7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
股改承诺及履行情况：
| 股东名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 |
| 云南冶金集团总公司 | (1)持有的非流通股自获得上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易；（2）在（1）项承诺期满后，每年通过上海证券交易所挂牌交易出售股份数量占驰宏锌锗股份总数的比例不超过百分之十；（3）通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份 。 | 履行中 |
| 云南富盛铅锌矿有限公司 | (1)持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易；（2）通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份 。 | 已履行完毕 |
| 会泽县国有持股经营有限责任公司 | ||
| 云南省以礼河实业有限公司 | ||
| 昆明理工大学 |
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
§8 监事会报告
§9 财务报告
9.1 审计意见
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 审计意见全文 | |
| 中国 北京 2008年3月3日 | |
9.2 财务报表
合并资产负债表
2007年12月31日
编制单位: 云南驰宏锌锗股份有限公司单位: 元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 289,000,015.75 | 127,667,909.78 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 81,359,541.52 | 5,686,236.00 | |
| 应收账款 | 94,371,842.86 | 43,916,156.37 | |
| 预付款项 | 154,602,041.28 | 206,759,458.03 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 18,009,468.50 | 6,399,443.67 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,848,315,291.86 | 1,646,276,543.15 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 2,485,658,201.77 | 2,036,705,747.00 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 23,527,102.87 | 1,468,866.31 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,425,470,527.87 | 2,405,598,338.25 | |
| 在建工程 | 181,171,508.55 | 86,526,935.30 | |
| 工程物资 | 9,196,928.32 | 10,901,505.10 | |
| 固定资产清理 | 1,163,501.86 | ||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 102,319,884.28 | 11,548,998.07 | |
| 开发支出 | 664,319.97 | ||
| 商誉 | 46,296,929.03 | ||
| 长期待摊费用 | 13,941,987.80 | ||
| 递延所得税资产 | 20,917,152.97 | 4,320,013.90 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,824,669,843.52 | 2,520,364,656.93 | |
| 资产总计 | 5,310,328,045.29 | 4,557,070,403.93 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 699,300,000.00 | 326,300,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 20,000,000.00 | 113,000,000.00 | |
| 应付账款 | 242,258,243.57 | 508,347,630.79 | |
| 预收款项 | 112,687,482.85 | 103,088,723.76 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 322,294,717.47 | 239,495,542.54 | |
| 应交税费 | 42,211,370.12 | 34,247,412.94 | |
| 应付利息 | 2,692,800.50 | 2,027,664.63 | |
| 应付股利 | 72,739,398.30 | ||
| 其他应付款 | 84,673,887.08 | 52,096,208.38 | |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 310,000,000.00 | ||
| 其他流动负债 | 5,000,000.00 | ||
| 流动负债合计 | 1,841,118,501.59 | 1,451,342,581.34 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 364,600,000.00 | 774,600,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | 2,277,151.02 | 4,265,169.02 | |
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 366,877,151.02 | 778,865,169.02 | |
| 负债合计 | 2,207,995,652.61 | 2,230,207,750.36 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 390,000,000.00 | 195,000,000.00 | |
| 资本公积 | 1,006,464,420.83 | 1,006,664,333.23 | |
| 减：库存股 | |||
| 盈余公积 | 300,146,021.81 | 178,922,150.75 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,355,752,820.65 | 945,982,558.82 | |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,052,363,263.29 | 2,326,569,042.80 | |
| 少数股东权益 | 49,969,129.39 | 293,610.77 | |
| 所有者权益合计 | 3,102,332,392.68 | 2,326,862,653.57 | |
| 负债和所有者权益总计 | 5,310,328,045.29 | 4,557,070,403.93 |
公司法定代表人:董英 主管会计工作负责人:陈进 会计机构负责人:张杰
母公司资产负债表
2007年12月31日
编制单位: 云南驰宏锌锗股份有限公司单位: 元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 202,006,098.97 | 83,434,041.71 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 81,359,541.52 | 3,316,236.00 | |
| 应收账款 | 112,384,213.24 | 30,231,944.52 | |
| 预付款项 | 173,459,039.03 | 193,692,868.54 | |
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 11,614,259.29 | 22,562,971.14 | |
| 存货 | 1,812,174,362.13 | 1,521,813,345.09 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 2,392,997,514.18 | 1,855,051,407.00 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 180,642,270.76 | 667,503,697.21 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,333,234,438.46 | 1,743,402,932.34 | |
| 在建工程 | 140,975,267.94 | 61,441,261.70 | |
| 工程物资 | 8,110,195.36 | 8,305,318.45 | |
| 固定资产清理 | 1,163,501.86 | ||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 18,390,466.55 | 10,402,725.01 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 15,056,569.43 | 1,869,380.13 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,697,572,710.36 | 2,492,925,314.84 | |
| 资产总计 | 5,090,570,224.54 | 4,347,976,721.84 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 689,300,000.00 | 320,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 20,000,000.00 | 113,000,000.00 | |
| 应付账款 | 258,046,520.88 | 466,864,408.81 | |
| 预收款项 | 76,725,804.85 | 87,041,627.95 | |
| 应付职工薪酬 | 312,784,001.27 | 227,725,465.13 | |
| 应交税费 | 37,300,706.75 | 4,294,334.84 | |
| 应付利息 | 2,692,800.50 | 2,016,923.13 | |
| 应付股利 | |||
| 其他应付款 | 75,168,218.71 | 38,827,279.38 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 310,000,000.00 | ||
| 其他流动负债 | 5,000,000.00 | ||
| 流动负债合计 | 1,787,018,052.96 | 1,259,770,039.24 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 364,600,000.00 | 774,600,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | 2,277,151.02 | 3,970,460.25 | |
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 366,877,151.02 | 778,570,460.25 | |
| 负债合计 | 2,153,895,203.98 | 2,038,340,499.49 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 390,000,000.00 | 195,000,000.00 | |
| 资本公积 | 1,006,464,420.83 | 1,006,664,333.23 | |
| 减：库存股 | |||
| 盈余公积 | 300,146,021.81 | 178,922,150.75 | |
| 未分配利润 | 1,240,064,577.92 | 929,049,738.37 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,936,675,020.56 | 2,309,636,222.35 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,090,570,224.54 | 4,347,976,721.84 |
公司法定代表人:董英 主管会计工作负责人:陈进 会计机构负责人:张杰
合并利润表
2007年1-12月
单位: 元 币种:人民币
编制单位: 云南驰宏锌锗股份有限公司
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | 6,110,667,512.46 | 4,502,119,100.05 | |
| 其中：营业收入 | 6,110,667,512.46 | 4,502,119,100.05 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 4,592,607,273.57 | 3,387,170,021.56 | |
| 其中：营业成本 | 3,991,704,016.31 | 2,984,716,100.55 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 营业税金及附加 | 48,555,010.70 | 31,032,128.79 | |
| 销售费用 | 115,567,883.60 | 93,310,216.54 | |
| 管理费用 | 266,806,189.00 | 218,262,785.32 | |
| 财务费用 | 81,031,152.09 | 56,511,927.99 | |
| 资产减值损失 | 88,943,021.87 | 3,336,862.37 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 167,809.26 | -23,646.57 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 167,809.26 | -23,646.57 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,518,228,048.15 | 1,114,925,431.92 | |
| 加：营业外收入 | 6,667,643.14 | 1,262,356.03 | |
| 减：营业外支出 | 22,518,106.01 | 7,242,435.77 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | 5,303,313.58 | 1,130,512.95 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,502,377,585.28 | 1,108,945,352.18 | |
| 减：所得税费用 | 193,119,386.10 | 71,190,319.87 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,309,258,199.18 | 1,037,755,032.31 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 1,310,994,132.89 | 1,037,738,269.31 | |
| 少数股东损益 | -1,735,933.71 | 16,763.00 | |
| 六、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 3.3615 | 3.1289 | |
| （二）稀释每股收益 | 3.3615 | 3.1289 |
公司法定代表人:董英 主管会计工作负责人:陈进 会计机构负责人:张杰
母公司利润表
2007年1-12月
编制单位: 云南驰宏锌锗股份有限公司单位: 元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | 5,839,370,868.47 | 4,378,049,619.94 | |
| 减：营业成本 | 4,445,999,129.99 | 3,285,122,998.10 | |
| 营业税金及附加 | 45,653,676.56 | 30,249,241.85 | |
| 销售费用 | 113,869,339.73 | 91,209,628.03 | |
| 管理费用 | 222,043,211.37 | 208,137,731.00 | |
| 财务费用 | 81,226,768.03 | 56,641,543.41 | |
| 资产减值损失 | 87,046,727.27 | 1,206,189.28 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 167,809.26 | 4,162,330.34 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 167,809.26 | 4,156,330.64 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,393,539,547.74 | 1,097,088,952.18 | |
| 加：营业外收入 | 6,626,267.14 | 1,262,356.03 | |
| 减：营业外支出 | 13,931,549.47 | 6,549,673.22 | |
| 其中：非流动资产处置净损失 | 3,131,252.05 | 1,130,512.95 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,386,234,265.41 | 1,091,801,634.99 | |
| 减：所得税费用 | 173,995,554.80 | 69,042,423.16 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,212,238,710.61 | 1,022,759,211.83 |
公司法定代表人:董英 主管会计工作负责人:陈进 会计机构负责人:张杰
合并现金流量表
2007年1-12月
单位:元 币种:人民币
编制单位: 云南驰宏锌锗股份有限公司
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,849,369,084.90 | 5,102,919,440.83 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置交易性金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | 717.55 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 27,719,010.90 | 14,226,299.42 | |
| 经营活动现金流入小计 | 6,877,088,813.35 | 5,117,145,740.25 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,243,956,036.91 | 3,749,029,778.54 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 628,818,278.02 | 393,114,537.27 | |
| 支付的各项税费 | 834,794,046.75 | 474,770,683.18 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 238,211,495.74 | 39,048,716.61 | |
| 经营活动现金流出小计 | 5,945,779,857.42 | 4,655,963,715.60 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 931,308,955.93 | 461,182,024.65 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 6,000.00 | 6,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 142,034,913.27 | 1,188,601.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 128,820,013.75 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 142,040,913.27 | 130,014,614.75 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 484,400,429.86 | 411,672,216.51 | |
| 投资支付的现金 | 19,394,875.79 | 1,410,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 503,795,305.65 | 413,082,216.51 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -361,754,392.38 | -283,067,601.76 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 49,500,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 49,500,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 749,300,000.00 | 470,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3,700,000.00 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 798,800,000.00 | 473,700,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 480,250,000.00 | 410,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 726,075,643.13 | 190,604,977.48 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 696,814.45 | 11,650,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,207,022,457.58 | 612,254,977.48 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -408,222,457.58 | -138,554,977.48 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 161,332,105.97 | 39,559,445.41 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 127,667,909.78 | 88,108,464.37 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 289,000,015.75 | 127,667,909.78 |
公司法定代表人:董英 主管会计工作负责人:陈进 会计机构负责人:张杰
母公司现金流量表
2007年1-12月
编制单位: 云南驰宏锌锗股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,467,460,208.90 | 5,000,689,181.46 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 44,450,212.73 | 12,897,865.00 | |
| 经营活动现金流入小计 | 6,511,910,421.63 | 5,013,587,046.46 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,163,901,152.00 | 3,668,650,759.97 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 592,154,947.57 | 379,806,296.38 | |
| 支付的各项税费 | 729,131,798.08 | 458,849,177.64 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 244,150,045.84 | 36,802,847.47 | |
| 经营活动现金流出小计 | 5,729,337,943.49 | 4,544,109,081.46 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 782,572,478.14 | 469,477,965.00 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 3,510,261.39 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 6,000.00 | 6,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 76,983,633.27 | 1,188,601.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 80,499,894.66 | 1,194,601.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 273,480,034.10 | 380,859,503.11 | |
| 投资支付的现金 | 19,528,999.10 | 1,410,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 80,208,000.00 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 373,217,033.20 | 382,269,503.11 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -292,717,138.54 | -381,074,902.11 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 739,300,000.00 | 470,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3,700,000.00 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 739,300,000.00 | 473,700,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 470,000,000.00 | 410,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 639,886,467.89 | 140,545,410.98 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 696,814.45 | 11,650,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,110,583,282.34 | 562,195,410.98 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -371,283,282.34 | -88,495,410.98 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 118,572,057.26 | -92,348.09 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 83,434,041.71 | 83,526,389.80 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 202,006,098.97 | 83,434,041.71 |
公司法定代表人:董英 主管会计工作负责人:陈进 会计机构负责人:张杰
合并所有者权益变动表
2007年1-12月
编制单位: 云南驰宏锌锗股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 | ||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | |||
| 一、上年年末余额 | 195,000,000.00 | 1,022,390,354.94 | 179,946,244.24 | 940,172,255.98 | 244,866.91 | 2,337,753,722.07 | |||
| 加：会计政策变更 | -15,726,021.71 | -1,024,093.49 | 5,810,302.84 | 48,743.86 | -10,891,068.50 | ||||
| 前期差错更正 | |||||||||
| 二、本年年初余额 | 195,000,000.00 | 1,006,664,333.23 | 178,922,150.75 | 945,982,558.82 | 293,610.77 | 2,326,862,653.57 | |||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 195,000,000.00 | -199,912.40 | 121,223,871.06 | 409,770,261.83 | 49,675,518.62 | 775,469,739.11 | |||
| （一）净利润 | 1,310,994,132.89 | -1,735,933.71 | 1,309,258,199.18 | ||||||
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | -199,912.40 | -199,912.40 | |||||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | |||||||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | 432,392.90 | 432,392.90 | |||||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | |||||||||
| 4．其他 | -632,305.30 | -632,305.30 | |||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -199,912.40 | 1,310,994,132.89 | -1,735,933.71 | 1,309,058,286.78 | |||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 51,411,452.33 | 51,411,452.33 | |||||||
| 1．所有者投入资本 | 51,411,452.33 | 51,411,452.33 | |||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||
| （四）利润分配 | 195,000,000.00 | 121,223,871.06 | -901,223,871.06 | -585,000,000.00 | |||||
| 1．提取盈余公积 | 121,223,871.06 | -121,223,871.06 | |||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | 195,000,000.00 | -780,000,000.00 | -585,000,000.00 | ||||||
| 4．其他 | |||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 390,000,000.00 | 1,006,464,420.83 | 300,146,021.81 | 1,355,752,820.65 | 49,969,129.39 | 3,102,332,392.68 | |||
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 上年同期金额 | ||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | |||
| 一、上年年末余额 | 160,000,000.00 | 397,796,854.94 | 76,469,483.53 | 87,180,142.17 | 228,103.91 | 721,674,584.55 | |||
| 加：会计政策变更 | -3,324,557.05 | 176,746.04 | 3,340,068.52 | 48,743.86 | 241,001.37 | ||||
| 前期差错更正 | |||||||||
| 二、本年年初余额 | 160,000,000.00 | 394,472,297.89 | 76,646,229.57 | 90,520,210.69 | 276,847.77 | 721,915,585.92 | |||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 35,000,000.00 | 612,192,035.34 | 102,275,921.18 | 855,462,348.13 | 16,763.00 | 1,604,947,067.65 | |||
| （一）净利润 | 1,037,738,269.31 | 16,763.00 | 1,037,755,032.31 | ||||||
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | -956,500.00 | -956,500.00 | |||||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | |||||||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | |||||||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | |||||||||
| 4．其他 | -956,500.00 | -956,500.00 | |||||||
| 上述（一）和（二）小计 | -956,500.00 | 1,037,738,269.31 | 16,763.00 | 1,036,798,532.31 | |||||
| （三）所有者投入和减少资本 | 35,000,000.00 | 613,148,535.34 | 648,148,535.34 | ||||||
| 1．所有者投入资本 | 35,000,000.00 | 613,148,535.34 | 648,148,535.34 | ||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||
| （四）利润分配 | 102,275,921.18 | -182,275,921.18 | -80,000,000.00 | ||||||
| 1．提取盈余公积 | 102,275,921.18 | -102,275,921.18 | |||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -80,000,000.00 | -80,000,000.00 | |||||||
| 4．其他 | |||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 195,000,000.00 | 1,006,664,333.23 | 178,922,150.75 | 945,982,558.82 | 293,610.77 | 2,326,862,653.57 | |||
公司法定代表人:董英 主管会计工作负责人:陈进 会计机构负责人:张杰
母公司所有者权益变动表
2007年1-12月
编制单位: 云南驰宏锌锗股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 | |||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 195,000,000.00 | 1,022,390,354.94 | 179,946,244.24 | 938,266,579.70 | 2,335,603,178.88 | |
| 加：会计政策变更 | -15,726,021.71 | -1,024,093.49 | -9,216,841.33 | -25,966,956.53 | ||
| 前期差错更正 | ||||||
| 二、本年年初余额 | 195,000,000.00 | 1,006,664,333.23 | 178,922,150.75 | 178,922,150.75 | 929,049,738.37 | 2,309,636,222.35 |
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 195,000,000.00 | -199,912.40 | 121,223,871.06 | 311,014,839.55 | 627,038,798.21 | |
| （一）净利润 | 1,212,238,710.61 | 1,212,238,710.61 | ||||
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | -199,912.40 | -199,912.40 | ||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | ||||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | 432,392.90 | 432,392.90 | ||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | ||||||
| 4．其他 | -632,305.30 | -632,305.30 | ||||
| 上述（一）和（二）小计 | -199,912.40 | 1,212,238,710.61 | 1,212,038,798.21 | |||
| （三）所有者投入和减少资本 | ||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||
| 3．其他 | ||||||
| （四）利润分配 | 195,000,000.00 | 121,223,871.06 | -901,223,871.06 | -585,000,000.00 | ||
| 1．提取盈余公积 | 121,223,871.06 | -121,223,871.06 | ||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | 195,000,000.00 | -780,000,000.00 | -585,000,000.00 | |||
| 3．其他 | ||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||
| 4．其他 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 390,000,000.00 | 1,006,464,420.83 | 300,146,021.81 | 1,240,064,577.92 | 2,936,675,020.56 | |
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 上年同期金额 | |||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 160,000,000.00 | 397,796,854.94 | 76,469,483.53 | 86,975,733.35 | 721,242,071.82 | |
| 加：会计政策变更 | -3,324,557.05 | 176,746.04 | 1,590,714.37 | -1,557,096.64 | ||
| 前期差错更正 | ||||||
| 二、本年年初余额 | 160,000,000.00 | 394,472,297.89 | 76,646,229.57 | 88,566,447.72 | 719,684,975.18 | |
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 35,000,000.00 | 612,192,035.34 | 102,275,921.18 | 840,483,290.65 | 1,589,951,247.17 | |
| （一）净利润 | 1,022,759,211.83 | 1,022,759,211.83 | ||||
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | -956,500.00 | -956,500.00 | ||||
| 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 | ||||||
| 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | ||||||
| 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | ||||||
| 4．其他 | -956,500.00 | -956,500.00 | ||||
| 上述（一）和（二）小计 | -956,500.00 | 1,022,759,211.83 | 1,021,802,711.83 | |||
| （三）所有者投入和减少资本 | 35,000,000.00 | 613,148,535.34 | 648,148,535.34 | |||
| 1．所有者投入资本 | 35,000,000.00 | 613,148,535.34 | 648,148,535.34 | |||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||
| 3．其他 | ||||||
| （四）利润分配 | 102,275,921.18 | -182,275,921.18 | -80,000,000.00 | |||
| 1．提取盈余公积 | 102,275,921.18 | -102,275,921.18 | ||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -80,000,000.00 | -80,000,000.00 | ||||
| 3．其他 | ||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||
| 4．其他 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 195,000,000.00 | 1,006,664,333.23 | 178,922,150.75 | 929,049,738.37 | 2,309,636,222.35 | |
公司法定代表人:董英 主管会计工作负责人:陈进 会计机构负责人:张杰
9.3 本报告期会计政策、会计估计和核算方法变更的说明。
1、会计政策变更影响:
按照《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五至十九条和《企业会计准则解释第1号》的规定，本公司在首次执行日对账务报表的相关项目进行追溯调整，涉及的内容主要包括：
根据企业会计准则解释第1号第七条第（二）款“企业在首次执行日以前已经持有的对子公司长期股权投资，应在首次执行日进行追溯调整，视同该子公司自最初即采用成本法核算。执行新会计准则后，应当按照子公司宣告分派现金股利或利润中应分得的部分，确认投资收益。”本公司按此规定进行了追溯调整。
对于资产、负债的账面价值和计税基础不同形成的暂时性差异，确认相应的递延所得税资产或负债，并调整期初留存收益。
2006年12月31日，本公司同一控制下企业合并产生的长期股权投资差额的摊余金额15,199,948.71元，调减了2007年1月1日长期股权投资15,199,948.71元。
本公司对应收款项、存货、固定资产的账面价值与计税基础的差额计算递延所得税资产，调增了2007年1月1日递延所得税资产4,320,013.90元，其中本公司享有4,271,270.04元，少数股东享有48,743.86元。
上述调整分别调减了2007年1月1日资本公积15,726,021.71元，调减盈余公积1,022,980.12元，调增未分配利润5,820,323.16元。归属于少数股东的权益增加48,743.86元。
2、其他
本年对云南冶金集团进出口有限公司的增资，持股比例由0.57%提高到20%，核算方法由成本法转为权益法，并进行追溯调整。调减2007年1月1日长期股权投资11,133.69元，调减盈余公积1,113.37元，调减未分配利润10,020.32元，调减2006年度投资收益29,646.57元。
9.4 本报告期无会计差错更正。
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明。
9.5．1与上年末比本年新增合并单位3家：
| 新增子公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 本公司合计持股比例% | 本公司合计享有的表决权比例% | 本期新增 子公司的原因 |
| 宁南三鑫矿业开发有限公司 | 四川宁南县 | 铅锌矿采选 | 90 | 90 | 现金收购90%股权 |
| 呼伦贝尔驰宏矿业有限公司 | 内蒙古呼伦贝尔市 | 国内外贸易及投资 | 40 | 40 | 现金出资新设 |
| 红河驰宏矿业有限责任公司 | 云南建水县 | 矿产品购销 | 55 | 55 | 现金出资新设 |
9.5．2本年减少合并单位1家：
| 原子公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 本公司合计持股比例% | 本公司合计享有的表决权比例% | 本期不再成为子公司的原因 |
| 云南立鑫有色金属有限公司 | 云南曲靖市 | 有色金属冶炼 | 100 | 100 | 由本公司吸收合并 |
本公司于2006年11月1日通过子公司云南省昭通市铅锌矿间接拥有云南立鑫有色金属有限公司100%的股权。2007年1月4日，经第三届董事会第三次（临时）会议《关于吸收合并云南立鑫有色金属有限公司的议案》通过，确定合并基准日为2007年1月1日。本公司按照被合并方的账面价值进行入账处理。
2007年1月4日，经第三届董事会第三次（临时）会议审议通过《关于收购宁南三鑫矿业开发有限公司股权的议案》，确定本公司出资5000万元收购宁南三鑫矿业开发有限公司90%的股权。
董事长：董英
云南驰宏锌锗股份有限公司
2008年3月6日