华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月27日来源：上海证券报作者：

（上接D68版）

3. 报告期末基金投资前十名股票明细

序号股票代码股票名称股票数量（股）期末市值（元）市值占基金净值比例
1 002024 苏宁电器 1,580,000 113,523,000.00 3.5496%
2 600036 招商银行 2,800,000 110,964,000.00 3.4696%
3 600331 宏达股份 1,204,842 96,628,328.40 3.0213%
4 600000 浦发银行 1,694,079 89,447,371.20 2.7968%
5 000001 深发展Ａ 2,316,588 89,420,296.80 2.7960%
6 600900 长江电力 4,388,621 85,534,223.29 2.6745%
7 600048 保利地产 1,189,828 77,124,650.96 2.4115%
8 600830 大红鹰 3,379,300 76,203,215.00 2.3827%
9 000683 远兴能源 3,661,901 74,336,590.30 2.3243%
10 000568 泸州老窖 1,000,000 73,500,000.00 2.2982%

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fsfund.com网站的年度报告正文。

4. 报告期内股票投资组合重大变动

（1）累计买入重大变动

序号股票代码股票名称本期累计买入金额（元）本期累计买入占期初基金资产净值比例
1 000002 万科Ａ 222,588,681.59 15.72%
2 601628 中国人寿 177,502,802.09 12.54%
3 601166 兴业银行 175,270,081.07 12.38%
4 600900 长江电力 157,233,863.55 11.11%
5 000060 中金岭南 156,611,981.41 11.06%
6 600000 浦发银行 154,529,986.20 10.92%
7 601006 大秦铁路 153,593,965.63 10.85%
8 000898 鞍钢股份 151,280,759.43 10.69%
9 600050 中国联通 139,590,340.14 9.86%
10 600331 宏达股份 135,460,348.03 9.57%
11 600036 招商银行 128,220,175.60 9.06%
12 600309 烟台万华 123,134,493.18 8.70%
13 600005 武钢股份 117,792,737.30 8.32%
14 600048 保利地产 117,283,916.42 8.29%
15 000069 华侨城Ａ 107,598,779.30 7.60%
16 000937 金牛能源 107,296,601.93 7.58%
17 000858 五粮液 105,813,328.73 7.47%
18 600016 民生银行 105,512,056.54 7.45%
19 000612 焦作万方 102,101,896.64 7.21%
20 000001 深发展Ａ 100,747,762.49 7.12%
21 000807 云铝股份 99,769,777.43 7.05%
22 600104 上海汽车 99,658,559.29 7.04%
23 600030 中信证券 98,991,134.45 6.99%
24 600028 中国石化 96,119,922.41 6.79%
25 600256 广汇股份 93,030,707.25 6.57%
26 000983 西山煤电 91,389,216.78 6.46%
27 000655 金岭矿业 90,786,948.80 6.41%
28 601398 工商银行 90,128,308.00 6.37%
29 600519 贵州茅台 88,351,475.27 6.24%
30 600029 南方航空 80,723,645.35 5.70%
31 600348 国阳新能 78,959,858.93 5.58%
32 600320 振华港机 77,681,633.22 5.49%
33 600383 金地集团 73,054,341.00 5.16%
34 000895 双汇发展 71,819,127.31 5.07%
35 600675 中华企业 71,110,787.53 5.02%
36 600201 金宇集团 71,037,540.70 5.02%
37 600015 华夏银行 70,910,144.66 5.01%
38 002001 新和成 70,306,984.23 4.97%
39 000878 云南铜业 69,747,503.65 4.93%
40 600031 三一重工 69,689,381.58 4.92%
41 000088 盐田港 69,304,307.89 4.90%
42 000683 远兴能源 67,488,554.68 4.77%
43 000869 张裕Ａ 64,764,792.46 4.58%
44 600058 五矿发展 64,269,445.75 4.54%
45 600830 大红鹰 62,534,198.57 4.42%
46 600261 浙江阳光 61,989,485.42 4.38%
47 600357 承德钒钛 61,214,695.71 4.32%
48 600569 安阳钢铁 60,510,761.68 4.27%
49 002024 苏宁电器 59,949,367.67 4.23%
50 601318 中国平安 59,608,814.50 4.21%
51 600895 张江高科 58,287,971.78 4.12%
52 600547 山东黄金 56,772,327.77 4.01%
53 000402 金融街 53,847,688.78 3.80%
54 600824 益民商业 53,580,925.54 3.79%
55 600153 建发股份 53,546,652.71 3.78%
56 600316 洪都航空 53,200,537.66 3.76%
57 600588 用友软件 51,126,760.15 3.61%
58 000839 中信国安 50,730,706.76 3.58%
59 000338 潍柴动力 49,868,283.08 3.52%
60 600616 第一食品 48,210,313.47 3.41%
61 600100 同方股份 47,682,540.35 3.37%
62 000401 冀东水泥 47,175,550.70 3.33%
63 000800 一汽轿车 46,587,571.37 3.29%
64 000063 中兴通讯 45,761,355.39 3.23%
65 000625 长安汽车 45,278,104.10 3.20%
66 600489 中金黄金 43,351,689.06 3.06%
67 600096 云天化 41,449,942.23 2.93%
68 600717 天津港 41,229,902.43 2.91%
69 600219 南山铝业 40,490,950.88 2.86%
70 000410 沈阳机床 39,870,954.63 2.82%
71 600071 凤凰光学 38,558,174.57 2.72%

72 600879 火箭股份 37,510,603.86 2.65%
73 600859 王府井 36,940,265.26 2.61%
74 600809 山西汾酒 36,525,402.92 2.58%
75 000792 盐湖钾肥 36,522,707.98 2.58%
76 000831 关铝股份 34,666,595.12 2.45%
77 000960 锡业股份 34,548,816.75 2.44%
78 601333 广深铁路 34,351,188.37 2.43%
79 000652 泰达股份 34,327,346.74 2.42%
80 000024 招商地产 33,809,252.84 2.39%
81 600271 航天信息 33,776,362.25 2.39%
82 002007 华兰生物 33,556,725.16 2.37%
83 000568 泸州老窖 32,322,787.64 2.28%
84 601088 中国神华 30,155,030.00 2.13%
85 600583 海油工程 29,777,107.74 2.10%
86 000039 中集集团 29,642,013.44 2.09%
87 000927 一汽夏利 29,566,480.17 2.09%
88 000825 太钢不锈 28,474,067.09 2.01%

（2）累计卖出重大变动

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额（元）本期累计卖出占期初基金资产净值比例
1 000002 万科Ａ 262,613,534.43 18.55%
2 600030 中信证券 219,692,709.88 15.52%
3 600016 民生银行 209,720,297.53 14.82%
4 000060 中金岭南 207,367,221.63 14.65%
5 601628 中国人寿 194,083,956.82 13.71%
6 000069 华侨城Ａ 177,824,071.78 12.56%
7 600000 浦发银行 175,400,177.07 12.39%
8 600005 武钢股份 172,884,868.56 12.21%
9 601166 兴业银行 169,475,396.11 11.97%
10 600036 招商银行 163,615,326.94 11.56%
11 000898 鞍钢股份 155,059,786.91 10.95%
12 000895 双汇发展 147,199,172.85 10.40%
13 601006 大秦铁路 143,205,483.37 10.12%
14 600519 贵州茅台 142,414,447.36 10.06%
15 600050 中国联通 139,651,710.74 9.87%
16 000937 金牛能源 134,018,883.47 9.47%
17 600028 中国石化 131,301,932.12 9.28%
18 000983 西山煤电 129,788,156.92 9.17%
19 000858 五粮液 125,066,702.29 8.83%
20 000807 云铝股份 105,404,226.66 7.45%
21 002024 苏宁电器 103,377,817.07 7.30%
22 000869 张裕Ａ 87,584,082.28 6.19%
23 600331 宏达股份 85,890,402.63 6.07%
24 600015 华夏银行 85,638,658.28 6.05%
25 600348 国阳新能 85,516,920.13 6.04%
26 600320 振华港机 85,211,657.08 6.02%
27 000878 云南铜业 85,010,298.15 6.01%
28 000402 金融街 84,947,964.00 6.00%
29 600104 上海汽车 83,880,657.72 5.93%
30 600900 长江电力 80,283,854.61 5.67%
31 600675 中华企业 77,312,993.49 5.46%
32 600031 三一重工 76,800,490.15 5.43%
33 000839 中信国安 76,453,760.47 5.40%
34 600879 火箭股份 75,984,067.04 5.37%
35 600489 中金黄金 75,207,898.46 5.31%
36 000063 中兴通讯 72,387,411.61 5.11%
37 000088 盐田港 69,913,159.88 4.94%
38 601318 中国平安 69,620,859.46 4.92%
39 000001 深发展Ａ 66,102,908.32 4.67%
40 601398 工商银行 64,289,394.10 4.54%
41 000410 沈阳机床 64,112,597.82 4.53%
42 600547 山东黄金 63,264,620.09 4.47%
43 600309 烟台万华 63,001,018.47 4.45%
44 600153 建发股份 62,889,429.84 4.44%
45 000652 泰达股份 60,963,649.23 4.31%
46 000568 泸州老窖 59,168,258.83 4.18%
47 000825 太钢不锈 58,354,404.21 4.12%
48 600029 南方航空 58,270,404.17 4.12%
49 600316 洪都航空 58,068,156.78 4.10%
50 600219 南山铝业 57,218,390.93 4.04%
51 600261 浙江阳光 56,662,563.18 4.00%
52 601699 潞安环能 55,149,181.04 3.90%
53 600569 安阳钢铁 55,043,647.44 3.89%
54 600824 益民商业 53,883,535.33 3.81%
55 600100 同方股份 52,524,013.52 3.71%
56 000562 宏源证券 52,299,366.43 3.69%
57 002007 华兰生物 51,889,960.29 3.67%
58 000792 盐湖钾肥 51,836,214.09 3.66%
59 600583 海油工程 51,805,988.88 3.66%
60 000612 焦作万方 51,014,310.64 3.60%
61 000024 招商地产 50,223,819.57 3.55%
62 600859 王府井 49,649,318.60 3.51%
63 600096 云天化 48,341,449.38 3.41%
64 000538 云南白药 47,133,051.75 3.33%
65 600895 张江高科 47,029,210.68 3.32%
66 600717 天津港 46,427,430.86 3.28%
67 600725 云维股份 45,937,771.83 3.25%
68 000625 长安汽车 44,696,299.43 3.16%

69 600582 天地科技 43,435,818.05 3.07%
70 600809 山西汾酒 42,135,122.12 2.98%
71 600048 保利地产 41,838,308.07 2.96%
72 601600 中国铝业 41,762,637.78 2.95%
73 000623 吉林敖东 38,855,455.33 2.74%
74 600071 凤凰光学 38,545,757.96 2.72%
75 000338 潍柴动力 37,460,657.56 2.65%
76 600456 宝钛股份 36,937,553.48 2.61%
77 000927 一汽夏利 36,806,702.73 2.60%
78 000401 冀东水泥 36,025,422.93 2.54%
79 000039 中集集团 35,867,820.11 2.53%
80 002067 景兴纸业 35,518,644.51 2.51%
81 600037 歌华有线 35,487,572.09 2.51%
82 002069 獐子岛 34,963,926.11 2.47%
83 600256 广汇股份 33,162,581.86 2.34%
84 600383 金地集团 32,791,234.51 2.32%
85 600820 隧道股份 32,618,286.54 2.30%
86 600271 航天信息 32,225,796.15 2.28%
87 600415 小商品城 31,178,476.28 2.20%
88 000157 中联重科 30,469,618.65 2.15%
89 000970 中科三环 30,271,833.42 2.14%
90 600616 第一食品 30,100,452.85 2.13%
91 600428 中远航运 29,932,350.19 2.11%
92 600352 浙江龙盛 29,501,500.09 2.08%
93 600877 中国嘉陵 29,122,657.01 2.06%
94 600143 金发科技 28,933,812.53 2.04%

（3）报告期买入股票成本及卖出股票收入

本期买入股票成本总额本期卖出股票收入总额
8,409,453,434.38 元 8,780,547,345.39元

注：卖出股票收入总额为清算金额。

5. 报告期末按券种分类的债券投资组合

序号债券种类市值（元）占净值比例
1 国家债券 213,423,090.00 6.6732%
2 金融债券 0.00 0.0000%
3 企业债券 3,152,738.00 0.0986%
4 可转换债券 0.00 0.0000%
合计 216,575,828.00 6.7718%

6. 报告期末基金债券投资前五名明细

序号债券名称市值（元）占净值比例
1 07央行票据28 116,376,240.00 3.6388%
2 07央行票据18 97,046,850.00 3.0344%
3 07上汽债 3,152,738.00 0.0986%

7. 基金资产支持证券投资前十名明细

本基金本报告期内未发生资产支持证券投资，特此报告。

8. 投资组合报告附注

（1）基金管理人没有发现本基金投资的前10名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

（2）本基金股票投资对象为上海和深圳两个交易所上市交易，并符合基金投资策略规定的各风格板块选股标准的股票，没有特定的备选股票库。

（3）本基金投资组合中其他资产包括：交易保证金2,927,322.13 元、证券清算款651,031.36 元、应收利息5,056,918.09 元、应收申购款24,741,627.66 元。

（4）本基金未持有在转股期内的可转换债券。

（5）本基金在本报告期内持有的权证明细如下：

a.股权分置改革被动持有

权证代码权证名称数量（份）成本（元）期末市值（元）
031003 深发SFC1 228,780.00 0.00 0.00
031004 深发SFC2 114,390.00 0.00 0.00
总计 343,170.00 0.00 0.00

b.主动投资

权证代码权证名称数量（份）成本（元）期末市值（元）
580016 上汽CWB1 158,076.00 1,331,487.57 1,436,231.11
031001 侨城HQC1 1,050,000.00 12,499,246.89 0.00
580013 武钢CWB1 163,930.00 379,874.99 0.00
031005 国安GAC1 80,633.00 439,869.14 0.00
030002 五粮YGC1 944,451.00 18,878,012.68 0.00
总计 2,397,090.00 33,528,491.27 1,436,231.11

（6）基金管理人在本报告期发生过运用固有资金投资本基金的行为，详见本年度报告会计报表附注(20)e。

第八章基金份额持有人户数、持有人结构

1. 本基金报告期末持有人户数及持有人结构列表如下：

基金名称总持有人户数（户）持有人户均持有基金份额（份）机构投资人
持有份额（份）
个人投资人
持有份额（份）
机构投资人持有份额比例个人投资人持有份额比例
多策略增长 50,951 28,239.56 537,168,237.50 901,665,379.05 37.33% 62.67%

2. 期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况：

项目期末持有本开放式基金份额的总量（份）占本基金总份额的比例
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 115,927.89　 0.0036%

第九章基金份额变动情况

1. 基金合同生效日基金总份额

单位：份

基金基金合同生效日基金总份额
华宝兴业多策略增长基金 5,233,338,344.60

2. 本基金在报告期内基金份额的变动情况列表如下：

单位：份

基金名称期初基金份额总额期末基金份额总额期间总申购份额
(包括转入份额)
期间总赎回份额
(包括转出份额)
华宝兴业
多策略增长
798,095,530.00 1,438,833,616.55 1,484,607,236.78 843,869,150.23

第十章重大事件揭示

1. 报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

2. 经基金管理人股东会审议通过，基金管理人的注册资本由人民币一亿元增加为人民币一亿五千万元，股东持股比例变更为：华宝信托投资有限责任公司51%，法国兴业资产管理有限责任公司49%。

基金管理人已于2007年6月2日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

3. 2007年11月9日，经基金管理人股东会审议通过，原股东董事王晓薇和独立董事Christian Clerc-Batut不再担任公司第二届董事会董事。

4. 基金托管人中国建设银行于2007年9月25日在上海证券交易所上市及开始交易，股票代码为601939。

5. 报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

6. 报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。

7. 本基金的投资策略在报告期内未发生变更。

8. 本基金在报告期内进行了一次收益分配：

基金管理人按照2007年9月3日基金权益登记情况，将基金可分配收益向本基金基金份额持有人按每10份基金单位派发红利20元。

基金管理人已于2007年9月4日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此收益分配事项公告。

9. 本基金未变更负责审计的会计师事务所。基金管理人为本基金聘任的会计师事务所在本报告期的审计报酬为100,000.00元人民币。目前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日（2004年5月11日）起至本报告期末。

10. 本基金管理人、托管人及其高级管理人员未出现受监管部门稽查或处罚的情形。

11. 本基金租用证券交易单元情况：

报告期内，本基金共租用长江证券、银河证券、光大证券、国金证券、海通证券、国元证券、联合证券、申银万国、国泰君安、中信建投、东吴证券、招商证券和中银国际等13个交易单元。其中中银国际为新增交易单元。各券商交易单元的交易和佣金情况如下：

（1）本基金2007年度股票交易量和实付佣金情况如下：

序号券商名称股票交易量（元）占总交易量比例佣金（元）占佣金总量比例
1 长江证券 2,592,186,894.48 15.11% 2,028,404.55 14.68%
2 银河证券 4,608,712,320.30 26.86% 3,776,452.90 27.34%
3 国金证券 2,475,509,473.19 14.43% 2,028,522.85 14.68%
4 海通证券 1,045,243,263.48 6.09% 857,093.59 6.20%
5 联合证券 989,273,144.10 5.77% 811,202.22 5.87%
6 申银万国 2,290,563,148.08 13.35% 1,792,382.93 12.98%
7 国泰君安 1,159,512,314.12 6.76% 950,794.10 6.88%
8 中信建投 148,995,496.44 0.87% 122,176.39 0.88%
9 招商证券 1,849,286,246.63 10.78% 1,447,079.68 10.48%
合计 17,159,282,300.82 100.00% 13,814,109.21 100.00%

（2）本基金2007年度债券和国债回购交易量情况如下：

序号券商代码债券交易量（元）占交易量比例回购交易量（元）占交易量比例
1 长江证券 1,003,542.54 0.25% 0.00 0.00%
2 银河证券 260,650,997.80 65.26% 0.00 0.00%
3 国金证券 136,380,537.40 34.15% 0.00 0.00%
4 中信建投 1,357,239.00 0.34% 0.00 0.00%
合计 399,392,316.74 100.00% 00.00 0.00%

（3）基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

a.选择标准:资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5亿元人民币；财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。

b.选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。

12. 根据基金管理人与中信金通证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，中信金通证券自 2007年1月19日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、本基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和先进成长基金。

基金管理人已于2007年1月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

13. 根据基金管理人与平安证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，平安证券自 2007年1月22日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、本基金和现金宝货币市场基金。

基金管理人已于2007年1月20日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

14. 因建设银行系统调整，基金管理人直销专户的联行号于2007年3月7日进行更改。

基金管理人已于2007年3月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

15. 因工作需要，经基金管理人董事会同意，自2007年4月13日起余荣权先生不再兼任本基金经理职务。本基金基金经理由黄小坚先生（2007年10月离任）独立担任。该任免事项已报监管部门备案。

基金管理人已于2007年4月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

16. 根据基金管理人与国信证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，国信证券自 2007年4月24日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、本基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和先进成长基金。

基金管理人已于2007年4月24日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

17. 根据中国证券监督管理委员会基金部通知[2007]10号《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》要求，自2007年6月1日起，基金管理人所管理的宝康系列基金（包括宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、本基金、收益增长基金的有效申购申请的申购费用及申购份额的计算统一采用外扣法。

基金管理人已于2007年5月23日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

18. 为方便个人投资者通过网上交易方式投资基金管理人所管理的开放式基金，基金管理人2007年6月11日起推出面向兴业银行股份有限公司借记卡持卡人的基金网上交易业务。适用于基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、本基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和先进成长基金。

基金管理人已于2007年6月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

19. 根据基金管理人与中信万通证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，中信万通证券自 2007年6月13日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、本基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金和行业精选基金。

基金管理人已于2007年6月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

20. 根据中国证券监督管理委员会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》等有关规定，基金管理人管理的证券投资基金自2007年7月1日起执行新会计准则。执行新会计准则后，本基金将按照新会计准则的规定进行会计计量。

基金管理人已于2007年7月2日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

21. 根据业务需要，基金管理人对《华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》“第二章、开立基金账户”中的相关内容予以了调整，以上业务规则调整内容从2007年7月16日生效实施。

基金管理人已于2007年7月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

22. 根据基金管理人与中国民生银行股份有限公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，中国民生银行自 2007年8月10日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、本基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和先进成长基金。

基金管理人已于2007年8月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

23. 根据基金管理人与华泰证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，华泰证券自 2007年9月27日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、本基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和先进成长基金。

基金管理人已于2007年9月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

24. 根据中国证监会基金部【2007】26号《关于基金实施<企业会计准则>后修改原有基金合同相关条款的通知》要求，基金管理人对管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、现金宝货币市场基金、本基金、收益增长基金和行业精选基金的《基金合同》的“基金资产估值”章节以及《托管协议》的相关内容分别进行了修改。

基金管理人已于2007年9月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

25. 因工作需要，经基金管理人董事会研究决定，黄小坚先生不再担任本基金的基金经理，聘请牟旭东先生担任本基金的基金经理。以上任免已报中国证监会上海证管局备案。

基金管理人已于2007年10月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

26. 为方便个人投资者通过网上交易方式投资基金管理人旗下的开放式基金，基金管理人与中国农业银行合作，于2007年10月18日起面向持有农行金穗借记卡的个人投资者推出了基金网上交易业务，适用基金管理人所管理的所有开放式基金。

基金管理人已于2007年10月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

27. 由于建设银行系统升级，基金管理人直销专户的银行账号于2007年12月8日进行变更。

基金管理人已于2007年12月4日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

28. 根据基金管理人与中国银行股份有限公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，中国银行股自 2007年12月17日起代理销售宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）和本基金。

基金管理人已于2007年12月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

29. 根据基金管理人与中国工商银行股份有限公司签署的《证券投资基金销售和服务代理协议》，中国工商银行自 2007年12月28日起代理销售基金管理人所管理的动力组合基金、先进成长基金、本基金和行业精选基金。

基金管理人已于2007年12月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。

第十一章备查文件目录

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

1、证监会批准设立基金的文件

2、管理人业务批准文件、营业执照、公司章程

3、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金合同

4、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金招募说明书

5、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金托管协议

6、报告期内在指定报刊上披露的各种公告

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

华宝兴业基金管理有限公司

二○○八年三月二十七日

< 上一篇

[推荐好友] [打印本页] [收藏本文] [返回页顶]