专业创造价值
突出的股票投资管理能力
目前,广发基金管理公司旗下有广发聚富、广发稳健增长、广发小盘、广发货币、广发聚丰、广发优选、广发大盘共七只开放式基金。根据中国银河证券股份公司基金研究中心《基金管理公司股票投资管理能力评价体系》的统计,广发基金管理公司的股票投资管理能力2005年度在34家基金公司中排名第1位,2006年度在45家基金公司中排名第3位,连续两年进入前三名,总体居于领先的位置。这种情况表明该公司的股票投资管理能力良好,且持续业绩稳定。
截至2007年底,广发基金公司旗下的广发小盘、广发稳健增长、广发聚富、广发聚丰、广发优选这5只有完整年度运作业绩记录的、以股票市场为主要投资对象的基金,年度份额净值增长率均超过100%。从排名情况来看,旗下4只偏股型基金的业绩排名均为同类基金中的前10位,广发小盘在股票型基金中名列第14位。整体来看,广发基金旗下的基金在2007年度再次取得了良好的整体收益。也正是因为如此,广发基金获得了2007年度的金牛基金公司大奖,这也是广发基金管理公司自2003年成立以来第三次获此殊荣;而广发稳健、广发优选、广发聚丰也分获“金牛基金”大奖。
自成立以来,广发基金公司一直坚持基金长期回报来自于经济增长背景下企业收益本身的投资理念,其专注于以基本面为核心选择股票,通过科学的投资管理机制,获取可持续的赢利模式。
良好的投资离不开研发的支持,广发基金公司现有一支锐意进取、专业高效的研究团队。通过坚持前瞻性创造价值,在剖析现状、寻找规律的基础上,洞察变化,掌握先机的研究理念,国际化视野与本土化智慧相结合,把脉中国的经济循环和上市公司价值;通过自上而下和自下而上相结合,扫描经济波动和企业发展过程中的投资机会;通过定量分析与定性研究相结合,刻画基本面和企业估值之间的差异与投资机会。2005年和2006年,广发基金公司的投研团队连续两年被《新财经》评为年度最佳投研团队。
构建规范文化
建立长效发展机制
在2007年的年终工作会议上,广发基金公司更是把2008年的工作主题定为建设规范发展文化,将风险控制放在首位。
广发基金公司总经理林传辉认为,“关于制度建设方面,基金业的制度建设起点都比较高,在制度建设完善程度方面其实与国外距离已相差无几,而且各个基金公司的制度也都大同小异,但同样制度的导致管理的优劣差别关键在于执行力方面。不管在投资管理、市场拓展、研究发展,还是其它如TA等后台管理方面,我们公司上上下下都有着良好的制度执行力。”
公司制度令出必行,这是广发基金公司规范经营的另一个写照。在广发基金公司,没能进入股票池的股票,基金经理不能投资,严格的风险控制体系在公司不是虚设,而是实实在在的制度。
例如,公司对于个股的持仓比例有严格限制,单个基金持有某只个股的市值如果超过一定比例,需要负责投资的副总经理朱平批准,甚至需要投委会开会决定。2007年,有基金经理看好某只股票,但因研究员调研回来却说该公司情况不是很理想,按照制度这只股票基金经理不能投资。虽然后来该公司股价升得很高,但公司并不觉得可惜,从另一个角度看,正是这种制度避免了很多风险。
在广发基金公司的风险控制体系中,督察长的作用得到了有效发挥。一是监控的范围广,督察长除了通常进行投资监控之外,在客户关系管理、后台技术管理方面都能实施实时监控。二是业务流程的监控,督察长定期或不定期地到各个业务部门去检查、稽核,从各个业务流程、风险口稽核把关,发现问题立即要求整改。三是公司督察长还对投资的全程进行监控,无障碍列席投资会议,发现问题可直接给总经理提出整改意见。每年公司督察长都会给公司总经理提出诸多整改意见函,有效地防范了经营风险,提高了效率。
广发基金公司也一直重视诚信文化和规范经营文化的建设。公司董事长马庆泉指出:“广发基金公司的文化首先是制度文化。基金业的优势在于制度的优势。法律法规和公司各项管理规章,是公司行为和员工职务行为的最高准则,是不可逾越的雷池和红线。诚信是基金业的立业之本,更是广发基金最宝贵的资本和财富。”
在未来发展方面,广发基金公司总经理林传辉表示,将进一步加强制度建设、人才储备、规范化管理和风险控制等各项工作,推动公司的规范经营,争取实现公司又好又快的发展,正如其所说的,广发基金管理公司秉持“专业创造价值、客户利益为上”的经营思想,希冀着能在中国基金业的康庄大道上,走得更健壮、更美好、更久远。
足迹
2003年8月 广发基金管理有限公司成立
2003年12月 公司第一只开放式基金――广发聚富基金成立
2005年4月 荣获由《中国证券报》评选的第二届“金牛基金管理公司”大奖
2005年5月 公司董事会选举马庆泉先生担任公司董事长
2005年5月 公司注册资本金增加为1.2亿元人民币
2006年2月 荣获由《中国证券报》评选的第三届“金牛基金管理公司”大奖
2006年4月 荣获由《上海证券报》评选的第三届“中国最佳基金公司奖”TOP大奖
2006年4月 荣获由《证券时报》评选的2005年度“明星基金管理公司” 奖
2006年5月 广发策略优选基金募集顺利结束,募集184.18亿元,创下当时的开放式基金的募集记录
2007年4月 荣获由《上海证券报》主办的第四届“中国最佳基金公司奖” 评选的“最佳投资者关系奖”
2007年5月 荣获由《证券时报》评选的2006年度“明星基金管理公司奖”和“基金客户服务明星奖”
2007年9月 公司管理资产规模超过千亿元
2007年11月 公司获得企业年金管理资格
2008年1月 荣获由《中国证券报》评选的第四届“金牛基金管理公司”大奖
2008年1月 荣获由《证券时报》评选的2007年度“十大明星基金公司”
2008年2月 公司获准从事特定客户资产管理业务