国内期货交易所强化风险管理
2008年03月21日 来源:上海证券报 作者:⊙本报记者 刘文元
⊙本报记者 刘文元
记者日前了解到,在法国兴业银行因交易员违规进行股指期货交易造成巨额亏损后,国内监管层要求期货系统加强对该事件的研究,总结经验,提高风险意识。目前国内四家期货交易所已经根据要求进行了内部自查,完善制度;另外,交易所正在积极研究将风险控制端前移,以帮助经纪公司和投资机构防范类似风险。
据了解,法国兴业银行事件虽然与其从事交易的期货交易所毫无关系,不过事件发生后,国内的期货交易所还是根据管理层的要求,认真对该事件进行了研究,进行了一轮内部自查和内部稽察。通过内部自查,国内交易所进一步完善了各项制度,强化了流程管理,确保各个岗位独立并相互制约,同时加强了保密制度管理等。此外,根据法国兴业银行事件的经验教训,国内期货交易所正积极研究将风险控制端前移,以协助会员进行风险防范,当交易所发现有可能发生类似兴业银行的违规事件后,会及时与交易所会员进行沟通,尽量将风险控制在萌芽状态。
相关人士表示,目前国内期货交易所正在将风险端前移作为服务会员、防范市场风险的重要措施加以研究。法兴银行事件暴露了法国金融系统和金融监管的一些问题,中国的衍生品市场与西方相比处于起步阶段,应该总结西方成熟市场的成功经验和失败的教训,不断完善自身的市场。