7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
| 序号 | 证券 品种 | 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额 （万元） | 持有数量 （万股） | 期末账面值 （万元） | 占期末证券总投资比例（%） | 报告期损益 （万元） |
| 1 | 可转债 | 733104 | 上汽转债 | 11,112.70 | 111.13 | 11,112.70 | 4.01 | 0.00 |
| 2 | 可转债 | 110598 | 大荒转债 | 3,526.80 | 35.27 | 4,832.77 | 1.74 | 1,305.97 |
| 3 | 股票 | 600761 | 安徽合力 | 3,922.28 | 110.00 | 4,123.90 | 1.49 | 201.62 |
| 4 | 股票 | 000002 | 万科A | 4,238.17 | 130.00 | 3,749.20 | 1.35 | -488.97 |
| 5 | 股票 | 002123 | 荣信股份 | 1,726.61 | 32.21 | 2,976.11 | 1.07 | 1,249.50 |
| 6 | 股票 | 600036 | 招商银行 | 3,220.03 | 72.00 | 2,853.36 | 1.03 | -366.67 |
| 7 | 股票 | 601088 | 中国神华 | 2,872.25 | 43.43 | 2,849.24 | 1.03 | -23.01 |
| 8 | 股票 | 600102 | 莱钢股份 | 2,432.66 | 130.00 | 2,581.80 | 0.93 | 149.14 |
| 9 | 股票 | 600028 | 中国石化 | 2,416.21 | 100.00 | 2,343.00 | 0.85 | -73.21 |
| 10 | 股票 | 601939 | 建设银行 | 1,993.74 | 200.00 | 1,970.00 | 0.71 | -23.74 |
| 期末持有的其他证券投资 | 221,034.89 | 63,512.25 | 237,816.11 | 85.79 | 13,014.93 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 168,264.01 | |||
| 合计 | 258,496.34 | 64,476.29 | 277,208.19 | 100.00 | 183,209.57 | |||
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额（万元） | 占该公司股权比例（%） | 期末账面值 （万元） | 报告期损益（万元） | 报告期所有者权益变动（万元） | 会计核算 科目 | 股份 来源 |
| 000012 | 南玻A | 64,000.00 | 6.73 | 136,320.00 | - | 54,240.00 | 可供出售 | 增发 |
| 601088 | 中国神华 | 70,226.62 | 0.10 | 119,605.42 | - | 37,034.10 | 可供出售 | 申购 |
| 601006 | 大秦铁路 | 19,192.78 | 0.14 | 47,397.00 | - | 21,153.16 | 可供出售 | 申购 |
| 601601 | 中国太保 | 22,587.00 | 0.11 | 31,703.38 | - | 6,828.54 | 可供出售 | 申购 |
| 600266 | 北京城建 | 9,350.00 | 1.48 | 25,502.40 | - | 9,085.73 | 可供出售 | 购买 |
| 600299 | 蓝星新材 | 19,530.00 | 1.24 | 19,160.00 | - | -277.50 | 可供出售 | 增发 |
| 601919 | 中国远洋 | 3,766.15 | 1.04 | 18,946.22 | - | 11,385.05 | 可供出售 | 申购 |
| 600031 | 三一重工 | 13,200.00 | 0.40 | 18,252.00 | - | 3,789.00 | 可供出售 | 增发 |
| 600336 | 澳柯玛 | 7,730.46 | 7.53 | 17,915.15 | - | 7,638.51 | 可供出售 | 拍卖 |
| 002024 | 苏宁电器 | 10,621.56 | 0.14 | 14,340.54 | - | 2,789.24 | 可供出售 | 购买 |
| 其他 | 200,342.30 | - | 265,007.61 | - | 62,249.78 | - | - | |
| 合计 | 440,546.88 | - | 714,149.72 | - | 215,915.61 | - | - | |
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
| 所持对象名称 | 初始投资金额 （万元） | 持有数量 （万股） | 占该公司股权比例 （%） | 期末账面值 （万元） | 报告期损益（万元） | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份 来源 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 288.52 | 152.08 | 0.04 | 288.52 | - | - | 长期股权投资 | 转让、增资 |
| 建投中信资产管理有限责任公司 | 57,000.00 | 57,000.00 | 30.00 | 42,000.00 | - | - | 长期股权投资 | 新设 |
| 中信标普指数信息服务（北京）有限公司 | 401.35 | USD50.00 | 50.00 | 131.90 | -183.81 | - | 长期股权投资 | 新设 |
| 合计 | 57,689.87 | - | - | 42,420.42 | -183.81 | - | - | - |
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
| 期初股份数量 （万股） | 报告期买入/ 卖出股份数量（万股） | 期末股份数量 （万股） | 使用的资金数量 （万元） | 产生的投资收益 （万元） | |
| 买入 | 24,275.33 | 143,331.46 | 33,844.30 | 1,369,724.56 | 15,913.04 |
| 卖出 | - | 133,762.49 | - | 1,815,943.70 | 504,009.73 |
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作，公司财务情况、募集资金使用、收购、出售资产交易和关联交易等不存在问题。
§9 财务报告
9.1 审计意见
| 中国 北京 中国注册会计师：陈 珊 2008年3月13日 |
9.2 资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表
合并及母公司资产负债表
编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元
| 项目 | 附注号 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 | |||
| 合并 | 母公司 | |||||
| 附注六 | 附注七 | 合并数 | 母公司 | 合并数 | 母公司 | |
| 资产： | ||||||
| 货币资金 | 1 | 122,588,920,647.00 | 49,043,651,573.00 | 36,686,756,477.31 | 19,257,391,986.62 | |
| 其中：客户资金存款 | 105,067,024,060.42 | 37,876,557,082.13 | 29,296,688,734.61 | 13,072,002,585.33 | ||
| 结算备付金 | 2 | 12,690,354,587.43 | 4,801,491,492.73 | 10,490,662,778.60 | 3,285,555,118.20 | |
| 其中：客户备付金 | 11,605,088,010.79 | 4,471,624,968.04 | 9,652,924,379.16 | 2,896,624,329.86 | ||
| 拆出资金 | 3 | 5,000,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | - | - | |
| 交易性金融资产 | 4 | 2,772,081,914.78 | 1,820,816,338.80 | 1,937,111,697.89 | 838,493,275.15 | |
| 买入返售金融资产 | 5 | 15,231,894,168.41 | 8,586,355,865.71 | 4,189,125,026.89 | - | |
| 应收利息 | 7,817,200.54 | 1,196,808.87 | 2,292,869.53 | - | ||
| 存出保证金 | 6 | 12,974,069,566.75 | 12,119,887,371.61 | 1,163,620,114.01 | 985,338,276.12 | |
| 可供出售金融资产 | 7 | 12,905,770,835.11 | 10,846,372,990.75 | 2,721,140,712.06 | 2,542,618,536.38 | |
| 长期股权投资 | 8 | 1 | 638,840,162.84 | 5,426,846,202.30 | 1,185,874,023.79 | 3,722,392,502.50 |
| 投资性房地产 | 74,693,639.68 | 74,693,639.68 | 77,089,610.18 | 77,089,610.18 | ||
| 在建工程 | 9 | 494,684,632.00 | 492,967,584.00 | 246,545,560.00 | 246,545,560.00 | |
| 固定资产 | 10 | 899,404,572.40 | 123,514,493.38 | 481,553,739.76 | 101,939,622.32 | |
| 无形资产 | 135,222,125.27 | 33,048,235.88 | 125,568,458.84 | 27,965,549.67 | ||
| 其中：交易席位费 | 83,264,781.28 | 15,793,163.81 | 94,637,333.55 | 17,414,971.44 | ||
| 商誉 | 11 | 739,151,640.95 | - | 225,356,564.40 | - | |
| 递延所得税资产 | 12 | 260,853,202.19 | 254,805,801.11 | 69,110,180.22 | 54,974,752.94 | |
| 其他资产 | 13 | 2,240,122,782.16 | 70,426,061.51 | 4,319,045,849.43 | 81,077,559.66 | |
| 资产合计 | 189,653,881,677.51 | 98,696,074,459.33 | 63,920,853,662.91 | 31,221,382,349.74 | ||
| 负债： | ||||||
| 短期借款 | 15 | 149,820,800.00 | - | 50,233,500.00 | - | |
| 交易性金融负债 | 16 | 1,866,560,000.00 | 1,866,560,000.00 | 249,022,000.00 | 249,022,000.00 | |
| 卖出回购金融资产款 | 17 | 420,407,097.84 | 59,749,260.33 | 2,300,438,986.30 | - | |
| 代理买卖证券款 | 18 | 117,805,514,162.08 | 42,643,140,049.74 | 41,826,736,512.89 | 16,033,692,561.05 | |
| 代理承销证券款 | 19 | 51,361,059.98 | 51,361,059.98 | 30,570,718.91 | 30,570,718.91 | |
| 应付职工薪酬 | 20 | 4,847,942,237.14 | 2,576,813,969.18 | 652,382,285.12 | 364,988,838.01 | |
| 应交税费 | 21 | 4,256,657,002.91 | 1,116,303,439.20 | 697,706,211.13 | 380,454,917.36 | |
| 应付利息 | 50,770,153.10 | 50,350,000.00 | 52,240,790.46 | 51,291,963.97 | ||
| 预计负债 | 29,641,694.26 | - | 29,030,000.00 | - | ||
| 长期借款 | - | - | 200,934,000.00 | - | ||
| 应付债券 | 22 | 1,950,000,000.00 | 1,950,000,000.00 | 1,950,000,000.00 | 1,950,000,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 12 | 1,667,626,547.03 | 1,455,591,429.40 | 56,838,153.75 | 9,857,584.12 | |
| 其他负债 | 23 | 2,534,155,434.60 | 646,937,191.40 | 1,958,827,428.43 | 241,744,480.84 | |
| 负债合计 | 135,630,456,188.94 | 52,416,806,399.23 | 50,054,960,586.99 | 19,311,623,064.26 | ||
| 股东权益 | ||||||
| 股本 | 24 | 3,315,233,800.00 | 3,315,233,800.00 | 2,981,500,000.00 | 2,981,500,000.00 | |
| 资本公积 | 25 | 33,177,202,760.39 | 32,637,075,909.94 | 6,195,670,343.65 | 6,196,707,080.18 | |
| 盈余公积 | 26 | 1,836,920,437.24 | 1,539,064,817.87 | 732,289,239.26 | 719,894,203.38 |
| 一般风险准备 | 27 | 2,870,188,582.09 | 2,159,636,734.69 | 526,973,187.31 | 514,578,151.43 | |
| 未分配利润 | 28 | 10,399,886,288.83 | 6,628,256,797.60 | 2,055,488,993.45 | 1,497,079,850.49 | |
| 归属于母公司股东权益合计 | 51,599,431,868.55 | 46,279,268,060.10 | 12,491,921,763.67 | 11,909,759,285.48 | ||
| 少数股东权益 | 29 | 2,423,993,620.02 | - | 1,373,971,312.25 | - | |
| 股东权益合计 | 54,023,425,488.57 | 46,279,268,060.10 | 13,865,893,075.92 | 11,909,759,285.48 | ||
| 负债和股东权益合计 | 189,653,881,677.51 | 98,696,074,459.33 | 63,920,853,662.91 | 31,221,382,349.74 |
公司负责人：王东明 主管会计工作负责人兼总会计师兼会计机构负责人：倪军
合并及母公司利润表
编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 2007年度 | 2006年度 | |||
| 合并 | 母公司 | |||||
| 附注六 | 附注七 | 合并数 | 母公司 | 合并数 | 母公司 | |
| 营业收入 | ||||||
| 手续费及佣金净收入 | 30 | 2 | 18,956,119,725.89 | 6,277,362,870.37 | 3,768,117,785.11 | 1,681,501,703.96 |
| 其中：代理买卖证券业务净收入 | 13,377,642,352.73 | 3,667,488,281.80 | 2,652,706,017.95 | 745,969,226.38 | ||
| 证券承销业务净收入 | 2,193,889,909.68 | 1,808,870,701.57 | 976,310,758.52 | 900,514,147.08 | ||
| 受托客户资产管理业务净收入 | 30.1 | 161,536,389.77 | 161,536,389.77 | 35,018,330.50 | 35,018,330.50 | |
| 基金管理费收入 | 2,029,116,746.94 | - | - | - | ||
| 基金销售收入 | 313,554,248.80 | - | - | - | ||
| 利息净收入 | 31 | 3 | 990,917,380.69 | 418,412,787.30 | 261,994,086.87 | 92,007,368.29 |
| 投资收益 | 32 | 4 | 7,575,636,114.89 | 5,534,025,472.53 | 1,564,406,231.61 | 1,228,461,118.40 |
| 其中：对子公司的投资收益 | - | 16,200,000.00 | - | - | ||
| 对联营企业和合营企业的投资收益 | 9,108,856.41 | (1,838,125.69) | 31,082,326.64 | 31,092,740.09 | ||
| 公允价值变动收益 | 33 | 5 | 3,351,154,147.58 | 3,368,151,287.74 | 176,389,769.57 | 36,934,955.41 |
| 汇兑损失 | (50,417,759.77) | (40,032,452.39) | (17,240,303.71) | (14,762,387.16) | ||
| 其他业务收入 | 47,704,515.03 | 13,311,306.12 | 237,183,871.69 | 206,588,407.44 | ||
| 营业收入合计 | 30,871,114,124.31 | 15,571,231,271.67 | 5,990,851,441.14 | 3,230,731,166.34 | ||
| 营业支出 | ||||||
| 营业税金及附加 | 34 | 1,321,633,464.72 | 541,820,811.10 | 277,699,300.84 | 151,214,872.02 | |
| 业务及管理费 | 35 | 6 | 9,530,748,419.98 | 4,012,699,195.65 | 2,179,865,815.44 | 927,159,029.86 |
| 资产减值损失 | 36 | 146,837,212.94 | 151,525,689.98 | 142,643,213.37 | (977,353.81) | |
| 其他业务成本 | 8,960,179.30 | 4,748,639.56 | 6,115,329.66 | 5,286,000.97 | ||
| 营业支出合计 | 11,008,179,276.94 | 4,710,794,336.29 | 2,606,323,659.31 | 1,082,682,549.04 | ||
| 营业利润 | 19,862,934,847.37 | 10,860,436,935.38 | 3,384,527,781.83 | 2,148,048,617.30 | ||
| 加：营业外收入 | 37 | 59,203,782.12 | 646,519.46 | 26,245,447.65 | 8,807,790.75 | |
| 减：营业外支出 | 38 | 17,965,875.74 | 7,715,203.01 | 11,868,746.32 | 4,410,727.40 | |
| 利润总额 | 19,904,172,753.75 | 10,853,368,251.83 | 3,398,904,483.16 | 2,152,445,680.65 | ||
| 减：所得税费用 | 39 | 6,358,386,888.46 | 2,594,488,564.17 | 812,635,703.93 | 378,749,991.93 | |
| 净利润 | 13,545,785,865.29 | 8,258,879,687.66 | 2,586,268,779.23 | 1,773,695,688.72 | ||
| 归属于：母公司股东的净利润 | 12,388,521,279.25 | 2,434,646,513.02 | ||||
| 少数股东损益 | 1,157,264,586.04 | 151,622,266.21 | ||||
| 每股收益 | 40 | |||||
| 基本每股收益 | 4.01 | 0.89 | ||||
| 稀释每股收益 | 4.01 | 0.89 |
公司负责人：王东明 主管会计工作负责人兼总会计师兼会计机构负责人：倪军
合并及母公司现金流量表
编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元
| 附注 | 2007年度 | 2006年度 | ||||
| 合并 | 母公司 | |||||
| 附注六 | 附注七 | 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||||||
| 处置交易性金融资产净增加额 | 1,351,658,115.02 | (296,940,821.37) | 179,723,294.81 | 1,925,500,430.94 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 21,615,021,203.61 | 7,205,723,099.44 | 4,275,521,432.77 | 1,913,377,105.62 | ||
| 拆入资金净增加额 | 103,001,800.00 | - | 50,233,500.00 | - | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 75,978,777,649.19 | 26,609,447,488.69 | 30,695,552,084.60 | 11,770,442,007.93 | ||
| 代理承销证券收到的现金净额 | 20,790,341.07 | 20,790,341.07 | 25,985,924.41 | 25,985,924.41 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 44 | 9,367,313,528.25 | 6,371,840,407.94 | 1,198,099,349.35 | 990,551,750.43 | |
| 经营活动现金流入小计 | 108,436,562,637.14 | 39,910,860,515.77 | 36,425,115,585.94 | 16,625,857,219.33 | ||
| 回购业务资金净减少额 | 12,870,350,220.25 | 8,500,925,685.22 | 2,621,622,260.12 | 569,432,267.31 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 1,930,736,014.01 | 473,505,307.10 | 343,377,566.35 | 115,411,736.89 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,808,404,440.02 | 587,452,218.17 | 587,574,136.41 | 226,264,090.84 | ||
| 支付的各项税费 | 3,639,603,841.94 | 1,774,827,417.24 | 482,910,794.72 | 250,425,725.35 | ||
| 拆出资金净增加额 | 5,000,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | - | - | ||
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 45 | 15,505,821,731.83 | 12,292,937,455.75 | 2,139,977,506.24 | 1,347,236,381.17 | |
| 经营活动现金流出小计 | 40,754,916,248.05 | 28,629,648,083.48 | 6,175,462,263.84 | 2,508,770,201.56 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 67,681,646,389.09 | 11,281,212,432.29 | 30,249,653,322.10 | 14,117,087,017.77 | ||
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||||||
| 收回投资收到的现金 | 36,353,031.15 | 30,552,637.98 | 308,325.00 | 308,325.00 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 | 12,995,556.09 | 5,960,040.97 | 74,192,887.42 | 41,843,917.84 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | - | 16,200,000.00 | 31,082,326.64 | 31,092,740.09 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 227,111,356.01 | - | - | - | ||
| 投资活动现金流入小计 | 276,459,943.25 | 52,712,678.95 | 105,583,539.06 | 73,244,982.93 | ||
| 处置可供出售金融资产净减少额 | 2,121,249,230.72 | 2,037,674,120.60 | (303,756,257.77) | 1,603,197,015.78 | ||
| 投资支付的现金 | 976,301,148.22 | 1,925,181,918.28 | 557,513,558.05 | 480,498,582.92 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 634,267,991.57 | 325,798,534.46 | 464,683,554.64 | 297,818,923.96 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 89,852,934.58 | 7,749,547.46 | - | - | ||
| 投资活动现金流出小计 | 3,821,671,305.09 | 4,296,404,120.80 | 718,440,854.92 | 2,381,514,522.66 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | (3,545,211,361.84) | (4,243,691,441.85) | (612,857,315.86) | (2,308,269,539.73) | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||||||
| 吸收投资收到的现金 | 25,003,006,158.00 | 24,999,998,958.00 | 4,645,000,000.00 | 4,645,000,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 3,007,200.00 | - | - | - | ||
| 发行债券收到的现金 | - | - | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - | - | - | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 25,003,006,158.00 | 24,999,998,958.00 | 6,145,000,000.00 | 6,145,000,000.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 200,934,000.00 | - | - | - | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 688,400,000.00 | 677,600,000.00 | 339,903,531.39 | 321,550,352.25 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 10,800,000.00 | - | - | - | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 23,807,000.34 | 23,807,000.34 | 4,503,829.28 | 4,503,829.28 |
| 筹资活动现金流出小计 | 913,141,000.34 | 701,407,000.34 | 344,407,360.67 | 326,054,181.53 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 24,089,865,157.66 | 24,298,591,957.66 | 5,800,592,639.33 | 5,818,945,818.47 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | (123,299,949.97) | (33,916,987.19) | (26,063,661.22) | (16,948,260.55) | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 88,103,000,234.94 | 31,302,195,960.91 | 35,411,324,984.35 | 17,610,815,035.96 | ||
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 46,911,380,216.89 | 22,542,947,104.82 | 11,500,055,232.54 | 4,932,132,068.86 | ||
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 43 | 135,014,380,451.83 | 53,845,143,065.73 | 46,911,380,216.89 | 22,542,947,104.82 |
公司负责人：王东明 主管会计工作负责人兼总会计师兼会计机构负责人：倪军
合并及母公司现金流量表（续）
编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元
| 补充资料 | 2007年度 | 2006年度 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 1.将净利润调节为经营活动现金流量： | ||||
| 净利润 | 13,545,785,865.29 | 8,258,879,687.66 | 2,586,268,779.23 | 1,773,695,688.72 |
| 加：资产减值准备 | 146,837,212.94 | 151,525,689.98 | 142,643,213.37 | (977,353.81) |
| 固定资产折旧 | 136,619,709.48 | 33,341,595.05 | 146,912,883.25 | 27,217,577.01 |
| 无形资产摊销 | 28,545,579.90 | 7,844,101.56 | 32,513,086.44 | 2,928,871.56 |
| 长期待摊费用摊销 | 46,529,998.86 | 12,200,144.88 | 17,892,048.62 | 8,986,868.28 |
| 处置固定资产、无形资产和其他资产的损失（收益以括号填列） | (1,323,720.67) | (8,453.28) | 3,451,788.19 | 826,744.71 |
| 公允价值变动损失（收益以括号填列） | (3,351,154,147.58) | (3,368,151,287.74) | (176,389,769.57) | (36,934,955.41) |
| 财务费用 | 81,300,000.00 | 81,300,000.00 | 53,147,500.00 | 53,147,500.00 |
| 投资损失（收益以括号填列） | (4,515,165,129.71) | (3,901,113,671.92) | (385,961,187.00) | (373,257,111.16) |
| 递延所得税资产减少（增加以括号填列） | (191,504,055.04) | (199,831,048.17) | (36,236,598.54) | (36,392,770.70) |
| 递延所得税负债增加 | 799,162,278.02 | 839,349,812.07 | 47,881,391.28 | 1,787,861.65 |
| 经营性应收项目的减少（增加以括号填列） | (25,999,290,990.24) | (25,529,184,409.03) | (6,930,708,170.13) | 764,948,285.72 |
| 经营性应付项目的增加 | 86,955,303,787.84 | 34,895,060,271.23 | 34,748,238,356.96 | 11,931,109,811.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 67,681,646,389.09 | 11,281,212,432.29 | 30,249,653,322.10 | 14,117,087,017.77 |
| 2.现金及现金等价物净变动情况： | ||||
| 现金期末余额 | 122,324,025,864.40 | 49,043,651,573.00 | 36,420,717,438.29 | 19,257,391,986.62 |
| 减：现金期初余额 | 36,420,717,438.29 | 19,257,391,986.62 | 10,221,913,352.79 | 4,365,873,126.44 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 12,690,354,587.43 | 4,801,491,492.73 | 10,490,662,778.60 | 3,285,555,118.20 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 10,490,662,778.60 | 3,285,555,118.20 | 1,278,141,879.75 | 566,258,942.42 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 88,103,000,234.94 | 31,302,195,960.91 | 35,411,324,984.35 | 17,610,815,035.96 |
公司负责人：王东明 主管会计工作负责人兼总会计师兼会计机构负责人：倪军
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√适用 □不适用
| 2006年底，公司根据新会计准则，制定了会计政策，于2007年1月份经董事会批准，在公司范围内实施。 此外，根据财政部和中国证监会最新发布的关于执行新会计准则的相关规定，公司对前期已披露的2007年期初资产负债表相关项目及金额做出了变更或调整，具体情况详见与本报告同日刊登的《2007年期初合并资产负债表审定数与已披露2007年期初合并数差异说明》。 |
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√适用 □ 不适用
| 截止2007年12月31日，公司拥有全资子公司5家，即中信金通证券有限责任公司、中信基金管理有限责任公司、华夏基金管理有限公司、金石投资有限公司和中证期货经纪有限公司；拥有控股子公司4家，即中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券国际有限公司和深圳市中信联合创业投资有限公司，上述9家全部为合并报表单位。其中，华夏基金、中信基金、金石投资、中证期货和深圳中信联合创投为报告期内新增报表合并单位。 |
§10 按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）的要求披露的信息
10.1 主要财务数据与财务指标
单位：元
| 项目 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 | 增减百分比（%） |
| 货币资金 | 122,588,920,647.00 | 36,686,756,477.31 | 234.15 |
| 结算备付金 | 12,690,354,587.43 | 10,490,662,778.60 | 20.97 |
| 交易性金融资产 | 2,772,081,914.78 | 1,937,111,697.89 | 43.10 |
| 可供出售金融资产 | 12,905,770,835.11 | 2,721,140,712.06 | 374.28 |
| 长期股权投资 | 638,840,162.84 | 1,185,874,023.79 | -46.13 |
| 资产总额 | 189,653,881,677.51 | 63,920,853,662.91 | 196.70 |
| 代理买卖证券款 | 117,805,514,162.08 | 41,826,736,512.89 | 181.65 |
| 交易性金融负债 | 1,866,560,000.00 | 249,022,000.00 | 649.56 |
| 负债总额 | 135,630,456,188.94 | 50,054,960,586.99 | 170.96 |
| 股本 | 3,315,233,800.00 | 2,981,500,000.00 | 11.19 |
| 未分配利润 | 10,399,886,288.83 | 2,055,488,993.45 | 405.96 |
| 2007年 | 2006年 | 增减百分比（%） | |
| 手续费及佣金净收入 | 18,956,119,725.89 | 3,768,117,785.11 | 403.07 |
| 利息净收入 | 990,917,380.69 | 261,994,086.87 | 278.22 |
| 投资收益 | 7,575,636,114.89 | 1,564,406,231.61 | 384.25 |
| 公允价值变动收益 | 3,351,154,147.58 | 176,389,769.57 | 1799.86 |
| 营业支出 | 11,008,179,276.94 | 2,606,323,659.31 | 322.36 |
| 利润总额 | 19,904,172,753.75 | 3,398,904,483.16 | 485.61 |
| 净利润 | 12,388,521,279.25 | 2,434,646,513.02 | 408.84 |
10.1.1 母公司的净资本及相关风险控制指标
根据中国证监会的要求，从2006年11月1日起，公司按《证券公司风险控制指标管理办法》（中国证监会令第34号）要求计算净资本，母公司2007年12月31日净资本为40,674,519,770.55元，较2006年12月31日相同口径调整计算的净资本9,887,631,831.75元增加了311.37%，主要原因：一、报告期内公司增发股票，募集资本金；二、公司年内盈利，引起所有者权益增加。
单位：元
| 项 目 | 2007年12月31日 | 2006年12月31日 |
| 净资本 | 40,674,519,770.55 | 9,887,631,831.75 |
| 净资产 | 46,279,268,060.10 | 11,909,759,285.48 |
| 净资本/各项风险准备之和（%） | 3844.11 | 2463.25 |
| 净资本/净资产（%） | 87.89 | 83.02 |
| 净资本/负债（%） | 416.16 | 301.64 |
| 净资产/负债（%） | 473.51 | 363.33 |
| 净资本/营业部家数 | 992,061,457.82 | 247,190,795.79 |
| 自营股票规模/净资本（%） | 16.56 | 9.52 |
| 证券自营业务规模/净资本（%） | 17.93 | 12.98 |
10.2 公司各项主营业务的经营情况
10.2.1代理买卖证券情况
合并数据
| 证券种类 | 2007年交易额（亿元） | 2006年交易额（亿元） | ||||
| 上海证券交易所 | 深圳证券交易所 | 市场份额 | 上海证券交易所 | 深圳证券交易所 | 市场份额 | |
| 股票 | 50,612.47 | 23,555.24 | 8.08% | 9,117.83 | 4,618.86 | 7.67% |
| 基金 | 961.93 | 740.48 | 10.42% | 134.25 | 146.34 | 7.68% |
| 权证 | 5,342.13 | 3,312.71 | 5.57% | 1,835.17 | 718.76 | 6.45% |
| 其他债券 | 366.46 | 71.25 | 12.64% | 305.06 | 28.10 | 10.22% |
注：上表数据来源于沪深交易所。
母公司数据
| 证券种类 | 2007年交易额（亿元） | 2006年交易额（亿元） | ||||
| 上海证券交易所 | 深圳证券交易所 | 市场份额 | 上海证券交易所 | 深圳证券交易所 | 市场份额 | |
| 股票 | 16,804.03 | 7,869.42 | 2.69% | 3,333.88 | 1,537.42 | 2.72% |
| 基金 | 239.47 | 273.68 | 3.14% | 53.49 | 55.87 | 2.99% |
| 权证 | 1,189.32 | 740.69 | 1.24% | 510.30 | 219.00 | 1.84% |
| 其他债券 | 248.86 | 31.60 | 8.10% | 220.06 | 14.70 | 7.20% |
注：上表数据来源于沪深交易所。
（2）证券承销业务经营情况
合并数据
| 承销方式 | 证券名称 | 承销次数 | 承销金额（万元） | 承销收入（万元） | |||
| 2007年 | 历年累计 | 2007年 | 历年累计 | 2007年 | 历年累计 | ||
| 主承销 | 新股发行 | 13 | 80 | 6,840,881.03 | 12,821,053.13 | 122,783.38 | - |
| 增发新股 | 9 | 19 | 3,091,777.89 | 4,611,581.40 | 28,524.18 | - | |
| 配股 | 4 | 39 | 2,106,889.49 | 3,510,347.92 | 8,388.54 | - | |
| 可转债 | 1 | 6 | 90,000.00 | 862,000.00 | 9,905.86 | - | |
| 基金 | - | 2 | - | 503,000.00 | - | - | |
| 债券发行 | 27 | 83 | 3,135,093.00 | 11,445,284.67 | 30,246.13 | - | |
| 小计 | 54 | 229 | 15,264,641.41 | 33,753,267.12 | 199,848.09 | 411,534.76 | |
| 副主承销 | 新股发行 | 5 | 28 | 459,870.06 | - | 84.78 | - |
| 增发新股 | 2 | 9 | 220,000.00 | - | 65.00 | - | |
| 配股 | - | 7 | - | - | - | - | |
| 可转债 | 1 | 4 | 14,950.00 | - | 14.95 | - | |
| 基金 | - | - | - | - | - | - | |
| 债券发行 | 18 | 63 | 187,500.00 | - | 546.50 | - | |
| 小计 | 26 | 111 | 882,320.06 | 1,854,299.89 | 711.23 | 5,027.46 | |
| 分销 | 新股发行 | 20 | 99 | 913,022.42 | - | 386.85 | - |
| 增发新股 | - | 27 | - | - | - | ||
| 配股 | - | 24 | - | - | - | - | |
| 可转债 | 4 | 8 | 60,000.00 | - | 37.00 | - | |
| 基金 | - | 1 | - | - | - | - | |
| 债券发行 | 236 | 844 | 16,074,096.72 | - | 2,471.66 | - | |
| 小计 | 260 | 1,003 | 17,047,119.14 | 47,106,235.00 | 2,895.51 | 13,399.91 | |
| 合计 | 340 | 1,343 | 33,194,080.62 | 82,713,802.02 | 203,454.83 | 429,962.13 | |
注：上表数据不包含子公司中信证券国际有限公司承销业务数据。
母公司数据
| 承销方式 | 证券名称 | 承销次数 | 承销金额（万元） | 承销收入（万元） | |||
| 2007年 | 历年累计 | 2007年 | 历年累计 | 2007年 | 历年累计 | ||
| 主承销 | 新股发行 | 10 | 73 | 6,020,268.03 | 11,873,094.13 | 109,351.96 | - |
| 增发新股 | 6 | 13 | 2,925,634.89 | 4,237,865.40 | 24,643.71 | - | |
| 配股 | 3 | 38 | 1,986,149.99 | 3,389,608.42 | 6,588.54 | - | |
| 可转债 | 1 | 6 | 90,000.00 | 862,000.00 | 9,905.86 | - | |
| 基金 | - | 2 | - | 503,000.00 | - | - | |
| 债券发行 | 23 | 77 | 2,755,093.00 | 10,715,284.67 | 28,260.93 | - | |
| 小计 | 43 | 209 | 13,777,145.91 | 31,580,852.62 | 178,751.00 | 385,177.69 | |
| 副主承销 | 新股发行 | 2 | 23 | 415,588.00 | - | 52.94 | - |
| 增发新股 | - | 6 | - | - | - | - | |
| 配股 | - | 7 | - | - | - | - | |
| 可转债 | 1 | 3 | 14,950.00 | - | 14.95 | - | |
| 基金 | - | - | - | - | - | - | |
| 债券发行 | 6 | 43 | 85,500.00 | - | 226.50 | - | |
| 小计 | 9 | 82 | 516,038 | 1,313,693.83 | 294.39 | 4,031.30 | |
| 分销 | 新股发行 | 1 | 74 | 23,253.00 | - | 27.90 | - |
| 增发新股 | - | 26 | - | - | - | - | |
| 配股 | - | 24 | - | - | - | - | |
| 可转债 | 1 | 3 | 10,000.00 | - | 10.00 | - | |
| 基金 | - | 1 | - | - | - | - | |
| 债券发行 | 228 | 787 | 15,891,545.72 | - | 1,803.78 | - | |
| 小计 | 230 | 915 | 15,924,798.72 | 44,672,536.58 | 1,841.68 | 12,004.46 | |
| 总计 | 282 | 1206 | 30,217,982.63 | 77,567,083.03 | 180,887.07 | 401,213.45 | |
（3）证券投资业务情况
合并数据
单位：元
| 项目 | 2007年 | 2006年 |
| 证券投资收益 | 7,505,974,620.50 | 1,533,015,579.97 |
| 其中：出售交易性金融资产收益 | 1,682,640,105.74 | 950,857,031.27 |
| 出售交易性金融负债收益 | 1,112,265,442.42 | 120,573,768.20 |
| 出售可供出售金融资产投资收益 | 4,385,216,510.24 | 354,570,535.36 |
| 金融资产持有期间收益 | 325,852,562.10 | 107,014,245.14 |
| 公允价值变动损益 | 3,351,154,147.58 | 176,389,769.57 |
| 其中：交易性金融资产 | 149,455,552.80 | 199,461,535.69 |
| 交易性金融负债 | 3,201,698,594.78 | -23,071,766.12 |
| 合计 | 10,857,128,768.08 | 1,709,405,349.54 |
母公司数据
单位：元
| 项目 | 2007年 | 2006年 |
| 证券投资收益 | 5,489,110,960.20 | 1,197,060,053.30 |
| 其中：出售交易性金融资产收益 | 350,783,588.49 | 635,443,536.04 |
| 出售交易性金融负债收益 | 1,112,265,442.42 | 120,573,768.20 |
| 出售可供出售金融资产投资收益 | 3,721,296,727.41 | 341,856,046.07 |
| 金融资产持有期间收益 | 304,765,201.92 | 99,186,703.00 |
| 公允价值变动损益 | 3,368,151,287.74 | 36,934,955.41 |
| 其中：交易性金融资产 | 166,452,692.96 | 60,006,721.53 |
| 交易性金融负债 | 3,201,698,594.78 | -23,071,766.12 |
| 合计 | 8,857,262,247.98 | 1,233,995,008.72 |
（4）受托资产经营情况
公司的受托资产管理业务包括定向资产管理业务（包括银行托管和非银行托管）、集合资产管理业务及专项资产管理业务。其中，定向资产管理业务和集合资产管理业务合计的受托资产管理规模、受托管理资产增值情况如下：
| 2007年 | 2006年 | |
| 平均受托资产规模（万元） | 1,001,485.57 | 352,828.99 |
| 受托资产增值额（万元） | 625,101.94 | 97,741.07 |
| 平均受托资产管理规模增值率（%） | 62.42 | 27.70 |
注1：仅母公司有受托资产管理业务。
注2：上表数据不包含江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理计划。
公司2006年8月设立了江苏吴中集团BT项目回购款专向资产管理计划，初始认购资金规模16.58亿元，2007年赎回3.47亿元，截至2007年12月31日，剩余份额13.11亿元。
10.3 内部控制制度的完整性、合理性和有效性
公司自成立以来，一直非常重视内部控制建设，根据法律法规和各种规章，结合公司的实际运行特点制订了各种规章制度，建立了相应的控制机制，保证业务运行安全和有效。
公司现行的内部控制制度和机制基本建立健全并已得到有效执行，在环境控制、业务控制、资金管理和财务会计控制、信息系统控制、人力资源与薪酬管理、风险监控、信息披露管理等内控方面不存在重大缺陷，能够适应公司管理和公司发展的需要。随着国家法律法规的逐步深化和公司业务不断发展的需要，公司的内控制度和内控机制将进一步健全和完善。
安永华明会计师事务所根据研究和评价，出具安永华明(2008)专字第60469435_A03号《中信证券股份有限公司内部控制评价报告》，截止2007年12月31日未发现公司与财务报表编制有关的内部控制存在重大缺陷。
中信证券股份有限公司
董事长：王东明
二OO八年三月十三日
合并股东权益变动表
编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元
| 归属于母公司的股东权益 | |||||||||
| 股本 | 资本公积 | 其中：可供出售金融资产公允价值变动储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | |
| 2006年12月31日 | 2,981,500,000.00 | 6,154,961,922.66 | - | 770,528,773.45 | 565,212,721.50 | 1,846,640,743.82 | (8,894,730.74) | 1,341,257,027.63 | 13,651,206,458.32 |
| 加：首次执行企业会计准则 | - | 40,708,420.99 | 37,288,323.75 | (38,239,534.19) | (38,239,534.19) | 208,848,249.63 | 8,894,730.74 | 32,714,284.62 | 214,686,617.60 |
| 2007年1月1日余额 | 2,981,500,000.00 | 6,195,670,343.65 | 37,288,323.75 | 732,289,239.26 | 526,973,187.31 | 2,055,488,993.45 | - | 1,373,971,312.25 | 13,865,893,075.92 |
| 本年增减变动金额 | 333,733,800.00 | 26,981,532,416.74 | 2,309,055,862.95 | 1,104,631,197.98 | 2,343,215,394.78 | 8,344,397,295.38 | - | 1,050,022,307.77 | 40,157,532,412.65 |
| 净利润 | - | - | - | - | - | 12,388,521,279.25 | - | 1,157,264,586.04 | 13,545,785,865.29 |
| 直接计入股东权益的利得和损失 | - | 2,339,074,259.08 | 2,309,055,862.95 | (6,717,354.28) | (6,717,354.28) | 13,457,317.45 | - | ( (107,242,278.27) | 2,231,854,589.70 |
| 其中：可供出售金融资产公允值变动净额 | - | 3,064,586,948.01 | 3,064,586,948.01 | - | - | - | - | 119,775,646.14 | 3,184,362,594.15 |
| 与计入所有者权益相关的所得税影响 | - | ( (755,531,085.06) | ( (755,531,085.06) | - | - | - | - | ( (26,918,630.55) | ( (782,449,715.61) |
| 其他 | - | 30,018,396.13 | - | (6,717,354.28) | (6,717,354.28) | 13,457,317.45 | - | ( (200,099,293.86) | ( (170,058,288.84) |
| 所有者投入和增加资本 | 333,733,800.00 | 24,642,458,157.66 | - | - | - | - | - | - | 24,976,191,957.66 |
| 其中：所有者投入资本 | 333,733,800.00 | 24,642,458,157.66 | - | - | - | - | - | - | 24,976,191,957.66 |
| 利润分配 | - | - | - | 1,111,348,552.26 | 2,349,932,749.06 | (4,057,581,301.32) | - | - | ( (596,300,000.000) |
| 其中：提取盈余公积 | - | - | - | 1,111,348,552.26 | - | (1,111,348,552.26) | - | - | - |
| 提取一般风险准备 | - | - | - | - | 2,349,932,749.06 | (2,349,932,749.06) | - | - | - |
| 对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | (596,300,000.00) | - | - | (596,300,000.00) |
| 2007年12月31余额 | 3,315,233,800.00 | 33,177,202,760.39 | 2,346,344,186.70 | 1,836,920,437.24 | 2,870,188,582.09 | 10,399,886,288.83 | - | 2,423,993,620.02 | 54,023,425,488.57 |
公司负责人：王东明 主管会计工作负责人兼总会计师兼会计机构负责人：倪军
合并股东权益变动表（续）
编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元
| 归属于母公司的股东权益 | |||||||||
| 股本 | 资本公积 | 其中：可供出售金融资产公允价值变动储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | |
| 2005年12月31日 | 2,481,500,000.00 | 2,016,108,907.40 | - | 527,873,120.34 | 322,557,068.39 | 302,191,412.89 | (3,952,312.80) | 1,196,302,054.65 | 6,842,580,250.87 |
| 加：首次执行企业会计准则 | - | (3,138,830.66) | (2,851,297.81) | 10,301,491.50 | 10,301,491.50 | (740,264.55) | 3,952,312.80 | 198,960.59 | 20,875,161.18 |
| 2006年1月1日余额 | 2,481,500,000.00 | 2,012,970,076.74 | (2,851,297.81) | 538,174,611.84 | 332,858,559.89 | 301,451,148.34 | - | 1,196,501,015.24 | 6,863,455,412.05 |
| 本年增减变动金额 | 500,000,000.00 | 4,182,700,266.91 | 40,139,621.56 | 194,114,627.42 | 194,114,627.42 | 1,754,037,845.11 | - | 177,470,297.01 | 7,002,437,663.87 |
| 净利润 | - | - | - | - | - | 2,434,646,513.02 | - | 151,622,266.21 | 2,586,268,779.23 |
| 直接计入股东权益的利得和损失 | - | 42,204,096.19 | 40,139,621.56 | 4,350,022.67 | 4,350,022.67 | (3,299,458.41) | - | 25,848,030.80 | 73,452,713.92 |
| 其中：可供出售类金融资公允价值变动净额 | - | 46,242,894.53 | 46,242,894.53 | - | - | - | - | (1,215,800.38) | 45,027,094.15 |
| 权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | - | 525,082.62 | - | - | - | - | - | - | 525,082.62 |
| 与计入所有者权益相关的所得税影响 | - | ( (6,103,272.97) | (6,103,272.97) | - | - | - | - | 401,214.13 | ( (5,702,058.84) |
| 其他 | - | 1,539,392.01 | - | 4,350,022.67 | 4,350,022.67 | (3,299,458.41) | - | 26,662,617.05 | 33,602,595.99 |
| 所有者投入和增加资本 | 500,000,000.00 | 4,140,496,170.72 | - | - | - | - | - | - | 4,640,496,170.72 |
| 其中：股份支付计入所有者权益的金额 | 500,000,000.00 | 4,140,496,170.72 | - | - | - | - | - | - | 4,640,496,170.72 |
| 利润分配 | - | - | - | 189,764,604.75 | 189,764,604.75 | (677,309,209.50) | - | - | ( (297,780,000.00) |
| 其中：提取盈余公积 | - | - | - | 189,764,604.75 | - | ( (189,764,604.75) | - | - | - |
| 提取一般风险准备 | - | - | - | - | 189,764,604.75 | ( (189,764,604.75) | - | - | - |
| 对所有者 （或股东）的分配 | - | - | - | - | - | (297,780,000.00) | - | - | (297,780,000.00) |
| 2006年12月31日余额 | 2,981,500,000.00 | 6,195,670,343.65 | 37,288,323.75 | 732,289,239.26 | 526,973,187.31 | 2,055,488,993.45 | - | 1,373,971,312.25 | 13,865,893,075.92 |
公司负责人：王东明 主管会计工作负责人兼总会计师兼会计机构负责人：倪军
母公司股东权益变动表
编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元
| 股本 | 资本公积 | 其中：可供出售金融资产公允价值变动储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 股东权益合计 | |
| 2006年12月31日 | 2,981,500,000.00 | 6,154,961,922.66 | - | 764,977,206.72 | 559,661,154.77 | 1,857,743,877.28 | (8,894,730.74) | 12,309,949,430.69 |
| 加：首次执行企业会计准则 | - | 41,745,157.52 | 40,389,534.90 | (45,083,003.34) | (45,083,003.34) | (360,664,026.79) | 8,894,730.74 | (400,190,145.21) |
| 2007年1月1日余额 | 2,981,500,000.00 | 6,196,707,080.18 | 40,389,534.90 | 719,894,203.38 | 514,578,151.43 | 1,497,079,850.49 | - | 11,909,759,285.48 |
| 本年增减变动金额 | 333,733,800.00 | 26,440,368,829.76 | 1,797,910,672.10 | 819,170,614.49 | 1,645,058,583.26 | 5,131,176,947.11 | - | 34,369,508,774.62 |
| 净利润 | - | - | - | - | - | 8,258,879,687.66 | - | 8,258,879,687.66 |
| 直接计入股东权益的利得和损失 | - | 1,797,910,672.10 | 1,797,910,672.10 | (6,717,354.28) | (6,717,354.28) | (53,738,834.24) | - | 1,730,737,129.30 |
| 其中：可供出售类金融资产公允价值变动净额 | - | 2,404,294,705.30 | 2,404,294,705.30 | - | - | - | - | 2,404,294,705.30 |
| 与计入所有者权益相关的所得税影响 | (606,384,033.20) | (606,384,033.20) | - | - | - | - | (606,384,033.20) | |
| 其他 | - | - | - | (6,717,354.28) | (6,717,354.28) | ( (53,738,834.24) | - | ( (67,173,542.80) |
| 所有者投入和增加资本 | 333,733,800.00 | 24,642,458,157.66 | - | - | - | - | - | 24,976,191,957.66 |
| 其中：所有者投入资本 | 333,733,800.00 | 24,642,458,157.66 | - | - | - | - | - | 24,976,191,957.66 |
| 利润分配 | - | - | - | 825,887,968.77 | 1,651,775,937.54 | (3,073,963,906.31) | - | (596,300,000.00) |
| 其中：提取盈余公积 | - | - | - | 825,887,968.77 | - | (825,887,968.77) | - | - |
| 提取一般风险准备 | - | - | - | - | 1,651,775,937.54 | (1,651,775,937.54) | - | - |
| 对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | (596,300,000.00) | - | (596,300,000.00) |
| 2007年12月31余额 | 3,315,233,800.00 | 32,637,075,909.94 | 1,838,300,207.00 | 1,539,064,817.87 | 2,159,636,734.69 | 6,628,256,797.60 | - | 46,279,268,060.10 |
公司负责人：王东明 主管会计工作负责人兼总会计师兼会计机构负责人：倪军
母公司股东权益变动表（续）
编制单位：中信证券股份有限公司 货币单位：人民币元
| 股本 | 资本公积 | 其中：可供出售金融资产公允价值变动储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 股东权益合计 | |
| 2005年12月31日 | 2,481,500,000.00 | 2,016,108,907.40 | - | 527,873,120.34 | 322,557,068.39 | 302,191,412.89 | (3,952,312.80) | 5,646,278,196.22 |
| 加：首次执行企业会计准则 | - | (3,138,830.65) | (2,851,297.81) | 10,301,491.50 | 10,301,491.50 | 82,411,931.96 | 3,952,312.80 | 103,828,397.11 |
| 2006年1月1日余额 | 2,481,500,000.00 | 2,012,970,076.75 | (2,851,297.81) | 538,174,611.84 | 332,858,559.89 | 384,603,344.85 | - | 5,750,106,593.33 |
| 本年增减变动金额 | 500,000,000.00 | 4,183,737,003.43 | 43,240,832.71 | 181,719,591.54 | 181,719,591.54 | 1,112,476,505.64 | - | 6,159,652,692.15 |
| 净利润 | - | - | - | - | - | 1,773,695,688.72 | - | 1,773,695,688.72 |
| 直接计入股东权益的利得和损失 | - | 43,240,832.71 | 43,240,832.71 | 4,350,022.67 | 4,350,022.67 | (8,700,045.34) | - | 43,240,832.71 |
| 其中：可供出售类金融资产公允价值变动净额 | - | 50,871,567.90 | 50,871,567.90 | - | - | - | - | 50,871,567.90 |
| 与计入所有者权益相关的所得税影响 | (7,630,735.19) | (7,630,735.19) | - | - | - | - | (7,630,735.19) | |
| 其他 | - | - | - | 4,350,022.67 | 4,350,022.67 | (8,700,045.34) | - | - |
| 所有者投入和增加资本 | 500,000,000.00 | 4,140,496,170.72 | - | - | - | - | - | 4,640,496,170.72 |
| 其中：所有者投入资本 | 500,000,000.00 | 4,140,496,170.72 | - | - | - | - | - | 4,640,496,170.72 |
| 利润分配 | - | - | - | 177,369,568.87 | 177,369,568.87 | (652,519,137.74) | - | (297,780,000.00) |
| 其中：提取盈余公积 | - | - | - | 177,369,568.87 | - | (177,369,568.87) | - | - |
| 提取一般风险准备 | - | - | - | - | 177,369,568.87 | (177,369,568.87) | - | - |
| 对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | (297,780,000.00) | - | (297,780,000.00) |
| 2006年12月31余额 | 2,981,500,000.00 | 6,196,707,080.18 | 40,389,534.90 | 719,894,203.38 | 514,578,151.43 | 1,497,079,850.49 | - | 11,909,759,285.48 |
公司负责人：王东明 主管会计工作负责人兼总会计师兼会计机构负责人：倪军