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(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
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(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细
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投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.fsfund.com网站的年度报告正文。
(四)报告期内股票投资组合的重大变动
1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
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2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
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3、报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位:人民币元
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(五)报告期末按券种分类的债券投资组合
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(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
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(七)基金资产支持证券投资前十名明细
本报告期内本基金未发生资产支持证券投资,特此报告。
(八)基金在报告期内获得的权证明细
1、股权分置改革被动持有:
本报告期内本基金无因股权分置改革被动持有的权证。
2、主动投资:
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3、本报告期末本基金持有的权证的市值为0.00元。
(九)投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
2、本基金股票投资的主要对象是先进企业股票,基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金的前10名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
3、基金的其他资产构成
金额单位:人民币元
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4、本基金本报告期未持有在转股期内的可转换债券。
5、基金管理人在本报告期发生过运用固有资金投资本基金的行为,详见本年度报告会计报表附注19(7)。
八、基金份额持有人情况
(一)报告期末基金份额持有人户数
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(二)报告期末基金份额持有人结构
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(三)期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况
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九、基金份额变动情况
本基金份额变动情况如下:
单位:份
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十、重大事件揭示
1、报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
2、经基金管理人股东会审议通过,基金管理人的注册资本由人民币一亿元增加为人民币一亿五千万元,股东持股比例变更为:华宝信托投资有限责任公司51%,法国兴业资产管理有限责任公司49%。
基金管理人已于2007年6月2日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
3、2007年11月9日,经基金管理人股东会审议通过,原股东董事王晓薇和独立董事Christian Clerc-Batut不再担任公司第二届董事会董事。
4、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
5、报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
6、本基金的投资策略在报告期内未发生变更。
7、本基金在本报告期内未进行收益分配。
8、本基金未变更负责审计的会计师事务所。基金管理人为本基金聘任的会计师事务所在本报告期的审计报酬为155,100.00元人民币。目前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为:本基金合同生效之日(2006年11月7日)起至本报告期末。
9、本基金管理人、托管人及其高级管理人员未出现受监管部门稽查或处罚的情形。
10、本基金租用证券交易单元情况
报告期内,本基金共租用招商证券、西部证券、联合证券、华宝证券、申银万国、光大证券、高华证券和东方证券,共8个交易单元。券商交易单元未发生变更。各券商交易单元的交易量和佣金情况如下:
(1)本基金2007年度股票交易量和实付佣金情况如下:
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(2)本基金2007年度债券和回购交易量情况如下:
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(3)基金管理人选择专用交易单元的标准和程序如下:
a.选择标准:资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于5亿元人民币;财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;经营行为规范,最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚;内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;适当的地域分散化。
b.选择程序:(a)服务评价;(b)拟定备选交易单元;(c)签约。
11、根据基金管理人与中信金通证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》,中信金通证券自 2007年1月19日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金)、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和本基金。
基金管理人已于2007年1月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
12、因建设银行系统调整,基金管理人直销专户的联行号于2007年3月7日进行更改。
基金管理人已于2007年3月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
13、根据基金管理人与国信证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》,国信证券自 2007年4月24日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金)、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和本基金。
基金管理人已于2007年4月24日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
14、根据中国证券监督管理委员会基金部通知[2007]10号《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》要求,自2007年6月1日起,基金管理人所管理的动力组合基金和本基金的有效申购申请的申购费用及申购份额的计算统一采用外扣法。
基金管理人已于2007年5月23日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
15、为方便个人投资者通过网上交易方式投资基金管理人所管理的开放式基金,基金管理人2007年6月11日起推出面向兴业银行股份有限公司借记卡持卡人的基金网上交易业务。适用于基金管理人所管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金)、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和本基金。
基金管理人已于2007年6月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
16、根据基金管理人与中信万通证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》,中信万通证券自 2007年6月13日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金)、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、本基金和行业精选基金。
基金管理人已于2007年6月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
17、根据中国证券监督管理委员会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》等有关规定,基金管理人管理的证券投资基金自2007年7月1日起执行新会计准则。执行新会计准则后,本基金将按照新会计准则的规定进行会计计量。
基金管理人已于2007年7月2日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
18、根据业务需要,基金管理人对《华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》“第二章、开立基金账户”中的相关内容予以了调整,以上业务规则调整内容从2007年7月16日生效实施。
基金管理人已于2007年7月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
19、根据基金管理人与中国民生银行股份有限公司签署的《证券投资基金销售代理协议》,中国民生银行自 2007年8月10日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金)、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和本基金。
基金管理人已于2007年8月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
20、根据基金管理人与华泰证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》,华泰证券自 2007年9月27日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金)、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金和本基金。
基金管理人已于2007年9月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
21、根据中国证监会基金部【2007】26号《关于基金实施<企业会计准则>后修改原有基金合同相关条款的通知》要求,基金管理人已对所管理的动力组合基金和本基金的《基金合同》的“基金资产估值”章节以及《托管协议》的相关内容分别进行了修改。
基金管理人已于2007年9月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
22、为方便个人投资者通过网上交易方式投资基金管理人旗下的开放式基金,基金管理人与中国农业银行合作,于2007年10月18日起面向持有农行金穗借记卡的个人投资者推出了基金网上交易业务,适用基金管理人所管理的所有开放式基金。
基金管理人已于2007年10月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
23、根据基金管理人与招商银行股份有限公司签署的《证券投资基金销售代理协议》,招商银行自2007年12月4日起代理基金管理人所管理的销售动力组合基金、收益增长基金、本基金和行业精选基金。
基金管理人已于2007年12月4日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
24、由于建设银行系统升级,基金管理人直销专户的银行账号于<2007年12月8日>进行变更。
基金管理人已于2007年12月4日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
25、根据基金管理人与中国工商银行股份有限公司签署的《证券投资基金销售和服务代理协议》,中国工商银行自2007年12月28日起代理销售基金管理人所管理的多策略增长基金、动力组合基金、本基金和行业精选基金。
基金管理人已于2007年12月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
十一、备查文件
(一)备查文件目录
1、中国证监会批准华宝兴业先进成长股票型证券投资基金设立的文件;
2、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同》;
3、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金招募说明书》;
4、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基金托管协议》;
5、基金发起人的营业执照;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
7、基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
8、基金托管人业务资格批件和营业执照。
(二)存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
(三)查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人华宝兴业基金管理有限公司。
客户服务中心电话:400-700-5588
网址:www.fsfund.com
华宝兴业基金管理有限公司
二○○八年三月二十七日
序号 | 行业 | 市值(元) | 占基金资产净值比例 |
1 | A 农、林、牧、渔业 | 158,160,000.00 | 2.02% |
2 | B 采掘业 | 86,738,983.60 | 1.11% |
3 | C 制造业 | 2,990,218,996.40 | 38.25% |
其中:C0 食品、饮料 | 153,013,058.90 | 1.96% | |
C1 纺织、服装、皮毛 | 98,362,371.00 | 1.26% | |
C2 木材、家具 | 0.00 | 0.00% | |
C3 造纸、印刷 | 0.00 | 0.00% | |
C4 石油、化学、塑胶、塑料 | 610,213,965.58 | 7.81% | |
C5 电子 | 38,091,767.58 | 0.49% | |
C6 金属、非金属 | 417,238,545.89 | 5.34% | |
C7 机械、设备、仪表 | 1,264,005,450.78 | 16.17% | |
C8 医药、生物制品 | 373,165,836.67 | 4.77% | |
C99 其他制造业 | 36,128,000.00 | 0.46% | |
4 | D 电力、煤气及水的生产和供应业 | 175,410,000.00 | 2.24% |
5 | E 建筑业 | 409,532.76 | 0.01% |
6 | F 交通运输、仓储业 | 311,600,000.00 | 3.99% |
7 | G 信息技术业 | 214,263,622.99 | 2.74% |
8 | H 批发和零售贸易 | 229,166,840.51 | 2.93% |
9 | I 金融、保险业 | 685,376,301.70 | 8.77% |
10 | J 房地产业 | 113,478,278.20 | 1.45% |
11 | K 社会服务业 | 342,164,422.27 | 4.38% |
12 | L 传播与文化产业 | 4,114,326.48 | 0.05% |
13 | M 综合类 | 109,998,000.00 | 1.41% |
合计 | 5,421,099,304.91 | 69.35% |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 期末市值(元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
1 | 000338 | 潍柴动力 | 4,980,000 | 431,268,000.00 | 5.52 |
2 | 600879 | 火箭股份 | 12,900,000 | 356,556,000.00 | 4.56 |
3 | 601939 | 建设银行 | 36,000,970 | 354,609,554.50 | 4.54 |
4 | 000069 | 华侨城A | 6,700,610 | 336,705,652.50 | 4.31 |
5 | 600428 | 中远航运 | 8,000,000 | 311,600,000.00 | 3.99 |
6 | 600153 | 建发股份 | 7,800,000 | 202,254,000.00 | 2.59 |
7 | 000680 | 山推股份 | 10,000,863 | 194,516,785.35 | 2.49 |
8 | 600309 | 烟台万华 | 5,000,000 | 190,250,000.00 | 2.43 |
9 | 002022 | 科华生物 | 5,000,000 | 177,500,000.00 | 2.27 |
10 | 600900 | 长江电力 | 9,000,000 | 175,410,000.00 | 2.24 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入金额(元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 601398 | 工商银行 | 557,009,056.22 | 7.19% |
2 | 000338 | 潍柴动力 | 518,436,609.62 | 6.69% |
3 | 600879 | 火箭股份 | 455,036,207.05 | 5.87% |
4 | 601939 | 建设银行 | 436,769,961.44 | 5.63% |
5 | 600428 | 中远航运 | 401,902,110.10 | 5.18% |
6 | 600000 | 浦发银行 | 386,544,549.05 | 4.99% |
7 | 601166 | 兴业银行 | 386,180,536.41 | 4.98% |
8 | 000069 | 华侨城A | 320,554,308.54 | 4.14% |
9 | 601318 | 中国平安 | 274,805,225.59 | 3.54% |
10 | 600309 | 烟台万华 | 271,671,514.70 | 3.50% |
11 | 600887 | 伊利股份 | 244,186,217.37 | 3.15% |
12 | 600456 | 宝钛股份 | 234,897,325.73 | 3.03% |
13 | 600100 | 同方股份 | 227,993,565.81 | 2.94% |
14 | 600331 | 宏达股份 | 226,238,052.92 | 2.92% |
15 | 000402 | 金 融 街 | 224,669,019.17 | 2.90% |
16 | 000001 | 深发展A | 219,790,169.89 | 2.84% |
17 | 601628 | 中国人寿 | 219,671,570.57 | 2.83% |
18 | 600153 | 建发股份 | 213,501,352.49 | 2.75% |
19 | 600895 | 张江高科 | 204,423,861.68 | 2.64% |
20 | 000002 | 万 科A | 203,055,886.08 | 2.62% |
21 | 600118 | 中国卫星 | 202,168,159.30 | 2.61% |
22 | 600129 | 太极集团 | 192,839,582.33 | 2.49% |
23 | 600900 | 长江电力 | 190,232,228.00 | 2.45% |
24 | 601006 | 大秦铁路 | 186,511,248.24 | 2.41% |
25 | 000829 | 天音控股 | 183,707,075.11 | 2.37% |
26 | 600750 | 江中药业 | 183,662,481.50 | 2.37% |
27 | 002022 | 科华生物 | 175,885,496.75 | 2.27% |
28 | 600761 | 安徽合力 | 175,365,214.01 | 2.26% |
29 | 601328 | 交通银行 | 168,021,582.14 | 2.17% |
30 | 600036 | 招商银行 | 163,905,741.13 | 2.11% |
31 | 600357 | 承德钒钛 | 163,683,273.40 | 2.11% |
32 | 600533 | 栖霞建设 | 159,800,230.96 | 2.06% |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出金额(元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 601398 | 工商银行 | 1,250,548,749.59 | 16.13% |
2 | 601600 | 中国铝业 | 705,485,017.74 | 9.10% |
3 | 600000 | 浦发银行 | 577,748,677.96 | 7.45% |
4 | 600456 | 宝钛股份 | 508,373,407.06 | 6.56% |
5 | 600879 | 火箭股份 | 497,147,694.62 | 6.41% |
6 | 601166 | 兴业银行 | 458,939,798.43 | 5.92% |
7 | 600036 | 招商银行 | 446,587,444.82 | 5.76% |
8 | 601318 | 中国平安 | 373,032,137.79 | 4.81% |
9 | 601628 | 中国人寿 | 353,747,681.31 | 4.56% |
10 | 600900 | 长江电力 | 353,097,100.82 | 4.55% |
11 | 000069 | 华侨城A | 349,658,576.64 | 4.51% |
12 | 600331 | 宏达股份 | 315,599,268.54 | 4.07% |
13 | 600100 | 同方股份 | 305,722,525.79 | 3.94% |
14 | 600048 | 保利地产 | 303,923,310.16 | 3.92% |
15 | 000001 | 深发展A | 290,762,636.55 | 3.75% |
16 | 000402 | 金 融 街 | 270,087,285.74 | 3.48% |
17 | 600428 | 中远航运 | 257,817,657.72 | 3.33% |
18 | 600309 | 烟台万华 | 256,415,043.33 | 3.31% |
19 | 601006 | 大秦铁路 | 254,852,956.05 | 3.29% |
20 | 600489 | 中金黄金 | 245,128,915.89 | 3.16% |
21 | 600582 | 天地科技 | 244,202,330.70 | 3.15% |
22 | 600761 | 安徽合力 | 242,605,279.24 | 3.13% |
23 | 600717 | 天 津 港 | 232,319,161.19 | 3.00% |
24 | 000568 | 泸州老窖 | 220,004,499.13 | 2.84% |
25 | 000061 | 农 产 品 | 215,627,629.25 | 2.78% |
26 | 600815 | 厦工股份 | 205,972,046.01 | 2.66% |
27 | 600895 | 张江高科 | 203,973,641.73 | 2.63% |
28 | 600276 | 恒瑞医药 | 203,867,996.08 | 2.63% |
29 | 000792 | 盐湖钾肥 | 200,982,257.12 | 2.59% |
30 | 600511 | 国药股份 | 200,012,857.91 | 2.58% |
31 | 000807 | 云铝股份 | 195,231,359.60 | 2.52% |
32 | 000002 | 万 科 A | 194,439,761.99 | 2.51% |
33 | 600129 | 太极集团 | 194,389,564.83 | 2.51% |
34 | 600750 | 江中药业 | 191,367,227.47 | 2.47% |
35 | 600357 | 承德钒钛 | 187,537,004.55 | 2.42% |
36 | 600030 | 中信证券 | 186,790,596.96 | 2.41% |
37 | 000709 | 唐钢股份 | 183,636,782.82 | 2.37% |
38 | 601699 | 潞安环能 | 181,680,845.51 | 2.34% |
39 | 000410 | 沈阳机床 | 179,746,365.06 | 2.32% |
40 | 600533 | 栖霞建设 | 174,618,342.35 | 2.25% |
41 | 600009 | 上海机场 | 170,326,591.64 | 2.20% |
42 | 000039 | 中集集团 | 169,736,553.53 | 2.19% |
43 | 000338 | 潍柴动力 | 167,297,117.68 | 2.16% |
44 | 000655 | 金岭矿业 | 164,757,192.40 | 2.13% |
45 | 600755 | 厦门国贸 | 164,053,172.58 | 2.12% |
46 | 000970 | 中科三环 | 160,952,599.34 | 2.08% |
47 | 601939 | 建设银行 | 158,035,924.55 | 2.04% |
买入股票成本总额 | 卖出股票收入总额 |
16,606,558,886.89 | 22,181,619,073.02 |
序号 | 债券类别 | 债券市值(元) | 市值占基金资产净值比例 |
1 | 国家债券 | 0.00 | 0.00% |
2 | 金融债券 | 0.00 | 0.00% |
3 | 企业债券 | 0.00 | 0.00% |
4 | 可转换债券 | 3,885,967.80 | 0.05% |
合计 | 3,885,967.80 | 0.05% |
序号 | 债券名称 | 市值(元) | 市值占基金资产净值比例 |
1 | 唐钢转债 | 3,885,967.80 | 0.05% |
权证代码 | 权证名称 | 数量(份) | 成本(元) | 期末市值(元) |
580009 | 伊利CWB1 | 3,200,965 | 72,494,693.17 | 0.00 |
其他资产 | 金额(元) |
交易保证金 | 3,185,293.40 |
应收证券清算款 | 2,534,603.12 |
应收利息 | 726,286.61 |
应收申购款 | 2,587,169.47 |
待摊费用 | 45,348.60 |
合计 | 9,078,701.20 |
报告期末基金份额持有人户数: | 75,444户 |
报告期末平均每户持有的基金份额: | 36,213.08份 |
项目 | 数量(份) | 占总份额的比例 |
基金份额总额: | 2,732,059,686.04 | |
其中:机构投资者持有的基金份额 | 753,806,954.93 | 27.59% |
个人投资者持有的基金份额 | 1,978,252,731.11 | 72.41% |
项目 | 期末持有本开放式基金份额的总量(份) | 占本基金总份额的比例 |
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 | 325,540.72 | 0.0042% |
基金合同生效日的基金份额总额 | 6,113,990,007.57 |
本报告期期初基金份额总额 | 6,488,818,650.26 |
本报告期期间总申购份额 | 3,212,114,438.27 |
本报告期期间总赎回份额 | 6,968,873,402.49 |
本报告期期末基金份额总额 | 2,732,059,686.04 |
序号 | 券商名称 | 股票交易量(元) | 占总交易量比例(%) | 佣金(元) | 占佣金总量比例(%) |
1 | 招商证券 | 2,393,138,468.70 | 6.26 | 1,962,359.06 | 6.34 |
2 | 西部证券 | 4,733,981,115.12 | 12.38 | 3,704,377.30 | 11.98 |
3 | 联合证券 | 4,255,520,674.29 | 11.13 | 3,489,518.83 | 11.28 |
4 | 华宝证券 | 8,591,377,583.94 | 22.47 | 7,044,889.43 | 22.78 |
5 | 申银万国 | 4,115,694,740.67 | 10.76 | 3,374,846.12 | 10.91 |
6 | 光大证券 | 3,177,451,614.82 | 8.30 | 2,486,376.46 | 8.04 |
7 | 高华证券 | 7,459,022,591.94 | 19.51 | 6,116,377.08 | 19.78 |
8 | 东方证券 | 3,514,985,678.86 | 9.19 | 2,750,500.49 | 8.89 |
合计 | 38,241,172,468.34 | 100.00 | 30,929,244.77 | 100.00 |
序号 | 券商名称 | 债券交易量(元) | 占交易量比例(%) | 回购交易量(元) | 占交易量比例(%) |
1 | 招商证券 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
2 | 西部证券 | 3,290,576.67 | 59.02 | 0.00 | 0.00 |
3 | 联合证券 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
4 | 华宝证券 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
5 | 申银万国 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
6 | 光大证券 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
7 | 高华证券 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
8 | 东方证券 | 2,284,575.55 | 40.98 | 0.00 | 0.00 |
合计 | 5,575,152.22 | 100.00 | 0.00 | 0.00 |