。
咨询方式:
1、华泰证券客服电话:4008888168
2、华泰证券网站:www.htsc.com.cn
3、本公司客服电话:400-880-6868
4、本公司传真:(0755)82904048
5、本公司网站:www.ubssdic.com
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2008年2月22日
国投瑞银基金管理有限公司
关于旗下基金定期定额投资业务的公告
为满足广大投资者的需求,国投瑞银基金管理有限(简称“本公司”)就旗下管理的开放式基金开展定期定额投资业务相关事项公告如下:
一、本公司自2008年2月25日起开通国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金(以下简称“国投瑞银稳定基金”,基金代码:121009)和国投瑞银成长优选证券投资基金(以下简称:“国投瑞银成长基金”,前端业务基金代码:121008;后端业务基金代码:128008)的定期定额业务。
二、本次开通定期定额业务的代销机构:
代销机构名称 | 客服电话 | 网址 | 定投最低申购金额(元) |
中国银行 | 95566 | www.boc.cn | 100 |
中国建设银行 | 95533 | www.ccb.com | 100 |
交通银行 | 95559 | www.bankcomm.com | 500 |
中国邮政储蓄银行 | 11185 | www.cpsrb.com | 100 |
中国光大银行 | 95595 | www.cebbank.com | 100 |
招商银行 | 95555 | www.cmbchina.com | 300 |
深圳平安银行 | 40066-99999 或(0755)961202 | www.18ebank.com | 100 |
银河证券 | 4008-888-888 | www.chinastock.com.cn | 100 |
中信建投证券 | 4008888108 | www.csc108.com | 100 |
中银国际证券 | (021)68604866 | www.bocichina.com | 100 |
招商证券 | 95565、4008888111 | www.newone.com.cn | 300 |
广发证券 | (020)87555888转各网点 | www.gf.com.cn | 100 |
湘财证券 | 400-888-1551 | www.xcsc.com | 100 |
平安证券 | 95511 | www.pa18.com | 100 |
国盛证券 | (0791)6285337 | www.gsstock.com | 100 |
国泰君安证券 | 4008888666 | www.gtja.com | 100 |
联合证券 | 4008888555 | www.lhzq.com | 100 |
海通证券 | 400-8888-001 (021)962503 | www.htsec.com | 100 |
华安证券 | (0551)5161671 | www.hazq.com | 100 |
中信金通证券 | (0571)96598 | www.bigsun.com.cn | 200 |
中信万通证券 | (0532)96577 | www.zxwt.com.cn | 300 |
兴业证券 | (021)68419974 | www.xyzq.com.cn | 100 |
华泰证券 | (025)84457777 | www.htsc.com.cn | 300 |
注:以上机构列示中,国投瑞银成长优选基金的后端业务仅在建设银行开通。
三、本公司旗下其他基金定期定额投资业务开通情况
1、平安证券、华安证券将于2月25日同时开通本公司旗下国投瑞银融华基金(前端业务基金代码:121001)、国投瑞银瑞银景气基金(前端业务基金代码:121002)、国投瑞银核心基金(基金代码:121003)、国投瑞银创新基金(前端业务基金代码:121005)的定期定额投资业务。
2、国泰君安、银河证券、中信建投证券、招商证券、广发证券、海通证券、湘财证券、国盛证券、中信金通证券已开通了本公司旗下国投瑞银融华基金(前端业务基金代码:121001)、国投瑞银瑞银景气基金(前端业务基金代码:121002)、国投瑞银核心基金(基金代码:121003)、国投瑞银创新基金(前端业务基金代码:121005)的定期定额投资业务,其中中信建投证券和国盛证券均已开通了国投瑞银创新基金(后端业务基金代码:128005)的后端业务。
四、基金定期定额投资业务的具体业务规则以相关代销机构的业务规则为准。
五、本公司咨询方式:客户服务电话:400-880-6868,公司网站:www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
2008年2月22日
国投瑞银基金管理有限公司
关于国投瑞银成长优选基金
网上交易费率优惠的公告
国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“本公司”)管理的国投瑞银成长优选股票型证券投资基金(以下简称“国投瑞银成长优选基金”)将于2008年2月25日起参加本公司及相关代销机构的网上交易优惠活动。现将有关优惠信息作如下提示:
一、本公司网上交易优惠活动
基金名称 及代码 | 单笔金额(M) (单位:元) | 标准费率 | 建行龙卡储蓄卡、兴业卡及chinapay会员卡优惠费率 | 农行金穗卡促销期(至2008年6月30日止)优惠费率 | 农行金穗卡非促销期费率 |
国投瑞银成长优选基金(121008) | M(100万元 | 1.5% | 0.6% | 0.6% | 1.05% |
100万元≤M<500万元 | 1.0% | 0.6% | 0.6% | 0.7% | |
500万元≤M<1000万元 | 0.3% | 0.3% | 0.3% | 0.3% | |
M≥1000万元 | 每笔2000元 | 每笔2000元 | 每笔2000元 | 每笔2000元 |
注:1、表中优惠费率仅适用于前端收费业务模式。
2、详情参见本公司网站(www.ubssdic.com)《关于网上交易实施申购费率优惠的公告》(2007年4月12日)、《国投瑞银基金管理有限公司关于开通中国农业银行金穗卡基金网上交易业务及实施网上费率优惠的公告》(2007年12月3日)和《国投瑞银基金管理有限公司关于农行金穗卡网上直销申购优惠期延长的通知》(2008年1月3日)或拨打本公司客服电话:400-880-6868。
二、国投瑞银成长优选基金参加代销机构已有的优惠活动
优惠途径 | 优惠内容 | 优惠时间 | 咨询方式 | 公告信息 |
工商银行网上交易 | 原申购费率(含分级费率)高于0.6%(含)的,申购费率按8折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.8);原申购费率(含分级费率)低于0.6%的,则按原费率执行。 | 2007年9月29日—2008年3月31日 | 工行网址:www.icbc.com.cn 客服电话95588 | 工行网站《网上基金申购手续费8折优惠》 |
光大银行网上交易 | 申购费率在原申购费率基础上实行6折优惠,但优惠后的申购费率不低于0.6%。 | 2007年4月30日起 | 光大银行网址:www.cebbank.com 客服电话:95595 | 光大银行网站《关于通过网上银行申购基金优惠费率的公告》(2007年4月29日) |
光大银行基金定投业务 | 凡在活动期间发起的基金定投申购,投资人均享受基金定投申购费率8折优惠,优惠后申购费率不得低于0.6%。 | 2008年1月18日至7月18日 | 本公司网站《国投瑞银基金管理有限公司关于旗下基金参加中国光大银行基金定投费率优惠活动的公告》 | |
交通银行网上交易 | 原申购费率高于0.6%的,费率优惠至0.6%,原申购费率低于0.6%的,按原费率执行。 | 2007年10月17日起 | 交通银行网址www.bankcomm.com 客服电话:95559 | 交通银行网站首页《网上银行基金申购费率优惠》 |
邮储银行基金定投业务 | 对于在2007年12月20日至2008年6月19日期间成功办理的基金定投,约定申购基金的申购费率不为0的,定投申购费率享受8折优惠。(若因监管政策调整等原因邮储银行有权公告停止该优惠)。 | 2007年12月至2008年6月 | 邮储银行网址www.psbc.com 客服电话:11185 | 邮储银行网站“优惠活动”栏内:《关于开展定期定额投资优惠活动的公告》 |
中信建投网上交易 | 原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 | 2007年2月5日起 | 中信建投证券各网点 客服电话:4008888108 | 《中信建投证券关于开放式基金网上交易费率优惠的公告》(2007年2月2日中国证券报) |
广发证券网上交易 | 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 | 2007年4月23日起 | 广发证券各分支机构 | 上海证券报(2007年4月23日)《广发证券股份有限公司关于对基金网上交易费率进行优惠的公告》 |
兴业证券网上交易 | 原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 | 2007年8月1日起 | 总部(021)68419393转1259 网址www.xyzq.com.cn | 中国证券报(2007年8月1日)《兴业证券关于开放式基金网上交易费率优惠的公告》 |
申银万国证券非现场交易 | 通过互联网、电话等非现场交易方式申购的按原费率5折执行,最低优惠至0.6%;对于原费率低于0.6%的,按原费率执行。 | 2007年8月10日起 | 申银万国证券各网点 网址www.sw2000.com.cn. | 申银万国证券网站.首页《申银万国证券股份有限公司关于基金非现场交易费率实行优惠的公告》 |
联合证券网上交易 | 原手续费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原手续费费率低于0.6%的,则按原费率执行。 | 2007年8月20日起 | 客服电话4008888555 网址www.lhzq.com.cn | 证券时报(2007年8月20日)《联合证券有限责任公司关于开放式基金网上交易费率优惠的公告》 |
海通证券网上交易业务 | 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,按原费率执行。 | 2007年10月18日起 | 客服电话4008888001、021-962503 网址www.htsec.com; | 海通证券网站;《海通证券股份有限公司关于对基金网上交易费率优惠的公告 |
华泰证券网上交易 | 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的4折;原申购费率低于0.6%的,按原费率执行。 | 2007年11月12日起 | 客服电话:4008888168 网址www.htsc.com.cn | 华泰证券网站《华泰证券有限责任公司关于对基金申购网上交易费率进行优惠的公告》 |
国盛证券网上交易 | 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 | 2007年12月25日起 | 国盛证券各网点 网址www.gsstock.com | 中国证券报(2007年12月25日)《关于开放式基金网上交易费率优惠的公告》 |
湘财证券网上交易 | 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 | 2007年12月13日起 | 客服电话4008881551 网址www.xcsc.com | 中国证券报(2007年12月13日)《湘财证券关于开放式基金网上交易费率优惠的公告》 |
国泰君安网上交易 | 原申购费率高于0.6%的,最低优惠至0.6%,且不低于原费率的四折;原申购费率低于0.6%的,则按原费率执行。 | 2008年1月21日起 | 国泰君安证券客服电话400-8888-666 网址:www.gtja.com | 本公司网站,《国投瑞银基金管理公司关于参加国泰君安证券股份有限公司开放式基金网上交易申购费率优惠活动的公告》 |
提示:
国投瑞银成长优选基金参加以上机构网上交易优惠活动的解释权归相关代销机构,投资所涉具体业务的办理以上述机构发布的公告为准。如有疑问可按上述所列咨询方式咨询。
国投瑞银基金管理有限公司
2008年2月22日
国投瑞银基金管理有限公司
关于国投瑞银成长优选股票型证券投资基金
开放日常申购、赎回业务公告
根据《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》和《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金招募说明书》等的规定,国投瑞银基金管理有限公司定于2008年2月25日起开始办理国投瑞银成长优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的日常申购、赎回业务(本基金前端收费基金代码为121008,后端收费基金代码:128008,本公司直销中心和工商银行网点前端、后端收费基金代码相同为121008)。现将有关事项公告说明如下:
重要提示:
1、本基金是股票型证券投资基金,基金运作方式是契约型开放式,基金管理人和注册登记人为国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”、“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
2、本基金投资者范围为符合法律法规的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
3、本公告仅对本基金开放日常申购赎回业务相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在2008年1月7日《上海证券报》上的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金招募说明书》、《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》,或者登录本基金管理人网站(www.ubssdic.com)查阅本基金基金合同、招募说明书等资料。投资者还可通过拨打本基金管理人的客户服务电话(400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询本基金的相关事宜。
一、日常销售渠道与销售地点
1、直销机构
国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
电话:(0755)83575992 83575993
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓 曹丽丽
客户服务电话:400-880-6868
公司网站:www.ubssdic.com
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:95588,网址:www.icbc.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:95533,网址:www.ccb.com
(3)中国银行股份有限公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:95566,网址:www.boc.cn
(4)中国农业银行全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:95599,网址:www.abchina.com
(5)交通银行股份有限公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:95559,网址:www.bankcomm.com
(6)中国邮政储蓄银行有限责任公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:11185,网址:www.cpsrb.com
(7)中国光大银行股份有限公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:95595,网址:www.cebbank.com
(8)招商银行股份有限公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:95555,网址:www.cmbchina.com
(9)民生银行股份有限公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:95568,网址:www.cmbc.com.cn
(10)深圳发展银行股份有限公司各分行所辖城市指定网点,客服电话:95501,网址:www.sdb.com.cn
(11)深圳平安银行股份有限公司全国各分行所辖城市指定网点,客服电话:40066-99999(免长途费)或(0755)961202,网址:www.18ebank.com
(12)中国银河证券股份有限公司全国各指定营业部,客服电话:4008-888-888,网址:www.chinastock.com.cn
(13)国信证券有限责任公司全国各指定营业部,客服电话:8008108868,网址:www.guosen.com.cn
(14)中信建投证券有限公司全国各指定营业部,客服电话:4008888108,网址:www.csc108.com
(15)中银国际证券有限公司全国各指定营业部,电话:(021)68604866,网址:www.bocichina.com
(16)申银万国证券股份有限公司全国各指定营业部,客服电话:(021)962505,网址:www.sw2000.com.cn
(17)招商证券股份有限公司全国各指定营业部,客服电话:95565、4008888111,网址:www.newone.com.cn
(18)广发证券股份有限公司全国各指定营业部,电话:(020)87555888转各营业网点,网址:www.gf.com.cn
(19)湘财证券有限责任公司全国各指定营业部,客服电话:400-888-1551,网址:www.xcsc.com
(20)平安证券有限责任公司全国各指定营业部,客服电话:95511,网址:www.pa18.com
(21)国盛证券有限责任公司全国各指定营业部,电话:(0791)6285337,网址:www.gsstock.com
(22)国泰君安证券股份有限公司全国各指定营业部,客服电话:4008888666,网址:www.gtja.com
(23)光大证券股份有限公司全国各指定营业部,电话:10108998,网址:www.ebscn.com
(24)联合证券有限责任公司全国各指定营业部,客服电话:4008888555,网址:www.lhzq.com
(25)海通证券股份有限公司全国各指定营业部,客服电话:400-8888-001、(021)962503,网址:www.htsec.com
(26)华安证券有限责任公司全国各指定营业部,客服电话:(0551)5161671,网址:www.hazq.com
(27)中信金通证券有限责任公司全国各指定营业部,客服电话:(0571)96598,网址:www.bigsun.com.cn
(28)中信万通证券有限责任公司全国各指定营业部,客服电话:(0532)96577,网址:www.zxwt.com.cn
(29)兴业证券股份有限公司全国各指定营业部,客服电话:(021)68419974,网址:www.xyzq.com.cn
3、本基金管理人若调整直销机构和代销机构,将及时公告,敬请投资者留意。上述代销机构的各地代销网点及联系方法详见各代销机构在地方媒体上刊登的公告。
二、日常申购、赎回安排
(一)本基金办理日常申购、赎回业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日(本基金管理人公告暂停申购时除外)。
开放时间为:每个基金开放日的9:30-15:00。(投资者在15:00 以后提出申购、赎回申请的,其基金份额申购赎回价格为下一开放日的相应价格)
由于各销售机构系统及业务安排等原因,具体业务办理时间可能有所不同,请详见各销售机构的具体规定。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,本基金管理人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应报中国证监会备案,并在实施日前2 个工作日在至少一家指定媒体公告。
(二)申购与赎回的数额限制
1、本基金在中国工商银行代销网点的首次单笔申购最低金额为人民币5,000元,追加申购的单笔最低金额为人民币1,000元;其它销售机构网点的首次单笔申购最低金额为人民币1,000元,追加申购的单笔最低金额为人民币1,000元;各销售机构可根据自己的情况调整首次申购最低金额和追加申购最低金额限制,但均不得低于1,000元;定期定额投资的最低金额限制以相关机构的业务规则为准。
2、基金份额持有人在销售机构赎回本基金的单笔赎回申请不得低于500份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足500份的,在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(三)申购费与赎回费费率
1、本基金的申购费率
本基金按申购费交纳时间分为前端申购和后端申购两种模式。目前,后端申购业务仅在本公司直销中心、中国工商银行、中国建设银行办理,如有新增机构,本公司将及时公告。
(1)前端申购费率
申购金额(M) | 申购费率 |
M<100万元 | 1.5% |
100万元≤M<500万元 | 1.0% |
500万元≤M<1000万元 | 0.3% |
M≥1000万元 | 每笔2000元 |
(2)后端申购费率
持有时间(Y) | 申购费率 |
Y<1年 | 1.8% |
1年≤Y<2年 | 1.6% |
2年≤Y<3年 | 1.2% |
3年≤Y<4年 | 0.8% |
4年≤Y<5年 | 0.4% |
Y≥5年 | 0 |
注:上表中,1年按365天计算。
申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资者选择红利再投资所转成的基金份额不收取申购费用。
2、本基金的赎回费率
本基金的赎回费率为:
持有时间(T) | 赎回费率 |
T<1年 | 0.5% |
1≤T<2年 | 0.25% |
T≥2年 | 0 |
注:上表中,1年按365天计算。
赎回费用由基金赎回人承担,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。
(四)基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
(五)基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人按相关监管部门要求履行相关手续后可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。基金管理人须在新费率实施前2日在至少一家指定媒体公告。
三、基金份额净值公告
从2008年1月14日本基金由融鑫基金成功转型起,本基金管理人已在每个开放日通过中国证监会指定的信息披露媒体、本基金管理人的网站及客户服务系统等媒介上公布本基金上一个开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,且同时通过深圳交易所的行情发布系统揭示净值,揭示的基金代码为“161208”,基金简称为“国投成长”。
从2008年2月25日起,本基金将通过各销售机构及指定网点营业场所在每个开放日公布本基金上一个开放日(上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日)的基金份额净值和基金份额累计净值,敬请投资者留意。
四、本基金管理人已推出和建设银行、农业银行、兴业银行、银联电子支付服务有限公司合作开发的基金网上交易业务,广大投资者可持建行龙卡储蓄卡、农行金穗卡、兴业银行兴业卡和ChinaPay会员卡登录本基金管理人网站办理本基金网上交易业务。
五、由于部分投资者在开户时填写的地址不够准确完整,造成该部分投资者未收到本基金的开户和认购确认单。本基金管理人特此提示,请各位投资者核对开户信息,如发现错误请到开户网点办理地址更正手续或者与本基金管理人客户服务中心联系(400-880-6868)。
风险提示:本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2008年2月22日
国投瑞银基金管理有限公司
关于国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
暂停大额申购业务的公告
为保护现有持有人利益,根据《基金合同》的约定,国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2008年2月25日起暂停国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码121009)1000万元(含)以上的申购业务,其他业务正常办理。
本基金恢复大额申购业务的具体时间将另行公告。
投资者可登陆本公司网站(www.ubssdic.com)或拨打客服电话(400-880-6868(免长途))咨询相关信息。
国投瑞银基金管理有限公司
2008年2月22日